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Financial Associated Press, 8월 9일(풍치주안 기자)사모펀드 Guopeng Investment는 2021년 11월 세 가지 주요 법률 및 규정 위반으로 벌금을 부과 받았습니다. 동시에 규제 당국은 관련 책임자도 법률에 따라 별도로 처리할 것이라고 밝혔습니다. 2년 9개월 후, 당시 궈펑 투자의 총지배인 양바오롱(Yang Baolong)은 경고와 벌금에 더해 종신 시장 진출 금지 처분을 받았습니다.

베이징 감독국은 양바오롱이 충성과 근면의 의무를 이행하지 않았고 회사의 운영 및 관리를 주재하고 회사의 투자 계획 실행을 조직하는 임무를 수행하지 않았으며 국펑투자의 불법 활동을 조직했다고 판단했습니다. 직접적으로 책임이 있는 사람. 국은 세 가지 불법 사실을 근거로 양바오롱에게 경고를 주고 총 9만 위안의 벌금을 부과하기로 결정했다.

구체적으로: 1) Guopeng Investment가 타인의 재산을 펀드 재산과 혼합하여 투자 활동에 참여한 혐의로 Yang Baolong을 경고하고 벌금 30,000위안을 부과했습니다. 2) Guopeng Investment가 펀드 재산을 유용한 혐의로 Yang Baolong을 처벌했습니다. 30,000위안의 벌금 3) 국펑투자위탁은 권리가 없습니다.자금 보관Yang Baolong은 자격을 갖춘 기관에서 자금 관리인 역할을 한 행위로 인해 경고와 벌금 30,000위안을 받았습니다.

벌칙 책이 엄청나게 큰 금액의 관련 금액, 특히 심각한 상황, 부정적인 사회적 영향 등의 거친 단어에 중점을 두었다는 점은 주목할 가치가 있습니다. 위에서 언급한 국펑투자의 위법행위는 막대한 금전을 수반하고 많은 투자자의 합법적인 권익을 침해하며 극히 엄중하고 증권시장의 질서를 심각하게 교란하며 사회적으로 부정적인 영향을 끼친다는 점을 고려하여 , Yang Baolong은 위에서 언급 한 Guopeng Investment의 불법 행위에 대한 직접적인 책임이 있으며, 법률 위반은 특히 심각하며 베이징 감독국도 Yang Baolong을 종신 시장에서 금지하기로 결정했습니다. 국이 결정을 발표한 날부터 금지 기간 동안 원래 기관에서 증권업에 계속 종사하거나 원래 상장회사 또는 비상장 공기업의 이사, 감사 또는 고위 관리자로 재직하는 것을 제외하고는 누구도 금지 기간 동안 다른 기관에서 근무하거나 증권업에 종사하거나 다른 상장회사 또는 비상장 공기업의 이사, 감독관 또는 고위 관리자로 근무할 수 있습니다.

Guopeng Investment는 2021년 11월 벌금을 받았습니다. 이 세 가지 주요 위반 사항에 대해 시정 명령을 받고 경고를 받았으며 총 90,000위안의 벌금이 부과되었습니다. 이에 대해 Guopeng Investment는 서면 변호 자료를 제출했으며 국은 요청에 따라 청문회도 열었습니다. 국펑투자가 펀드재산을 유용했다는 조사 결과는 인정되지 않았고, 국풍투자국이 법률과 규정을 위반했다는 사실을 확인하지 말라고 국에 요청했지만 국은 결국 이를 받아들이지 않았습니다.

이번 사건에 연루된 또 다른 사모펀드 위안롱투자(Yuanrong Investment)는 이르면 2019년 칭다오감찰국으로부터 벌금을 선고받았고, 양바오롱(Yang Baolong) 등 임원 3명이 동시에 벌금을 선고받았다. 벌금은 Yuanrong Investment가 Guopeng Investment에서 발행했음을 지적했습니다.사모펀드본 상품은 사모투자상품 칭다오원롱궈펑성시 1호 계약과 칭다오원롱궈펑성시 2호 계약의 실제 자금조달, 발행, 투자, 관리, 투자자 유지 및 정보공개 등을 모두 궈펑이 투자업무로 처리합니다. ; Yuanrong Investment의 어느 누구도 실제로 위에서 언급한 자금을 관리하지 않으며 그들이 투자하는 기본 자산을 명확하게 식별할 수 없습니다.

중국자산관리협회에 따르면 양바오롱이 참여한 궈펑투자와 위안롱투자는 각각 2020년 8월과 2020년 6월 협회에 의해 취소됐다.

펀드재산 유용결정 '취소' 기각

Guopeng Investment는 Guopeng Dingsheng Contractual과 Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual(이하 총칭: Guopeng Dingsheng Fund)이라는 두 가지 사모펀드 상품을 관리하는 회사입니다. Guopeng Investment는 Guopeng Dingsheng Fund의 자금 조달 및 투자 운영 과정에서 세 가지 주요 법률 및 규정 위반을 저질렀습니다.

첫째는 타인의 재산과 펀드재산을 혼동하여 투자활동을 하는 것이다.

2018년 2월 23일, Guopeng Investment가 관리하는 파트너십 사모 투자 펀드인 Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership(Limited Partnership)(이하: Ningbo Gongyou)이 설립되었습니다. 주요 투자 방향은 Shanghai Yaoquru Network Technology 인수입니다. 파트너십 기업(합자회사)(이하: Yaoquru Network)은 Shengyue Network Technology(Shanghai) Co., Ltd.(이하: Shengyue Network)에서 보유한 지분의 일부를 양도했습니다.

Guopeng Dingsheng Fund는 Ningbo Gongyou에 2억 7400만 위안을 투자했습니다. 국풍정성기금이 아직 충분히 조성되지 않았기 때문에 청도원영국영성시1호 계약형과 청도원영국성시 제2호 계약형(이하 총칭: 국풍성시기금이라 함)이 닝보 공유에 출자금을 지급했습니다. Guopeng Dingsheng 기금을 대신하여 2억 7400만 위안.

2019년 4월 Guopeng Dingsheng 및 Dingsheng 제2호 계약 사모 펀드에 대한 2018년 연례 보고서에는 Guopeng Dingsheng Fund가 Ningbo Gongyou 주식을 통해 Shengyue Network의 1.06%를 간접적으로 보유하고 있는 것으로 나타났습니다.

위에서 언급한 Guopeng Shengshi Fund가 Guopeng Dingsheng Fund를 대신하여 Ningbo Gongyou에 자본 출자금을 지급한 것은 Guopeng Shengshi Fund의 펀드 계약에 규정된 투자 범위와 일치하지 않습니다. 국봉투자는 국봉정성기금의 투자활동에 다른 펀드의 재산을 이용하는데, 이는 타인의 재산과 펀드재산을 혼합하여 투자하는 행위입니다.

두 번째는 펀드자산의 유용이다.

Guopeng Dingsheng Fund가 모금을 완료한 후 Guopeng Investment는 Guopeng Dingsheng Fund의 은행 계좌에 있는 2억 7200만 위안을 관련 회사인 Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. 및 Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., Ltd.의 은행 ​​계좌로 이체했습니다. 주식회사 이 중 5182만 위안은 국봉성시기금 계좌로 이체됐고, 나머지 2억2000만 위안은 최종적으로 류저우휘쥔자동차판매유한회사 등 기업과 여러 자연인의 계좌로 이체됐다. 이 2억 2천만 위안의 펀드 사용은 국풍정성기금 계약에 규정된 투자 범위를 준수하지 않았으며 국봉투자가 다른 목적으로 유용했습니다.

세 번째는 기금관리인 자격이 없는 기관에 기금관리인 역할을 맡기는 것이다.

국펑투자는 펀드관리인 자격이 없는 칭다오은행에 국펑정성기금 관리인을 맡겼으나 실사, 신중, 근면 의무를 이행하지 않았다.

2021년 11월 벌금은 Guopeng Investment가 국방 자료 및 청문회에서 펀드 자산의 유용 확인이 인정되지 않을 것이라고 제안했다는 점을 지적했습니다. Mingzheng Tongda는 Guopeng Dingsheng Fund를 대신하여 Ningbo Gongyou에 투자 자금을 선지급했습니다. 서류 작성을 완료한 후 Guopeng Dingsheng Fund는 Mingzheng Tongda와 지정된 수취인에게 선지급한 투자 자금을 상환했습니다. 기금 재산을 남용하는 불법 행위를 확인하지 않도록 국에 요청하십시오.

베이징 감독국은 검토 결과, Guopeng Dingsheng Fund가 서류 제출을 완료한 후 실제로 모금된 자금이 여러 기업과 자연인의 은행 계좌로 이체되었다고 판단했으며 자금 사용이 Guopeng Dingsheng Fund에 규정된 투자 범위를 준수하지 않았습니다. 계약을 체결하지 않았으며 어떤 목적으로도 사용되지 않았습니다. 선지급된 투자 자금의 상환은 Guopeng Investment에서 다른 목적으로 유용되었습니다. 국은 당사자들의 진술, 변호 및 청문 의견을 받아들이지 않았습니다.

Tianyancha는 Guantong Consulting Services Co., Ltd.와 Yang Baolong이 각각 90%와 10%의 지분을 보유하면서 Guopeng Investment가 여전히 존재하고 있음을 보여줍니다. 조사 결과 Mingzheng Tongda는 Guantong Consulting Services Co., Ltd.의 전체 지분을 소유한 자회사입니다.

중국재단협회에 따르면 궈펑투자는 2020년 8월 비정상적인 운영으로 인해 협회에 의해 취소됐다. 2016년 11월에 설립된 사모펀드 및 벤처캐피털 펀드로 등록 및 납입 자본금은 1억 위안입니다.

Tianyancha에 따르면 Guopeng Investment는 여러 법적 절차에 참여했으며 일부 투자자는 자신의 권리를 보호하기 위해 법적 수단을 사용했습니다. 또한 2021년 9월부터 현재까지 이 사모펀드에서 35건의 주식 동결 정보가 공개되었습니다. Guopeng Investment와 그 법률 대리인 Song Yue는 여러 차례 지출 제한을 받았습니다.

또 다른 사모펀드 보유업체에 'OEM' 혐의로 벌금이 부과됐다.

위에서 언급한 Qingdao Yuanrong Investment는 Guopeng Investment의 OEM 사모펀드 상품으로 Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd.와 Yang Baolong이 각각 51%와 49%의 지분을 보유하고 있다는 점에 주목할 필요가 있습니다. 천옌차는 사모펀드도 존재함을 보여준다. 중국재단협회에 따르면 칭다오위안롱투자는 2020년 6월 비정상적 운영으로 인해 협회에서 취소됐다.

2019년 6월 25일, 칭다오 감독국은 위안롱 투자 및 그 고위 간부 3명에게 총 4건의 벌금을 부과했으며 모두 경고 서한을 발부하는 규제 조치를 취했습니다. 벌금은 회사의 주주이자 실제 관리자로서 양바오롱이 회사 문제에 대한 일차적 책임이 있으며, 당시 총책임자인 Ren Shunying과 당시 법적 대표인 Zhu Yunjun이 문제에 대한 직접적인 책임이 있다고 지적했습니다.

벌금은 국의 현장 조사 및 검증 결과 Yuanrong Investment에 세 가지 주요 문제가 있음이 밝혀졌다는 점을 지적했습니다.

첫째, 원롱투자는 내부통제관리 및 사모펀드 관리에 관한 직무를 심각하게 게을리하였으며, 성실, 신중, 근면의 의무를 이행하지 아니하였습니다. Yuanrong Investment는 Guopeng Investment가 사모펀드 상품을 발행하는 데 편의를 제공합니다. Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi 제1호 계약형 및 Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi 제2호 계약형 사모펀드 상품은 실제로 모집, 발행, 투자, 관리 및 투자합니다. 투자자 유지 및 정보 공개 작업은 모두 Guopeng Investment에서 수행하지만 Yuanrong Investment의 누구도 실제로 위에서 언급한 자금을 관리하지 않으며 투자하는 기초 자산을 명확하게 식별할 수 없습니다.

둘째, Yuanrong Investment의 중국재단협회 등록 정보가 허위이거나 적시에 업데이트되지 않았습니다. 조사 결과 회사의 실제 사무실 주소는 등록된 주소가 아니었고 등록된 고위 임원인 Zhu Yun, Ren Shunying 및 Xie Zhaohui는 실제로 직무를 수행하지 않았으며 관련 재무 보고서가 적시에 업데이트되지 않았습니다.

셋째, 원롱투자는 칭다오위안롱궈펑성시1호 계약사모펀드와 칭다오위안롱궈펑성시 2호 계약사모펀드의 관련 자료와 정보를 제대로 보존하지 않았으며, 이 부분의 문서의 행방을 알 수 없었다. 명확해졌습니다.

언론 보도에 따르면, 2020년 8월 베이징 조양구 인민법원은 투자자와 Tianjin Mingzheng Tongda 사이의 불법행위 책임 분쟁에 대해 다수의 1심 민사 판결을 내려 피고가 Guopeng Investment와 Tianjin Mingzheng Tongda임을 밝혔습니다. 원고 피고는 자신이 구매한 펀드의 원리금과 이자를 지급해야 했지만, "칭다오원영국봉성시 제1호 계약사모펀드 계약"에 원고가 신청해야 한다고 달리 규정했기 때문에 법원은 투자자의 청구를 기각했습니다. 중재 기관에 중재를 요청합니다.

제보자가 제공한 관리은행 변호사가 확인한 계좌 자금에 따르면 사건과 관련된 사모펀드 칭다오위안롱궈펑성시1호는 계약 투자자 173명, 2억7210만 위안을 모금했으며 펀드 계좌를 갖고 있다. 동결된 잔고는 6,120만 위안, 금액은 2,559만 6천 위안, 미동결 금액은 3,560만 7천 위안입니다. 칭다오위안롱궈펑성시 제2호 계약사모펀드 투자자 60명, 모집액 7350만 위안, 펀드 계좌 잔고 885만 위안, 동결액 00000위안, 동결 해제액 885만 위안 . 이후 추가로 500만 위안의 자금이 기금 보관 계좌로 반환됐다. 전후 계좌로 반환된 자금 총액은 7500만 위안, 보존을 위해 동결된 계좌 자금 총액은 2883만 위안이다.