2024-09-15
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[소개] 에버브라이트증권투자은행 직원이 내부자거래에 연루돼 1141만 위안을 선매입해 532만 위안의 손실을 입고 460만 위안의 벌금을 부과받았다.
차이나 펀드 뉴스 기자 테일러
안녕하세요 형제자매 여러분, 중국 증권감독관리위원회의 처벌 내용을 간략하게 살펴보겠습니다.
투자 은행가의 내부자 거래
최근 중국 증권감독관리위원회 공식 홈페이지에는 투자은행의 내부거래 처벌에 관한 내용이 공개됐다.zhao yuanjun, 당시 everbright securities의 투자 은행 직원싱싱테크놀로지(xingxing technology)를 1141억2200만 위안에 미리 샀지만, 결국 532만5800만 위안의 손실을 입었다.중국 증권감독관리위원회는 조위안준에게 법에 따라 총 460만 위안의 벌금을 부과하고 10년간 증권시장 진출을 금지했다.。
처벌 결정에 따르면 zhao yuanjun은 2018년 9월 17일부터 2022년 2월 28일까지 everbright securities에서 증권 전문가로 근무했습니다.
공개 정보에 따르면zhao yuanjun은 평범한 직원이 아니라 투자 은행가였습니다. 그는 한때 everbright securities investment bank 본사의 총책임자였습니다.
그렇다면 이번에는 내부정보가 어떻게 나온 걸까요?
2020년 2월 17일 everbright securities의 강 대표는 xingxing technology의 상황과 자금 조달 규칙을 기반으로 관련 주요 자산 구조 조정 계획을 설계했습니다.
강 대표는 2020년 2월 19일 이 주요 자산 구조조정 프로젝트의 진행상황을 조위안준(zhao yuanjun)에게 보고했다. 조위안쥔은 관련 사항을 에버브라이트증권 관계자에게 보고하고 강 교수에게 구조조정 사업의 타당성 분석을 지시했다.
강씨는 2020년 2월 20일 조위안쥔에게 관련 분석 보고서를 보냈다.
2020년 2월 22일, zhao yuanjun은 해당 프로젝트와 관련하여 star technology와의 화상 회의에 참여했습니다.
2020년 3월 15일 star technology는 관련 주요 자산 구조 조정 발표를 발표했습니다.
이 기간 동안 zhao yuanjun은 조용히 star technology의 주식을 매입했습니다.
조사 결과, zhao yuanjun은 2020년 2월 25일과 28일에 "zhao moujiang"의 증권 계좌를 사용하여 "xingxing technology"의 총 160만 주 이상을 매입했으며 거래 금액은 약 1,141만 위안에 달했습니다. 2021년 8월 18일과 19일에 zhao yuanjun은 약 609만 위안의 거래 금액으로 모든 포지션을 청산했습니다.계산 결과, 위에서 언급한 거래 손실은 약 532만 위안에 이릅니다.。
시장 데이터에 따르면 zhao yuanjun이 이를 매입한 시점부터 청산 시점까지 star technology의 주가는 50% 이상 하락했습니다.
2020년 3월 15일, star technology는 주식 발행 및 현금 지불, 지원 자금 조달을 통해 지주 자회사 jiangxi star technology 지분 48.75%를 매입할 계획이라고 발표했습니다. 거래 가격은 16억 위안을 초과하지 않습니다. 대규모 자산 구조조정이 예상된다.당시 회사는 이번 거래에 대한 독립 재무 자문 역할을 맡을 everbright securities를 고용했습니다.
1년 후, 스타테크놀로지의 실적은 폭발적으로 증가했다. 2020년 실적은 갑자기 흑자에서 거의 25억 위안에 달하는 막대한 손실로 바뀌었고, 이후 주가는 계속 폭락했다.zhao yuanjun이 주식 청산을 선택한 이틀 동안 star technology의 주가는 각각 20%와 10.8% 급락했습니다.
벌금 460만 위안, 10년간 시장 판매 금지
청문회에서 조원군은 다음과 같은 변호인의 의견을 제시했다. 첫째, 사건과 관련된 내부정보가 형성된 시점이 잘못됐다.두 번째는 사건과 관련된 내부정보를 몰랐다는 점, 세 번째는 친구의 추천과 개인 조사를 바탕으로 '스타테크놀로지'를 구매한 것이며 사건과 관련된 거래 행위가 비정상적이지 않았다는 점이다.넷째, 처벌이 과도하고, 수사에 적극적으로 협조하는 등의 상황이 있었다.
이에 대해 중국증권감독관리위원회는 다음과 같은 이유로 위에서 언급한 자오위안쥔(zhao yuanjun)의 변호 의견을 받아들이지 않았습니다.
첫째, 사건과 관련된 내부정보가 형성된 시기가 정확하게 파악되었다.
둘째, 조원준이 2020년 2월 19일 관련 주요 자산 구조조정 계획안을 접수하고 2월 22일 관련 화상회의에 참석했다는 사실을 기록상 증거로 충분하다. zhao yuanjun은 법적 내부자이며 관련 구조 조정 정보를 알게 된 후 거래를 중단해야 할 법적 의무가 있습니다. 친구의 추천 및 개인 조사 등 그의 변호 이유는 내부자 거래를 금지할 정당한 이유가 되지 않습니다.
셋째, 중국증권감독관리위원회는 처벌을 가할 때 당사자의 불법행위에 대한 사실, 성격, 정황, 사회적 피해 정도를 충분히 고려하여 처벌이 적절하다고 판단합니다.
마지막으로 중국 증권감독관리위원회는 다음과 같은 처벌 결정을 내렸습니다.
1. 증권법 제187조에 따라 zhao yuanjun에게 400만 위안의 벌금이 부과되었습니다.
2. 2005년 증권법 제202조에 따라 zhao yuanjun은 벌금 60만 위안을 선고받았습니다.
게다가 조위안쥔의 위법 행위도 상대적으로 심각했다. 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회는 자오위안쥔에 대해 조치를 취하기로 결정했다.10년간 증권시장 진입 금지, 중국 증권감독관리위원회가 결정을 발표한 날부터 금지 기간 동안 원래 기관에서 증권 업무에 계속 종사하거나 원래 상장 회사 또는 비상장 대중의 이사, 감사, 고위 관리자로 근무하는 것을 제외합니다. 그는 또한 다른 기관에서 근무하거나 증권 사업에 종사하거나 다른 상장 회사 또는 비상장 공기업의 이사, 감독자 또는 고위 관리자로 근무할 수 없습니다.
