berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[pendahuluan] seorang karyawan everbright securities investment bank terlibat dalam perdagangan orang dalam. dia membeli 11,41 juta yuan di muka, menderita kerugian 5,32 juta yuan, dan didenda 4,6 juta yuan.

reporter china fund news, taylor

halo saudara-saudara, mari kita lihat sekilas informasi hukuman dari komisi regulasi sekuritas tiongkok.

perdagangan orang dalam oleh bankir investasi

baru-baru ini, situs resmi komisi regulasi sekuritas tiongkok mengungkapkan informasi tentang hukuman perdagangan orang dalam bagi bankir investasi. sebagai orang dalam dari restrukturisasi aset utama star technology,zhao yuanjun, yang saat itu menjadi pegawai bank investasi di everbright securitiessaya membeli teknologi xingxing seharga 11,4122 juta yuan di muka, tetapi berakhir dengan kerugian 5,3258 juta yuan.komisi regulasi sekuritas tiongkok mendenda zhao yuanjun sejumlah 4,6 juta yuan sesuai dengan hukum dan melarangnya dari pasar sekuritas selama 10 tahun.。

keputusan penalti tersebut menunjukkan bahwa sejak 17 september 2018 hingga 28 februari 2022, zhao yuanjun bekerja di everbright securities sebagai praktisi sekuritas.

informasi publik menunjukkan hal ituzhao yuanjun bukanlah pegawai biasa, melainkan seorang bankir investasi. ia pernah menjadi manajer umum di kantor pusat everbright securities investment bank.

jadi bagaimana informasi orang dalam kali ini muncul?

pada 17 februari 2020, kang dari everbright securities merancang rencana restrukturisasi aset besar yang relevan berdasarkan situasi teknologi xingxing dan aturan pembiayaan.

pada 19 februari 2020, kang melaporkan status proyek restrukturisasi aset besar ini kepada zhao yuanjun. zhao yuanjun melaporkan hal-hal relevan kepada penanggung jawab everbright securities dan menginstruksikan kang untuk melakukan analisis kelayakan proyek restrukturisasi.

pada tanggal 20 februari 2020, kang mengirimkan laporan analisis yang relevan kepada zhao yuanjun.

pada tanggal 22 februari 2020, zhao yuanjun berpartisipasi dalam pertemuan video dengan star technology mengenai proyek tersebut.

pada tanggal 15 maret 2020, star technology mengeluarkan pengumuman restrukturisasi aset besar yang relevan.

selama periode ini, zhao yuanjun diam-diam membeli saham star technology.

setelah diselidiki, pada tanggal 25 dan 28 februari 2020, zhao yuanjun menggunakan rekening sekuritas "zhao moujiang" untuk membeli total lebih dari 1,6 juta saham "xingxing technology", dengan jumlah transaksi sekitar 11,41 juta yuan. pada tanggal 18 dan 19 agustus 2021, zhao yuanjun mengosongkan seluruh posisinya, dengan jumlah transaksi sekitar 6,09 juta yuan.setelah dihitung, kerugian transaksi tersebut di atas sekitar 5,32 juta yuan.。

data pasar menunjukkan bahwa sejak zhao yuanjun membelinya hingga dibersihkan, harga saham star technology turun lebih dari 50%.

pada tanggal 15 maret 2020, star technology mengumumkan bahwa mereka berencana untuk membeli 48,75% ekuitas anak perusahaan induknya jiangxi star technology dengan menerbitkan saham dan membayar tunai, serta mengumpulkan dana pendukung diharapkan menjadi restrukturisasi aset besar.saat itu, perusahaan mempekerjakan everbright securities sebagai penasihat keuangan independen untuk transaksi ini.

setahun kemudian, kinerja star technology meledak. kinerja pada tahun 2020 tiba-tiba berubah dari untung menjadi kerugian besar hampir 2,5 miliar yuan, dan kemudian harga saham terus anjlok.pada dua hari ketika zhao yuanjun memilih untuk mengosongkan sahamnya, harga saham star technology anjlok masing-masing 20% ​​dan 10,8%.

didenda 4,6 juta yuan dan dilarang beredar di pasaran selama 10 tahun

selama persidangan, zhao yuanjun mengemukakan pendapat pembelaan berikut: pertama, waktu pembentukan informasi orang dalam yang terlibat dalam kasus ini salah;yang kedua adalah dia tidak mengetahui informasi orang dalam yang terlibat dalam kasus tersebut; yang ketiga adalah bahwa pembelian "star technology" didasarkan pada rekomendasi teman dan penelitian pribadi, dan perilaku transaksi yang terlibat dalam kasus tersebut tidak abnormal;keempat, hukumannya berlebihan dan ada situasi seperti bekerja sama secara aktif dalam penyelidikan.

dalam hal ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok tidak menerima pendapat pembelaan zhao yuanjun yang disebutkan di atas karena alasan berikut:

pertama, waktu pembentukan informasi orang dalam yang terlibat dalam kasus ini ditentukan secara akurat.

kedua, bukti yang tercatat cukup untuk membuktikan bahwa zhao yuanjun menerima rancangan rencana restrukturisasi aset besar yang relevan pada 19 februari 2020, dan berpartisipasi dalam pertemuan video terkait pada 22 februari. zhao yuanjun adalah orang dalam yang sah dan memiliki kewajiban hukum untuk tidak melakukan perdagangan setelah mengetahui informasi restrukturisasi yang relevan. alasan pembelaannya, seperti rekomendasi dari teman dan penelitian pribadi, bukan merupakan alasan yang sah untuk mencegah perdagangan orang dalam.

ketiga, komisi regulasi sekuritas tiongkok telah sepenuhnya mempertimbangkan fakta, sifat, keadaan, dan tingkat kerugian sosial dari tindakan ilegal para pihak ketika menjatuhkan hukuman, dan hukuman tersebut sesuai.

terakhir, komisi regulasi sekuritas tiongkok mengambil keputusan penalti berikut:

1. berdasarkan pasal 187 undang-undang sekuritas, zhao yuanjun didenda 4 juta yuan.

2. berdasarkan pasal 202 undang-undang sekuritas tahun 2005, zhao yuanjun didenda 600.000 yuan.

selain itu, perilaku ilegal zhao yuanjun relatif serius. berdasarkan peraturan, komisi regulasi sekuritas tiongkok memutuskan untuk mengambil tindakan terhadap zhao yuanjunlarangan 10 tahun untuk memasuki pasar sekuritas, sejak tanggal komisi regulasi sekuritas tiongkok mengumumkan keputusannya, selama periode pelarangan, kecuali untuk terus menjalankan bisnis sekuritas di institusi asal atau menjabat sebagai direktur, supervisor, atau manajer senior dari perusahaan tercatat asli atau publik tidak terdaftar perusahaan, dan tidak boleh bekerja pada lembaga lain mana pun. melakukan usaha sekuritas atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau manajer senior pada perusahaan tercatat lainnya atau perusahaan publik tidak terdaftar.