uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[esittely] everbright securities investment bankin työntekijä oli mukana sisäpiirikaupassa. hän osti 11,41 miljoonaa yuania etukäteen, kärsi 5,32 miljoonan yuanin tappion ja sai 4,6 miljoonan yuanin sakon.

china fund news -toimittaja taylor

hei veljet ja sisaret, katsotaanpa lyhyesti kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomission rangaistustietoja.

investointipankkiirien sisäpiirikaupat

äskettäin kiinan arvopaperimarkkinaviranomaisen virallisella verkkosivustolla paljastettiin tietoa investointipankkiirien sisäpiirikaupoista.zhao yuanjun, silloin investointipankin työntekijä everbright securitiesissaostin xingxing technologyn 11,4122 miljoonalla yuanilla etukäteen, mutta päädyin 5,3258 miljoonan yuanin tappioon.kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi zhao yuanjunille yhteensä 4,6 miljoonan yuanin sakon lain mukaisesti ja kielsi hänet arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.。

rangaistuspäätös osoittaa, että 17.9.2018–28.2.2022 zhao yuanjun työskenteli everbright securitiesissa arvopaperialan ammattilaisena.

julkinen tieto osoittaa senzhao yuanjun ei ole tavallinen työntekijä, vaan investointipankkiiri. hän oli aikoinaan everbright securities investment bankin pääkonttorin pääjohtaja.

joten miten sisäpiiritieto syntyi tällä kertaa?

17. helmikuuta 2020 kang everbright securitiesista suunnitteli tärkeän omaisuuden uudelleenjärjestelysuunnitelman, joka perustui xingxing technologyn tilanteeseen ja rahoitussääntöihin.

19. helmikuuta 2020 kang ilmoitti tämän suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyprojektin tilasta zhao yuanjunille. zhao yuanjun ilmoitti asiaankuuluvista asioista everbright securitiesista vastaavalle henkilölle ja antoi kangin tehtäväksi rakenneuudistusprojektin toteutettavuusanalyysin.

20. helmikuuta 2020 kang lähetti asiaankuuluvan analyysiraportin zhao yuanjunille.

22.2.2020 zhao yuanjun osallistui projektia koskevaan videokokoukseen star technologyn kanssa.

star technology julkaisi 15. maaliskuuta 2020 tärkeän omaisuuden uudelleenjärjestelyilmoituksen.

tänä aikana zhao yuanjun osti hiljaa star technologyn osakkeita.

tutkimuksen jälkeen 25. ja 28. helmikuuta 2020 zhao yuanjun käytti "zhao moujiangin" arvopaperitiliä ostaakseen yhteensä yli 1,6 miljoonaa "xingxing technologyn" osaketta, joiden kauppasumma oli noin 11,41 miljoonaa yuania. 18. ja 19. elokuuta 2021 zhao yuanjun selvitti kaikki asemansa ja transaktiosumma oli noin 6,09 miljoonaa yuania.laskelmien jälkeen edellä mainittu transaktiotappio oli noin 5,32 miljoonaa yuania.。

markkinatiedot osoittavat, että siitä hetkestä, kun zhao yuanjun osti sen siihen asti, kun se selvitettiin, star technologyn osakekurssi laski yli 50%.

star technology ilmoitti 15. maaliskuuta 2020, että se aikoo ostaa 48,75 % omistavan tytäryhtiönsä jiangxi star technologyn osakepääomasta laskemalla liikkeeseen osakkeita ja maksamalla käteistä sekä keräämällä tukivaroja. kauppahinta ei ylitä 1,6 miljardia juania odotetaan muodostavan merkittävän omaisuuden uudelleenjärjestelyn.tuolloin yhtiö palkkasi everbright securitiesin toimimaan riippumattomana taloudellisena neuvonantajana tässä kaupassa.

vuotta myöhemmin star technologyn suorituskyky räjähti räjähdysmäisesti. vuonna 2020 tulos kääntyi yhtäkkiä voitosta lähes 2,5 miljardin yuanin tappioksi, minkä jälkeen osakekurssi jatkoi laskuaan.niinä kahtena päivänä, jolloin zhao yuanjun päätti tyhjentää osakkeensa, star technologyn osakekurssi putosi 20 % ja 10,8 %.

4,6 miljoonan yuanin sakot ja 10 vuoden markkinakielto

zhao yuanjun esitti suullisessa käsittelyssä seuraavat puolustusmielipiteet: ensinnäkin tapaukseen liittyvän sisäpiiritiedon muodostusajankohta oli väärä;toinen on se, että hän ei tiennyt tapaukseen liittyvää sisäpiiritietoa, kolmas on se, että hänen "star technologyn" ostonsa perustui ystävien suosituksiin ja henkilökohtaisiin tutkimuksiin, ja tapaukseen liittyvä liiketoimi ei ollut epänormaalia;neljänneksi rangaistus oli kohtuuton ja esiintyi tilanteita, kuten aktiivista yhteistyötä tutkinnan kanssa.

tältä osin kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio ei hyväksynyt zhao yuanjunin edellä mainittuja puolustuslausuntoja seuraavista syistä:

ensin määritettiin tarkasti tapaukseen liittyvän sisäpiiritiedon muodostumisajankohta.

toiseksi tallennetut todisteet ovat riittävät osoittamaan, että zhao yuanjun sai asiaankuuluvan suuren omaisuuden uudelleenjärjestelysuunnitelman 19. helmikuuta 2020 ja osallistui asiaa koskevaan videokokoukseen 22. helmikuuta. zhao yuanjun on laillinen sisäpiiriläinen, ja hänellä on lakisääteinen velvollisuus pidättäytyä kaupasta saatuaan asiaankuuluvat uudelleenjärjestelytiedot, kuten ystävien suositukset ja henkilökohtainen tutkimus, eivät ole oikeutettuja syitä estää sisäpiirikauppoja.

kolmanneksi kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio on ottanut täysin huomioon osapuolten laittomien toimien tosiasiat, luonteen, olosuhteet ja sosiaalisen haitan asteen rangaistuksia määrätessään, ja seuraamukset ovat asianmukaisia.

lopuksi kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio teki seuraavat seuraamuspäätökset:

1. arvopaperilain 187 §:n mukaan zhao yuanjunille määrättiin 4 miljoonan yuanin sakko.

2. vuoden 2005 arvopaperilain pykälän 202 mukaan zhao yuanjunille määrättiin 600 000 yuanin sakko.

lisäksi zhao yuanjunin laiton käytös oli suhteellisen vakavaa. säännösten mukaan kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio päätti ryhtyä toimenpiteisiin zhao yuanjunia vastaan10 vuoden pääsykielto arvopaperimarkkinoille, siitä päivästä, jona kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ilmoittaa päätöksestään kieltoaikana, lukuun ottamatta arvopaperiliiketoiminnan jatkamista alkuperäisessä laitoksessa tai alkuperäisen pörssiyhtiön tai listaamattoman yleisön johtajana, valvojana tai ylimmän johtajana toimimista hän ei saa työskennellä missään muussa toimielimessä tai toimia muiden pörssiyhtiöiden tai listaamattomien julkisten yhtiöiden johtajina, valvojina tai johtajina.