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Berichterstattung der China Times (chinatimes.net.cn)-Reporter Qiu Li und Chen Feng in Peking

Kürzlich wurde im Internet ein Exposé mit dem Titel „Die erste Person, die einen Chef im Finanzkreis vernichtet“ verbreitet, was die Aufmerksamkeit der Mehrheit der Christen erregte. In den offengelegten Materialien sagte ein Forscher von Caitong Asset Management, dass der von Investmentdirektor Zhang Wenjun verwaltete Rentenfonds den letzten Platz in der Leistung einnahm. Nachdem er mehrere Compliance-Prüfungen nicht bestanden hatte, legte der Vorsitzende Ma Xiaoli die Prüfung für ihn ab.

Bisher wurde die Echtheit der in den offengelegten Materialien beschriebenen Inhalte nicht überprüft. Caitong Asset Management gab eine Erklärung ab, in der es hieß, dass das Unternehmen und die zuständigen Mitarbeiter die Polizei gerufen hätten. Aber dieser Vorfall hat zweifellos eine öffentliche Diskussion über das Chaos hinter der Renten-FOF ausgelöst. Derzeit verfügt Caitong Asset Management über zwei Rentenziel-FOFs, die seit ihrer Gründung alle negative Renditen aufweisen.

Es wurde entlarvt, dass der Vorsitzende drei Wohnungen in Shanghai besaß

Aus öffentlichen Informationen geht hervor, dass Caitong Asset Management im Jahr 2014 offiziell gegründet wurde und eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von Caitong Securities Co., Ltd. (im Folgenden als „Caitong Securities“ bezeichnet) ist. Die Geschäftsadresse befindet sich in Pudong New Area, Shanghai ein Grundkapital von 500 Millionen Yuan.

Als 100-Milliarden-Dollar-Makler-Vermögensverwaltungsunternehmen hat Caitong Asset Management im Börsenganggeschäft keinen Vorteil. Winddaten zeigen, dass Caitong Asset Management zum Ende des zweiten Quartals dieses Jahres über 67 Fondsprodukte mit einem Gesamtfondsvermögen von 123,728 Milliarden Yuan verfügt und damit den 59. Platz auf dem Markt einnimmt. Die Gesamtzahl der Klein- und Hybridfonds beträgt weniger als 10 Milliarden Yuan.

Ma Xiaoli, die Führungskraft, die an dem online veröffentlichten Material beteiligt ist, ist derzeit stellvertretender Geschäftsführer von Caitong Securities und Vorsitzender von Caitong Asset Management. In den Enthüllungsmaterialien wurde darauf hingewiesen, dass Ma Xiaoli gleichzeitig drei Luxusimmobilien in Shanghai mit einem Gesamtwert von über 100 Millionen Yuan besitzt. Der Whistleblower stellte außerdem vier Fragen, darunter die Frage, ob der volle Betrag in einer Summe ausgezahlt werden sollte und ob es eine zweite Wachstumskurve zur Einkommenssteigerung gibt.

Um die Situation besser zu verstehen, kontaktierte ein Reporter der China Times am 30. Juli Caitong Asset Management. Die Mitarbeiter sagten, dass das Interviewschreiben und die E-Mail zur Bearbeitung an die zuständigen Abteilungen weitergeleitet würden. Bis Redaktionsschluss hatte der Reporter jedoch keine konkrete Antwort erhalten.

Der Jahresbericht 2023 von Caitong Securities zeigt, dass Caitong Asset Management im Laufe des Jahres ein Betriebsergebnis von 1,603 Milliarden Yuan erzielte, was einer Steigerung von 6,72 % gegenüber dem Vorjahr entspricht. Jahressteigerung von 1,12 %. Im Berichtszeitraum erhielt Ma Xiaoli ein Gehalt von 2,95 Millionen Yuan von Caitong Asset Management und erhielt im Laufe der Jahre außerdem Tenure-Incentives und aufgeschobene Boni in Höhe von 2,3279 Millionen Yuan.

Die Performance des Pensions-FOF-Fonds liegt am unteren Ende

In den ausgestellten Materialien stellte die Forscherin vor, dass sie einen Bachelor-Abschluss von der Tsinghua-Universität und einen Master-Abschluss habe. Sie begann in einer kleinen Kreisstadt intensiv zu studieren. Im Jahr 2023 belegte sie beim tatsächlichen Leistungsbeitrag den ersten Platz, bei der jährlichen KPI-Bewertung jedoch den letzten Platz.

Der Forscher glaubt, dass Investmentdirektor Zhang Wenjun Fondsmanager bevorzugt, die einen emotionalen Wert bieten können, und dass Fondsmanager, die ihren Anlegern wirklich Geld bringen können, oft nicht gut darin sind, Führungskräften einen emotionalen Wert zu bieten.

Das offengelegte Material wies auch darauf hin, dass das von Zhang Wenjun verwaltete Renten-FOF „End-of-Life“ war und in Bezug auf die Leistung auf dem letzten Platz lag; für ihn und hat nie an Schulungen zur Compliance-Risikokontrolle teilgenommen, sondern nur Befehle erteilt. Untergebene melden sich in ihrem Namen an.

Screenshots von Belichtungsmaterialien

Aus öffentlichen Informationen geht hervor, dass Zhang Wenjun im Jahr 2022 zu Caitong Asset Management kam und derzeit stellvertretender General Manager (verantwortlich) der FOF-Investmentabteilung ist. Derzeit ist Zhang Wenjun erst seit 3,93 Jahren als Investmentmanager tätig. Er verwaltet zwei Fonds und verwaltet 489 Millionen Yuan.

Winddaten zeigen, dass es unter Caitong Asset Management insgesamt 6 FOF-Produkte gibt (AC-Aktien werden zusammengefasst), mit halb positiven und halb negativen Renditen. Das Produkt mit der höchsten Rendite seit seiner Gründung hat eine Rendite von 7,30 % und die niedrigste Die Rendite beträgt -18,14 %.

Unter den verlustbringenden FOF-Produkten sind zwei Rentenziel-FOFs, die beide von Zhang Wenjun verwaltet werden. Aus Sicht der Leistung besteht das Caitong Asset Management Kangze Steady Pension Target von Zhang Wenjun seit weniger als einem Monat mit einer Rendite von -0,86 % seit seiner Gründung betrug während der dreijährigen Haltedauer -5,64 %, und die Renditen in der vergangenen Woche, im letzten Monat und in den letzten drei Monaten waren alle negativ und rangierten am Ende derselben Kategorie. Der Fonds wurde vor weniger als einem Jahr gegründet. und seine neueste Skala beträgt 78 Millionen Yuan.

Es ist erwähnenswert, dass die beiden oben genannten Rentenziel-FOFs laut Produktvertrag drei Jahre nach ihrer Gründung 200 Millionen Yuan erreichen müssen, andernfalls wird sie liquidiert.

Caitong Asset Management sagte, es habe „bereits die Polizei gerufen“

In Bezug auf die offengelegten Materialien gab Caitong Asset Management eine Erklärung heraus, in der es hieß, dass Mitarbeiter Bian Moumou kürzlich falsche Informationen gegen das Unternehmen und relevante Mitarbeiter auf WeChat Moments, WeChat-Chatgruppen und anderen öffentlichen Plattformen veröffentlicht habe, was den Ruf und die legitimen Rechte und Interessen des Unternehmens ernsthaft verletzt habe Unternehmen und relevante Mitarbeiter. „Am 29. Juli verbreitete Bian falsche Aussagen, fabrizierte Gerüchte, drang über eine WeChat-Gruppe in die privaten Informationen der Mitarbeiter des Unternehmens ein und ließ diese durchsickern, verstieß erneut gegen das Endergebnis des Gesetzes und war von Natur aus äußerst abscheulich.“

Caitong Asset Management gab außerdem an, dass das Unternehmen und relevante Mitarbeiter die Polizei gerufen und Bian aufgefordert hätten, die Verletzung der legitimen Rechte und Interessen des Unternehmens und relevanter Mitarbeiter einzustellen und die entsprechende rechtliche Verantwortung zu tragen.

Bisher wurde die Echtheit der in den offengelegten Materialien beschriebenen Inhalte nicht überprüft, aber sie hat zweifellos eine öffentliche Diskussion über das Chaos hinter dem Renten-FOF-Fonds ausgelöst, insbesondere wenn der Renten-FOF den einfachen Wunsch nach einer Rente in sich trägt Der Vorfall ist noch schlimmer. Er hat dazu geführt, dass Anleger intensiv über die Unternehmensführung, das Vergütungssystem, das Talentmanagement, die Investment-Research-Kultur, die Compliance und die Risikokontrolle von Finanzinstituten nachdenken.

„Es ist fast sechs Jahre her, dass Pensionszielfonds im Jahr 2018 aufgelegt wurden, aber die meisten von ihnen haben sich schlecht entwickelt, was es schwierig macht, Investoren zum Zeichnen zu bewegen, und ihr Umfang hat nicht zugenommen. Ein ähnlicher Teufelskreis ist weit verbreitet, A.“ Eine große öffentliche Spendenaktion in Südchina sagte gegenüber der China Times: „Der Reporter sagte, dass viele Renten-FOFs letztendlich die „Dreijahresprüfung“ nicht überstanden hätten und ihre Summe unter 200 Millionen Yuan fiel und in Liquidation ging. Einerseits war der Markt in den letzten Jahren träge, was den Vertriebskanal erschwerte; andererseits ist die Qualität der FOF-Fondsmanager unterschiedlich und ihre Anlagekapazitäten unzureichend.

Der Chefökonom von CITIC Securities wies deutlich darauf hin, dass angesichts der Positionen eine große Anzahl von Aktienpositionen und der damit verbundene Abschwung an den Aktienmärkten einer der Gründe dafür seien, dass die Erträge der Pensions-FOF-Fonds geringer seien als erwartet. Aus Sicht der Marktstruktur ist der aktuelle Renten-FOF-Markt stark konzentriert. Mit zunehmender Größe des Rentenmarktes werden in Zukunft mehr Vermögensverwaltungsinstitute beginnen, Pläne zu schmieden, und der Markt wird zu einem intensiveren Wettbewerb führen.

Bai Wenxi, stellvertretender Vorsitzender der China Enterprise Capital Alliance, sagte einem Reporter der China Times, dass Fondsunternehmen den Umfang und die Stärke von Aktienprodukten verbessern sollten, einschließlich der Stärkung der Anlageforschungsfähigkeiten, der Verbesserung der Forschungs- und Anlagemöglichkeiten von Aktienprodukten und der Verbesserung des Risikos Kontrollsystem, Verbesserung der risikoadjustierten Rendite von Aktienprodukten; Fokus auf interne Talentschulung und externe Talenteinführung, um ein diversifiziertes Investmentteam aufzubauen.

Chefredakteur: Ma Xiaochao Chefredakteur: Xia Shencha