소식

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차이나타임스(chinatimes.net.cn)의 Qiu Li 기자와 Chen Feng이 베이징에서 보도하고 있습니다.

최근 인터넷에는 '금융계 상사를 파쇄한 최초의 인물'이라는 제목의 폭로 기사가 인터넷에 유포돼 대다수 기독교인의 관심을 불러일으켰다. 노출된 자료에서 Caitong Asset Management의 연구원은 투자 이사 Zhang Wenjun이 관리하는 연금 FOF가 여러 차례의 규정 준수 시험에 실패한 후 다른 사람들이 그를 대신하여 상하이에 여러 개의 고급 주택을 소유하고 있다고 말했습니다.

현재까지 노출된 자료에 기재된 내용의 진위 여부는 확인되지 않았다. 차이통자산운용 측은 회사와 관련 직원들이 경찰에 신고했다는 입장을 밝혔다. 그러나 이 사건은 의심할 바 없이 연금 FOF 이면의 혼란에 대한 공개 논의를 촉발시켰습니다. 현재 Caitong Asset Management에는 2개의 연금 대상 FOF가 있으며 모두 설립 이후 마이너스 수익률을 기록하고 있습니다.

이 회장은 상하이에 아파트 3채를 갖고 있는 것으로 드러났다.

공개 정보에 따르면 Caitong Asset Management는 2014년에 공식적으로 설립되었으며 Caitong Securities Co., Ltd.(이하 "Caitong Securities"라고 함)의 전체 지분을 소유한 자회사입니다. 사무실 주소는 상하이 푸둥신구에 있습니다. 등록 자본금 5억 위안.

1000억 달러 규모의 중개자산운용사인 차이통자산운용은 공모사업에서 우위가 없다. Wind 데이터에 따르면 올해 2분기 말 현재 Caitong Asset Management는 67개의 펀드 상품을 보유하고 있으며 총 펀드 자산 규모는 1237억 2800만 위안으로 시장에서 59위를 차지하고 있습니다. 그러나 그 순위는 주로 고정 자산에 의해 뒷받침됩니다. 소득상품 및 주식. 소형 및 하이브리드 펀드의 총 수는 100억 위안 미만입니다.

온라인에 노출된 자료에 연루된 마샤오리(Ma Xiaoli) 임원은 현재 차이통증권 부총경리 겸 차이통자산관리 회장을 맡고 있다. 노출 자료는 마샤오리가 상하이에서 동시에 총액 1억 위안이 넘는 고급 주택 3채를 소유하고 있다고 지적했다. 제보자는 또 전액을 일시불로 지급해야 하는지, 소득을 늘리기 위한 2차 성장곡선이 있는지 등 4가지 질문을 제기했다.

상황을 더 자세히 파악하기 위해 차이나타임즈 기자가 7월 30일 차이통자산운용에 연락했다. 직원은 인터뷰 편지와 이메일이 관련 부서에 전달돼 처리될 것이라고 말했다. 그러나 보도 당시까지 기자는 구체적인 답변을 받지 못했다.

Caitong Securities의 2023년 연간 보고서에 따르면 Caitong Asset Management는 전년 대비 6.72% 증가한 16억 3천만 위안의 연간 영업 이익을 달성했으며 전년 대비 소폭 증가한 4억 6300만 위안의 순이익을 달성했습니다. 1.12%이다. 보고 기간 동안 Ma Xiaoli는 Caitong Asset Management로부터 295만 위안의 급여를 받았으며, 수년 동안 232억 7900만 위안의 근속 인센티브와 이연 보너스를 받았습니다.

연금FOF 펀드 실적은 최하위

노출된 자료에서 연구원은 자신이 칭화대학교에서 학사학위를 취득하고 석사학위를 취득했으며 작은 현 마을에서 열심히 공부하기 시작했다고 자신을 소개했습니다. 2023년 실제 성과 기여도에서는 1위를 기록했지만, 연간 KPI 평가에서는 꼴찌를 기록했다.

연구원은 투자 이사 Zhang Wenjun이 감정적 가치를 제공할 수 있는 펀드매니저를 선호하며, 실제로 보유자를 위해 돈을 벌 수 있는 펀드매니저가 리더에게 감정적 가치를 제공하는 데 능숙하지 않은 경우가 많다고 생각합니다.

노출 자료에는 Zhang Wenjun이 관리하는 연금 FOF가 '수명 종료'되어 실적이 최하위라고 지적했으며 Zhang Wenjun은 여러 번 규정 준수 시험에 실패했으며 마침내 시스템 계정을 다른 사람에게 넘겨 시험에 응시했습니다. 그를 위해 컴플라이언스 리스크 통제 교육에 참여한 적이 없으며, 부하 직원이 대신 로그인하도록 지시만 했습니다.

노출 자료 스크린샷

공개 정보에 따르면 Zhang Wenjun은 2022년 Caitong Asset Management에 합류했으며 현재 FOF 투자 부서의 부사장(담당)을 맡고 있습니다. 현재 Zhang Wenjun은 3년 93개월 동안 투자 관리자로 활동해 왔으며 2개의 펀드를 관리하고 있으며 관리 규모는 4억 8900만 위안입니다.

Wind 데이터에 따르면 Caitong Asset Management(AC 주식 합산)에는 총 6개의 FOF 제품이 있으며 절반은 긍정적이고 절반은 부정적인 수익률을 기록했으며 설립 이후 수익률이 가장 높은 상품은 7.30%의 수익률을 기록했으며 가장 낮은 수익률을 기록했습니다. 수익률은 -18.14%입니다.

적자 FOF 상품 중 2개는 연금 대상 FOF로, 둘 다 Zhang Wenjun이 관리하고 있습니다. 성과 측면에서 보면, 7월 26일 현재 장원준의 Caitong Asset Management Kangze Steady Pension Target은 설립된 지 한 달도 채 되지 않았으며 Caitong Asset Management Kangze Balanced Pension Target의 수익률은 -0.86%입니다. 3년 보유기간 동안 -5.64%를 기록했고, 최근 1주, 지난달, 최근 3개월간 수익률이 모두 마이너스를 기록하며 설립된 지 1년이 채 되지 않아 동종 최하위에 머물렀다. 최신 규모는 7,800만 위안이다.

앞서 언급한 두 가지 연금 목표 FOF는 모두 상품 계약에 따라 설립 후 3년 동안 규모가 2억 위안에 도달해야 하며 그렇지 않으면 청산된다는 점에 주목할 필요가 있습니다.

차이통자산운용은 "이미 경찰에 신고했다"고 밝혔다.

노출된 자료와 관련하여 Caitong Asset Management는 직원 Bian Moumou가 최근 WeChat Moments 및 WeChat 채팅 그룹과 같은 공개 플랫폼에 회사 및 관련 직원에 대한 허위 정보를 게시했으며 이는 회사의 명예와 합법적 권익을 심각하게 침해했다는 성명을 발표했습니다. 회사 및 관련 직원. 이어 "비안은 지난 7월 29일 허위사실 유포, 루머 조작, 위챗 그룹을 통해 회사 직원의 개인정보를 침해 및 유출하는 등 다시 한 번 법의 기본 원칙을 짓밟는 등 매우 비열한 행위를 저질렀다"고 밝혔다.

차이통자산운용 측은 회사와 관련 직원들이 경찰에 신고해 비안에게 회사와 관련 직원들의 정당한 권익 침해를 중단하고 그에 상응하는 법적 책임을 질 것을 요청했다고 밝혔습니다.

현재까지 노출된 자료에 기재된 내용의 진위 여부는 확인되지 않았지만, 연금 FOF 기금의 혼란에 대한 대중적 논의가 촉발된 것은 의심할 여지가 없다. 이번 사건은 투자자들로 하여금 기업지배구조, 보상체계, 인재관리, 투자연구문화, 금융기관의 컴플라이언스 및 리스크 관리 등에 대해 깊이 생각하게 만들었습니다.

“2018년 연금대상펀드가 출시된 지 거의 6년이 지났지만 대부분 성과가 저조해 투자자들의 청약 유치가 어렵고 규모도 커지지 않고 있다. 유사한 악순환이 매우 흔하다.” 중국 남부의 대규모 공공 모금 단체는 차이나타임스와의 인터뷰에서 "기자는 많은 연금 FOF가 결국 '3년 시험'을 통과하지 못하고 2억 위안 미만 규모로 청산에 들어갔다고 말했다. 한편으로는 최근 몇 년간 시장이 부진하여 채널 판매가 어려운 반면, FOF 펀드매니저의 자질은 다양하고 투자 역량도 부족합니다.

CITIC 증권의 수석 이코노미스트는 포지션을 살펴보면 더 많은 주식 포지션을 보유하고 주식 시장 침체를 겹치는 것이 연금 FOF 펀드의 수입이 예상보다 낮은 이유 중 하나라고 분명히 지적했습니다. 시장구조 관점에서 현재 연금 FOF 시장은 매우 집중화되어 있다. 향후 연금시장 규모가 커짐에 따라 더 많은 자산운용기관이 기획을 시작하고 시장은 더욱 치열한 경쟁을 불러일으킬 것이다.

China Enterprise Capital Alliance의 Bai Wenxi 부회장은 China Times의 기자에게 펀드 회사는 투자 연구 역량 강화, 주식 상품의 연구 및 투자 역량 향상, 위험 개선 등 주식 상품의 규모와 강점을 향상해야 한다고 말했습니다. 통제 시스템, 주식 상품의 위험 조정 수익률을 향상하고 내부 인재 교육 및 외부 인재 도입에 중점을 두어 다양한 투자 팀을 구축합니다.

편집장: Ma Xiaochao 편집장: Xia Shencha