la oficina reguladora de valores de zhejiang toma medidas correctivas contra ant (hangzhou) fund sales co., ltd.
2024-10-01
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según el sitio web de la comisión reguladora de valores de china, recientemente, la oficina reguladora de valores de zhejiang emitió una decisión ordenando medidas correctivas contra ant (hangzhou) fund sales co., ltd.
después de una investigación, la oficina reguladora de valores de zhejiang descubrió que el negocio de venta de fondos de la empresa tenía los siguientes problemas:
primero, el lanzamiento de la actualización del servicio yu’e bao no reveló completamente las reglas comerciales.
en segundo lugar, las actividades de cupones de asistencia social exclusivas del fondo en las que participé no cumplían con las regulaciones.
la oficina reguladora de valores de zhejiang declaró que el comportamiento antes mencionado violaba el párrafo 1 del artículo 23 de las "medidas para la supervisión y administración de los fondos del mercado monetario" (orden nº 120 de la csrc) y las "medidas para la supervisión y administración de los fondos públicos". oferta de agencias de venta de fondos de inversión en valores” (orden csrc n° 120) el segundo párrafo del artículo 17 de la orden de la comisión reguladora de valores n° 175) y el segundo párrafo del artículo 82 de las “medidas para la administración de las ventas de fondos de inversión en valores” " (orden csrc no. 91).
de acuerdo con el artículo 41 de las "medidas para la supervisión y administración de los fondos del mercado monetario" (orden csrc no. 120), el artículo 53 de las "medidas para la supervisión y administración de agencias de venta de fondos de inversión de valores de oferta pública" (orden csrc no 175), de conformidad con lo dispuesto en el artículo 87 de las medidas para la administración de las ventas de fondos de inversión en valores (orden csrc no. 91), la oficina reguladora de valores de zhejiang decidió tomar medidas reglamentarias administrativas para ordenar correcciones contra la empresa. las empresas deben otorgar gran importancia a esto, seguir estrictamente las leyes y regulaciones relacionadas con las ventas de fondos, tomar medidas de rectificación efectivas para implementar la rectificación y presentar un informe de rectificación por escrito dentro de los 90 días a partir de la fecha de emisión de estas medidas regulatorias.
(este artículo proviene de china business news)
