절강증권감독관리국은 ant (hangzhou) fund sales co., ltd.에 대해 시정조치를 취했습니다.
2024-10-01
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중국 증권감독관리위원회 홈페이지에 따르면 최근 저장증권감독관리국은 앤트(항저우)펀드판매유한회사에 대해 시정조치를 명령하는 결정을 내렸다.
절강증권감독관리국은 조사 결과 회사의 펀드 판매 업무에 다음과 같은 문제가 있음을 발견했습니다.
첫째, yu'e bao 서비스 업그레이드 출시로 인해 비즈니스 규칙이 완전히 공개되지 않았습니다.
둘째, 제가 참여한 기금전용 복지쿠폰 활동이 규정에 부합하지 않았습니다.
절강증권감독관리국은 위에서 언급한 행위가 "머니마켓 자금의 감독 및 관리 방법"(csrc 명령 제120호) 및 "공공 자금의 감독 및 관리 방법" 제23조 1항을 위반했다고 밝혔습니다. 증권투자기금판매대행기관'(csrc 훈령 제120호) 증권감독관리위원회 훈령 제175호 제17조 제2항 및 '증권투자기금 판매 관리방법' 제82조 제2항 " (csrc 명령 번호 91).
단기금융시장자금의 감독 및 관리에 관한 조치(csrc 훈 제120호) 제41조, "공모증권투자기금판매업자에 대한 감독 및 관리에 관한 조치"(csrc 훈 제120호) 제53조에 의함 . 175), 증권 투자 기금 판매 관리 방법(csrc 명령 제91호) 제87조의 규정에 따라 저장성 증권감독관리국은 회사에 대해 시정을 명령하는 행정 규제 조치를 취하기로 결정했습니다. 기업은 이를 매우 중요하게 생각하고, 펀드 판매와 관련된 법률 및 규정을 엄격히 준수하고, 시정 조치를 이행하기 위한 효과적인 시정 조치를 취해야 하며, 이러한 규제 조치가 발표된 날로부터 90일 이내에 서면 시정 보고서를 제출해야 합니다.
(이 기사는 중국경제신문에서 발췌한 것입니다)
