zhejiang securities regulatory bureau ergreift korrekturmaßnahmen gegen ant (hangzhou) fund sales co., ltd.
2024-10-01
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laut der website der china securities regulatory commission hat das zhejiang securities regulatory bureau kürzlich eine entscheidung zur anordnung von korrekturmaßnahmen gegen ant (hangzhou) fund sales co., ltd. erlassen.
nach einer untersuchung stellte das zhejiang securities regulatory bureau fest, dass das fondsvertriebsgeschäft des unternehmens die folgenden probleme aufwies:
erstens wurden bei der einführung des service-upgrades von yu’e bao die geschäftsregeln nicht vollständig offengelegt.
zweitens entsprachen die fondsexklusiven wohlfahrtsgutscheinaktivitäten, an denen ich teilgenommen habe, nicht den vorschriften.
das zhejiang securities regulatory bureau erklärte, dass das oben genannte verhalten gegen artikel 23 absatz 1 der „maßnahmen zur überwachung und verwaltung von geldmarktfonds“ (csrc-verordnung nr. 120) und die „maßnahmen zur überwachung und verwaltung öffentlicher geldmarktfonds“ verstoße angebotene verkaufsagenturen für wertpapier-investmentfonds“ (csrc-beschluss nr. 120, artikel 17 absatz 2 der verordnung nr. 175 der securities regulatory commission) und artikel 82 absatz 2 der „maßnahmen für die verwaltung von verkäufen von wertpapier-investmentfonds“. " (csrc-beschluss nr. 91).
gemäß artikel 41 der „maßnahmen zur überwachung und verwaltung von geldmarktfonds“ (csrc-verordnung nr. 120), artikel 53 der „maßnahmen zur überwachung und verwaltung von vertriebsagenturen für öffentlich angebotene wertpapier-investmentfonds“ (csrc-verordnung nr 175), gemäß artikel 87 der maßnahmen zur verwaltung von verkäufen von wertpapierinvestmentfonds (csrc-verordnung nr. 91) hat das zhejiang securities regulatory bureau beschlossen, administrative regulierungsmaßnahmen zu ergreifen, um korrekturen gegen das unternehmen anzuordnen. darauf sollten unternehmen großen wert legen, die gesetze und vorschriften im zusammenhang mit fondsverkäufen strikt befolgen, wirksame korrekturmaßnahmen ergreifen, um die korrektur umzusetzen, und innerhalb von 90 tagen nach erlass dieser regulierungsmaßnahmen einen schriftlichen korrekturbericht vorlegen.
(dieser artikel stammt von china business news)
