o zhejiang securities regulatory bureau toma medidas corretivas contra a ant (hangzhou) fund sales co., ltd.
2024-10-01
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de acordo com o site da comissão reguladora de valores mobiliários da china, recentemente, o zhejiang securities regulatory bureau emitiu uma decisão sobre ordenar medidas corretivas contra a ant (hangzhou) fund sales co., ltd.
após investigação, o zhejiang securities regulatory bureau descobriu que o negócio de vendas de fundos da empresa apresentava os seguintes problemas:
primeiro, o lançamento da atualização do serviço yu’e bao não revelou totalmente as regras de negócios.
em segundo lugar, as actividades de cupões de assistência social exclusivas para fundos em que participei não estavam em conformidade com os regulamentos.
o zhejiang securities regulatory bureau afirmou que o comportamento acima mencionado violava o parágrafo 1 do artigo 23 das "medidas para a supervisão e administração de fundos do mercado monetário" (ordem csrc nº 120) e as "medidas para a supervisão e administração de fundos públicos agências de venda de fundos de investimento em valores mobiliários oferecidos" (despacho csrc n.º 120) artigo 17.º, segundo parágrafo, do despacho da comissão reguladora de valores mobiliários n.º 175) e artigo 82.º, segundo parágrafo, das "medidas de administração de vendas de fundos de investimento em valores mobiliários " (despacho csrc nº 91).
de acordo com o artigo 41.º das “medidas de supervisão e administração de fundos do mercado monetário” (despacho csrc n.º 120), o artigo 53.º das “medidas de supervisão e administração de agências de venda de fundos de investimento em valores mobiliários de oferta pública” (despacho csrc n.º .175), de acordo com o disposto no artigo 87 das medidas para a administração de vendas de fundos de investimento em valores mobiliários (despacho csrc nº 91), o gabinete de regulação de valores mobiliários de zhejiang decidiu tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar correcções contra a empresa. as empresas devem atribuir grande importância a isto, seguir rigorosamente as leis e regulamentos relacionados com a venda de fundos, tomar medidas de rectificação eficazes para implementar a rectificação e apresentar um relatório de rectificação por escrito no prazo de 90 dias a contar da data de emissão destas medidas regulamentares.
(este artigo vem do china business news)
