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Hangzhou Nozhun y Hangzhou Lianyu fueron advertidos por exagerar la promoción de fondos.

2024-08-14

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China-Singapur Jingwei, 14 de agosto Según el sitio web de la Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang, la Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang ha impuesto recientemente restricciones a Hangzhou Nozhun Investment Management Co., Ltd. (en adelante, Hangzhou Nozhun) y Hangzhou Lianyu Investment Management Co. , Ltd. (en adelante, Hangzhou Lianyu) y El principal responsable emite una carta de advertencia.


Fuente: Sitio web de la Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang

Específicamente, después de la investigación, a partir de la fecha de la inspección in situHangzhou Nozhun tiene los siguientes comportamientos al realizar negocios de fondos de capital privado

En primer lugar, algunos fondos bajo administración no revelaron verazmente el estado financiero del fondo y el estado de sus inversiones a los inversionistas como se estipula en el contrato del fondo.

En segundo lugar, los informes cargados en el sistema de respaldo de información de la Asociación de Gestión de Activos de China por algunos fondos bajo administración no coinciden con el contenido de los informes divulgados a los inversores, y la cantidad de proyectos de inversión en los informes cargados no coincide con la situación real.

El tercero es apropiarse indebidamente de parte de los activos del fondo.

Cuarto, las comisiones de gestión de algunos fondos se transfieren directamente a cuentas personales.

En quinto lugar, el espacio de oficinas y el personal están mezclados con otros administradores de fondos de capital privado y hay menos de cinco empleados que pagan seguridad social.

sexto esAlgunos materiales de promoción de fondos contienen registros falsos y declaraciones engañosas, que exageran la promoción de fondos.

En séptimo lugar, algunos fondos no establecen un período de reflexión de la inversión de al menos 24 horas en el contrato del fondo (acuerdo de asociación).

En octavo lugar, algunos inversores no fueron informados de la grabación de audio o vídeo del proceso de advertencia de los certificados de ingresos o activos de algunos inversores, de la grabación de audio o vídeo del proceso de advertencia, de las visitas posteriores al período de reflexión y de otros materiales relacionados con la idoneidad de los calificados. los inversores no fueron preservados adecuadamente.

El comportamiento antes mencionado viola las "Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión Privada" (Orden CSRC No. 105), el Artículo 4, Párrafo 1, el Artículo 23, el Párrafo 4, el Artículo 24, el Artículo 25 y el Artículo 26 y Artículo 25 de las Medidas para la Gestión de la Idoneidad de los Inversores de Valores y Futuros (Orden CSRC N° 130). De acuerdo con las regulaciones pertinentes,La Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang decidió tomar medidas administrativas y de supervisión enviando una carta de advertencia a Hangzhou Nozhun y la registró en los archivos de integridad del mercado de valores y futuros.

Después de la investigación, a partir de la fecha de la inspección in situ,Hangzhou Lianyu tiene los siguientes comportamientos al realizar negocios de fondos de capital privado:

En primer lugar, el espacio de oficinas y el personal están mezclados con otros administradores de fondos de capital privado, y hay menos de cinco empleados que pagan seguridad social.

El segundo esAlgunos materiales de promoción de fondos contienen registros falsos y declaraciones engañosas, que exageran la promoción de fondos.

En tercer lugar, algunos fondos no establecen en el contrato del fondo (acuerdo de asociación) un período de reflexión de la inversión de al menos 24 horas.

La conducta antes mencionada viola las disposiciones del artículo 4, párrafo 1, de las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión privados" (Orden CSRC No. 105). De acuerdo con las regulaciones pertinentes,La Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang decidió tomar medidas administrativas y de supervisión enviando una carta de advertencia a Hangzhou Lianyu y la registró en los archivos de integridad del mercado de valores y futuros.

también,Lu Sheng se desempeña como representante legal y gerente general de Hangzhou Nozhun y Hangzhou Lianyu., no cumplió con sus deberes y obligaciones pertinentes con cuidado y diligencia, y fue el principal responsable de los problemas antes mencionados de Hangzhou Nozhun y Hangzhou Lianyu, violando el artículo 4, párrafo 2 de las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión privados". (Orden CSRC No. 105) y lo dispuesto en el artículo 37 de las “Medidas para la Gestión de la Idoneidad de los Inversionistas en Valores y Futuros” (Orden CSRC No. 130). De acuerdo con las regulaciones pertinentes,La Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang decidió tomar medidas administrativas y de supervisión emitiendo una carta de advertencia y registrándola en los archivos de integridad del mercado de valores y futuros.

Según los datos de Tianyancha APP, Hangzhou Nozhun se estableció el 23 de septiembre de 2015, con un capital registrado de 20 millones de yuanes; Hangzhou Lianyu se estableció el 16 de diciembre de 2015, con un capital registrado de 10 millones de yuanes. Vale la pena mencionar que Hangzhou Nozhun es el accionista mayoritario de Hangzhou Lianyu y posee el 70% de las acciones. (APLICACIÓN Jingwei China-Singapur)