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China-Singapur Jingwei, 14. August Laut der Website des Zhejiang Securities Regulatory Bureau hat das Zhejiang Securities Regulatory Bureau kürzlich Beschränkungen für Hangzhou Nozhun Investment Management Co., Ltd. (im Folgenden als Hangzhou Nozhun bezeichnet) und Hangzhou Lianyu Investment Management Co. verhängt. , Ltd. (im Folgenden „Hangzhou Lianyu“ genannt) und die hauptverantwortliche Person erteilt eine Abmahnung.

Quelle: Website des Zhejiang Securities Regulatory Bureau

Konkret nach der Untersuchung, zum Zeitpunkt der Vor-Ort-Besichtigung, Hangzhou Nozhun weist bei der Durchführung von Private-Equity-Fondsgeschäften die folgenden Verhaltensweisen auf：

Erstens haben einige verwaltete Fonds es versäumt, den Anlegern den im Fondsvertrag festgelegten Finanzstatus und Investitionsstatus des Fonds wahrheitsgetreu offenzulegen.

Zweitens stimmen die von einigen verwalteten Fonds in das Informationssicherungssystem der Asset Management Association of China hochgeladenen Berichte nicht mit den den Anlegern offengelegten Berichtsinhalten überein, und die Anzahl der Investitionsprojekte in den hochgeladenen Berichten stimmt nicht mit der tatsächlichen Situation überein.

Die dritte besteht darin, einen Teil des Fondsvermögens zu missbrauchen.

Viertens werden die Verwaltungsgebühren einiger Fonds direkt auf Privatkonten überwiesen.

Fünftens sind die Büroräume und das Personal mit denen anderer Private-Equity-Fondsmanager gemischt und es gibt weniger als fünf Mitarbeiter, die Sozialversicherung zahlen.

Sechstens istEinige Werbematerialien für Fonds enthalten falsche Aufzeichnungen und irreführende Angaben, wodurch die Werbung für Fonds übertrieben dargestellt wird。

Siebtens legen einige Fonds im Fondsvertrag (Partnerschaftsvertrag) keine Investitions-Bedenkfrist von mindestens 24 Stunden fest.

Achtens wurden einige Anleger nicht über die Audio- oder Videoaufzeichnung des Warnvorgangs informiert; die Einkommens- oder Vermögensbescheinigungen einiger Anleger, die Audio- oder Videoaufzeichnung des Warnvorgangs, Rückbesuche in der Bedenkzeit und andere Materialien im Zusammenhang mit der Eignung qualifizierter Personen Investoren wurden nicht ordnungsgemäß konserviert.

Das oben genannte Verhalten verstößt gegen die „Interim Measures for the Supervision and Administration of Private Investment Funds“ (CSRC Order No. 105), Artikel 4, Absatz 1, Artikel 23, Absatz 4, Artikel 24, Artikel 25 und Artikel 26 Artikel 25 der Maßnahmen zum Eignungsmanagement von Wertpapier- und Termininvestoren (CSRC-Verordnung Nr. 130). Gemäß den einschlägigen VorschriftenDas Zhejiang Securities Regulatory Bureau beschloss, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen zu ergreifen, indem es ein Warnschreiben an Hangzhou Nozhun verschickte und es in den Integritätsdateien des Wertpapier- und Terminmarktes vermerkte.

Nach der Untersuchung, zum Zeitpunkt der Inspektion vor Ort,Hangzhou Lianyu weist bei der Durchführung von Private-Equity-Fondsgeschäften die folgenden Verhaltensweisen auf:：

Erstens sind die Büroräume und das Personal mit denen anderer Private-Equity-Fondsmanager gemischt und es gibt weniger als 5 Mitarbeiter, die Sozialversicherung zahlen.

Das zweite istEinige Werbematerialien für Fonds enthalten falsche Aufzeichnungen und irreführende Angaben, wodurch die Werbung für Fonds übertrieben dargestellt wird。

Drittens legen einige Fonds im Fondsvertrag (Partnerschaftsvertrag) keine Investitions-Bedenkfrist von mindestens 24 Stunden fest.

Das oben genannte Verhalten verstößt gegen die Bestimmungen von Artikel 4 Absatz 1 der „Einstweiligen Maßnahmen zur Überwachung und Verwaltung privater Investmentfonds“ (CSRC-Verordnung Nr. 105). Gemäß den einschlägigen VorschriftenDas Zhejiang Securities Regulatory Bureau beschloss, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen zu ergreifen, indem es ein Warnschreiben an Hangzhou Lianyu verschickte, und vermerkte dies in den Integritätsdateien des Wertpapier- und Terminmarkts.

Auch,Lu Sheng fungiert als gesetzlicher Vertreter und Geschäftsführer von Hangzhou Nozhun und Hangzhou Lianyu, hat die relevanten Pflichten und Pflichten nicht sorgfältig und gewissenhaft erfüllt und war in erster Linie für die oben genannten Probleme von Hangzhou Nozhun und Hangzhou Lianyu verantwortlich, was einen Verstoß gegen Artikel 4 Absatz 2 der „Einstweiligen Maßnahmen zur Überwachung und Verwaltung privater Investmentfonds“ darstellt. (CSRC Order No. 105) und den Bestimmungen von Artikel 37 der „Measures for the Suitability Management of Securities and Futures Investors“ (CSRC Order No. 130). Gemäß den einschlägigen VorschriftenDas Zhejiang Securities Regulatory Bureau beschloss, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen zu ergreifen, indem es ein Warnschreiben herausgab und es in den Integritätsdateien des Wertpapier- und Terminmarkts festhielt.

Laut Tianyancha APP-Daten wurde Hangzhou Nozhun am 23. September 2015 mit einem Grundkapital von 20 Millionen Yuan gegründet; Hangzhou Lianyu wurde am 16. Dezember 2015 mit einem Grundkapital von 10 Millionen Yuan gegründet. Erwähnenswert ist, dass Hangzhou Nozhun der Mehrheitsaktionär von Hangzhou Lianyu ist und 70 % der Anteile hält. (China-Singapur Jingwei APP)