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Hangzhou Nozhun e Hangzhou Lianyu foram advertidos por exagerarem na promoção de fundos.

2024-08-14

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China-Cingapura Jingwei, 14 de agosto De acordo com o site do Zhejiang Securities Regulatory Bureau, o Zhejiang Securities Regulatory Bureau impôs recentemente restrições à Hangzhou Nozhun Investment Management Co., Ltd. (doravante denominada Hangzhou Lianyu) e A pessoa principal responsável emite uma carta de advertência.


Fonte: site do Zhejiang Securities Regulatory Bureau

Especificamente, após investigação, a partir da data da inspeção no local, Hangzhou Nozhun tem os seguintes comportamentos na condução de negócios de fundos de capital privado

Em primeiro lugar, alguns fundos sob gestão não divulgaram com veracidade a situação financeira e de investimento do fundo aos investidores, conforme estipulado no contrato do fundo.

Em segundo lugar, os relatórios carregados no sistema de cópia de segurança de informações da Associação de Gestão de Activos da China por alguns fundos sob gestão são inconsistentes com o conteúdo do relatório divulgado aos investidores, e a quantidade de projectos de investimento nos relatórios carregados é inconsistente com a situação real.

A terceira é apropriar-se indevidamente de parte dos ativos do fundo.

Em quarto lugar, as taxas de gestão de alguns fundos são transferidas diretamente para contas pessoais.

Quinto, o espaço de escritório e o pessoal estão misturados com outros gestores de fundos de capital privado e há menos de 5 funcionários pagando a segurança social.

O sexto éAlguns materiais de promoção de fundos contêm registros falsos e declarações enganosas, exagerando a promoção de fundos

Sétimo, alguns fundos não estabelecem um período de reflexão do investimento não inferior a 24 horas no contrato do fundo (acordo de parceria).

Oitavo, alguns investidores não foram informados sobre a gravação de áudio ou vídeo do processo de alerta, rendimentos ou certificados de ativos de alguns investidores, gravação de áudio ou vídeo do processo de alerta, visitas de retorno do período de reflexão e outros materiais relacionados à adequação de qualificados; investidores não foram devidamente preservados.

O comportamento acima mencionado viola as “Medidas Provisórias de Supervisão e Administração de Fundos de Investimento Privado” (Despacho CSRC nº 105), Artigo 4, Parágrafo 1, Artigo 23, Parágrafo 4, Artigo 24, Artigo 25, e Artigo 26 e Artigo 25.º das Medidas para a Gestão da Adequação dos Investidores em Valores Mobiliários e Futuros (Despacho CSRC n.º 130). De acordo com os regulamentos relevantes,O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Zhejiang decidiu tomar medidas de supervisão e administrativas, emitindo uma carta de advertência a Hangzhou Nozhun e registando-a nos ficheiros de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

Após investigação, a partir da data da inspeção no local,Hangzhou Lianyu tem os seguintes comportamentos na condução de negócios de fundos de capital privado:

Em primeiro lugar, o espaço de escritório e o pessoal estão misturados com outros gestores de fundos de capital privado e há menos de 5 funcionários que pagam a segurança social.

O segundo éAlguns materiais de promoção de fundos contêm registros falsos e declarações enganosas, exagerando a promoção de fundos

Terceiro, alguns fundos não estabelecem um período de reflexão do investimento não inferior a 24 horas no contrato do fundo (acordo de parceria).

O comportamento acima mencionado viola o disposto no artigo 4.º, n.º 1, das “Medidas Provisórias de Supervisão e Administração de Fundos de Investimento Privado” (Despacho CSRC n.º 105). De acordo com os regulamentos relevantes,O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Zhejiang decidiu tomar medidas de supervisão e administrativas, emitindo uma carta de advertência a Hangzhou Lianyu, e registou-a nos ficheiros de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

também,Lu Sheng atua como representante legal e gerente geral de Hangzhou Nozhun e Hangzhou Lianyu, não cumpriu os deveres e obrigações relevantes com cuidado e diligência e foi o principal responsável pelos problemas acima mencionados de Hangzhou Nozhun e Hangzhou Lianyu, violando o Artigo 4, Parágrafo 2 das "Medidas Provisórias para a Supervisão e Administração de Fundos de Investimento Privado" (Despacho CSRC n.º 105) e o disposto no artigo 37.º das “Medidas para a Gestão da Adequação de Investidores em Valores Mobiliários e Futuros” (Despacho CSRC n.º 130). De acordo com os regulamentos relevantes,O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Zhejiang decidiu tomar medidas de supervisão e administrativas, emitindo uma carta de advertência e registando-a nos ficheiros de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

De acordo com dados do APP Tianyancha, Hangzhou Nozhun foi fundada em 23 de setembro de 2015, com um capital social de 20 milhões de yuans; Hangzhou Lianyu foi fundada em 16 de dezembro de 2015, com um capital social de 10 milhões de yuans; Vale ressaltar que Hangzhou Nozhun é o acionista controlador da Hangzhou Lianyu, detendo 70% das ações. (APP Jingwei China-Cingapura)