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Cina-Singapore Jingwei, 14 agosto Secondo il sito web dello Zhejiang Securities Regulatory Bureau, lo Zhejiang Securities Regulatory Bureau ha recentemente imposto restrizioni a Hangzhou Nozhun Investment Management Co., Ltd. (di seguito denominata Hangzhou Nozhun) e Hangzhou Lianyu Investment Management Co., Ltd. (di seguito denominata Hangzhou Lianyu) e La persona principalmente responsabile emette una lettera di avvertimento.

Fonte: sito web dell'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Zhejiang

Nello specifico, previa indagine, a partire dalla data del sopralluogo, Hangzhou Nozhun adotta i seguenti comportamenti nella conduzione di attività di fondi di private equity：

In primo luogo, alcuni fondi gestiti non hanno comunicato in modo veritiero agli investitori lo stato finanziario e lo stato degli investimenti del fondo, come previsto nel contratto del fondo.

In secondo luogo, i rapporti caricati nel sistema di backup delle informazioni dell'Asset Management Association of China per alcuni fondi in gestione non sono coerenti con i contenuti dei rapporti divulgati agli investitori e l'importo dei progetti di investimento nei rapporti caricati non è coerente con la situazione reale.

Il terzo consiste nell'appropriazione indebita di parte del patrimonio del fondo.

In quarto luogo, le commissioni di gestione di alcuni fondi vengono trasferite direttamente sui conti personali.

In quinto luogo, gli uffici e il personale sono mischiati con altri gestori di fondi di private equity e ci sono meno di 5 dipendenti che pagano la previdenza sociale.

Il sesto èAlcuni materiali per la promozione dei fondi contengono registrazioni false e dichiarazioni fuorvianti, che esagerano la promozione dei fondi。

In settimo luogo, alcuni fondi non stabiliscono nel contratto del fondo (accordo di partenariato) un periodo di riflessione sugli investimenti non inferiore a 24 ore.

Ottavo, alcuni investitori non sono stati informati della registrazione audio o video del processo di avvertimento, dei certificati di reddito o patrimoniali di alcuni investitori, della registrazione audio o video del processo di avvertimento, delle visite successive del periodo di riflessione e di altro materiale relativo all'idoneità delle persone qualificate; gli investitori non sono stati adeguatamente preservati.

Il comportamento di cui sopra viola l'articolo 4, paragrafo 1, articolo 23, paragrafo 4, articolo 24, articolo 25, articolo 25 delle "Misure provvisorie di vigilanza e amministrazione dei fondi di investimento privati" (ordinanza CSRC n. 105). 26 e articolo 25 delle Misure per la gestione dell'idoneità degli investitori in valori mobiliari e futures (ordinanza CSRC n. 130). Secondo le normative pertinenti,L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Zhejiang ha deciso di adottare misure di supervisione e amministrative inviando una lettera di avvertimento a Hangzhou Nozhun e registrandola nei file sull'integrità del mercato dei titoli e dei futures.

Dopo l'indagine, a partire dalla data dell'ispezione in loco,Hangzhou Lianyu adotta i seguenti comportamenti nella conduzione delle attività dei fondi di private equity:：

In primo luogo, gli uffici e il personale sono mischiati con altri gestori di fondi di private equity e ci sono meno di 5 dipendenti che pagano la previdenza sociale.

Il secondo èAlcuni materiali per la promozione dei fondi contengono registrazioni false e dichiarazioni fuorvianti, che esagerano la promozione dei fondi。

In terzo luogo, alcuni fondi non stabiliscono nel contratto del fondo (accordo di partenariato) un periodo di riflessione sugli investimenti non inferiore a 24 ore.

Il comportamento sopra citato viola le disposizioni dell'articolo 4, comma 1, delle “Misure provvisorie di vigilanza e amministrazione dei fondi di investimento privati” (Ordinanza CSRC n. 105). Secondo le normative pertinenti,L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Zhejiang ha deciso di adottare misure di supervisione e amministrative emettendo una lettera di avvertimento a Hangzhou Lianyu e registrandola nei file sull'integrità del mercato dei titoli e dei futures.

Anche,Lu Sheng è il rappresentante legale e direttore generale di Hangzhou Nozhun e Hangzhou Lianyu, non ha adempiuto ai propri doveri e obblighi con attenzione e diligenza ed è stato il principale responsabile dei suddetti problemi di Hangzhou Nozhun e Hangzhou Lianyu, violando l'articolo 4, paragrafo 2 delle "Misure provvisorie per la supervisione e l'amministrazione dei fondi di investimento privati" (Ordinanza CSRC n. 105) e le disposizioni dell'Articolo 37 delle "Misure per la gestione dell'idoneità degli investitori in valori mobiliari e futures" (Ordinanza CSRC n. 130). Secondo le normative pertinenti,L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Zhejiang ha deciso di adottare misure di supervisione e amministrative emettendo una lettera di avvertimento e registrandola nei file sull'integrità del mercato dei titoli e dei futures.

Secondo i dati dell'APP Tianyancha, Hangzhou Nozhun è stata fondata il 23 settembre 2015, con un capitale sociale di 20 milioni di yuan. Hangzhou Lianyu è stata fondata il 16 dicembre 2015, con un capitale sociale di 10 milioni di yuan; Vale la pena ricordare che Hangzhou Nozhun è l'azionista di controllo di Hangzhou Lianyu, con il 70% delle azioni. (APP Jingwei Cina-Singapore)