2024-08-14
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중국-싱가포르 징웨이, 8월 14일 절강증권감독관리국 웹사이트에 따르면, 절강증권감독관리국은 최근 Hangzhou Nozhun Investment Management Co., Ltd.(이하 Hangzhou Nozhun)와 Hangzhou Lianyu Investment Management에 대해 제한을 가했습니다. Co., Ltd. (이하 Hangzhou Lianyu) 및 주요 책임자에게 경고 서한을 발행합니다.
출처: 절강증권감독관리국 홈페이지
구체적으로는 조사 후, 현장점검일 현재, 항저우 노준은 사모펀드 사업을 수행함에 있어 다음과 같은 행동을 하고 있습니다.：
첫째, 운용중인 일부 펀드는 펀드 계약서에 명시된 대로 펀드의 재무상태 및 투자현황을 투자자에게 진실되게 공개하지 않았습니다.
둘째, 운용 중인 일부 펀드에 대해 중국자산관리협회 정보백업시스템에 업로드된 보고서가 투자자에게 공개된 보고서 내용과 일치하지 않으며, 업로드된 보고서의 투자 프로젝트 금액도 실제 상황과 일치하지 않습니다.
세 번째는 펀드 자산의 일부를 유용하는 것입니다.
넷째, 일부 펀드의 운용수수료는 개인계좌로 직접 이체됩니다.
다섯째, 사무실 공간과 인력이 다른 사모펀드 운용사와 섞여 있고, 사회보장금을 지급하는 직원도 5명 미만이다.
여섯번째는일부 펀드 홍보 자료에는 허위 기록, 오해의 소지가 있는 내용이 포함되어 있어 펀드 홍보를 과장하는 경우가 있습니다.。
일곱째, 일부 펀드는 펀드 계약(파트너십 계약)에 투자 철회 기간을 24시간 이상으로 설정하지 않습니다.
여덟째, 일부 투자자에게는 경고 절차에 대한 오디오 또는 비디오 녹화, 경고 프로세스에 대한 오디오 또는 비디오 녹화, 냉각 기간 재방문 및 적격자 적합성과 관련된 기타 자료에 대한 정보가 제공되지 않았습니다. 투자자가 제대로 보호되지 않았습니다.
상기 행위는 '민간투자기금 감독관리에 관한 경과조치'(CSRC 훈령 제105호) 제4조 제1항, 제23조, 제4항, 제24조, 제25조, 제26조에 위반되며, 증권 및 선물 투자자의 적합성 관리에 관한 조치(CSRC 훈령 제130호) 제25조. 관련 규정에 따르면,절강증권감독국은 항저우 노준에게 경고 서한을 발부해 감독 및 행정 조치를 취하기로 결정하고 이를 증권 및 선물시장 건전성 파일에 기록했다.
조사 결과, 현장점검일 현재,Hangzhou Lianyu는 사모펀드 사업을 수행함에 있어 다음과 같은 행동을 취합니다.：
첫째, 사무실 공간과 인력이 다른 사모펀드 운용사와 섞여 있고, 사회보장금을 지급하는 직원도 5명 미만이다.
두 번째는일부 펀드 홍보 자료에는 허위 기록, 오해의 소지가 있는 내용이 포함되어 있어 펀드 홍보를 과장하는 경우가 있습니다.。
셋째, 일부 펀드는 펀드 계약(파트너십 계약)에 투자 철회 기간을 24시간 이상으로 설정하지 않습니다.
상기 행위는 "민간투자기금 감독관리에 관한 경과조치"(CSRC 명령 제105호) 제4조 1항의 규정을 위반한 행위입니다. 관련 규정에 따르면,절강증권감독국은 항저우롄위에게 경고 서한을 발부해 감독 및 행정 조치를 취하기로 결정하고 이를 증권 및 선물시장 건전성 파일에 기록했다.
또한,Lu Sheng은 Hangzhou Nozhun 및 Hangzhou Lianyu의 법률 대표 및 총책임자를 맡고 있습니다., 관련 의무를 신중하고 성실하게 수행하지 않았으며 위에서 언급한 항저우 노준(Hangzhou Nozhun) 및 항저우 연우(Hangzhou Lianyu)의 문제에 대해 일차적인 책임이 있으며 "민간 투자 기금의 감독 및 관리에 관한 임시 조치" 제4조 2항을 위반했습니다. (CSRC 명령 제105호) 및 "증권 및 선물 투자자의 적합성 관리를 위한 조치"(CSRC 명령 제130호) 제37조의 규정. 관련 규정에 따르면,절강증권감독국은 경고 서한을 발부해 감독·행정 조치를 취하고, 이를 증권 및 선물시장 건전성 파일에 기록하기로 결정했다.
Tianyancha APP 데이터에 따르면 Hangzhou Nozhun은 2015년 9월 23일 등록 자본금 2천만 위안으로 설립되었으며 Hangzhou Lianyu는 2015년 12월 16일 등록 자본금 1천만 위안으로 설립되었습니다. Hangzhou Nozhun은 Hangzhou Lianyu의 지분 70%를 보유하고 있는 지배주주라는 점을 언급할 가치가 있습니다. (중국-싱가포르 징웨이 앱)
