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Financial Associated Press, 9 de agosto (reportero Feng Qijuan)El capital privado Guopeng Investment fue multado por tres violaciones importantes de las leyes y regulaciones en noviembre de 2021. Al mismo tiempo, los reguladores declararon que el personal responsable relevante también será tratado por separado de acuerdo con la ley. Dos años y nueve meses después, Yang Baolong, entonces director general de Guopeng Investment, fue castigado, además de una advertencia y una multa, y se le prohibió entrar al mercado de por vida.

La Oficina de Supervisión de Beijing cree que Yang Baolong no cumplió con su obligación de lealtad y diligencia, no cumplió con sus deberes de presidir la operación y administración de la compañía, organizar la implementación del plan de inversión de la compañía y organizó las actividades ilegales de Guopeng Investment, y es la persona directamente responsable. Basándose en los tres hechos ilegales, la oficina decidió advertir a Yang Baolong e imponerle una multa total de 90.000 yuanes.

Específicamente: 1) Yang Baolong fue advertido y multado con 30.000 yuanes por el comportamiento de Guopeng Investment de mezclar propiedades de otras personas con propiedades del fondo para participar en actividades de inversión; 2) Yang Baolong fue castigado por la apropiación indebida de la propiedad del fondo por parte de Guopeng Investment; multa de 30.000 yuanes; 3) Advertir a Yang Baolong e imponer una multa de 30.000 yuanes por el acto de Guopeng Investment de confiar a una institución sin calificaciones de custodio de fondos para que actúe como custodio de fondos.

Cabe señalar que el libro de sanciones se centró en palabras duras como la enorme cantidad de dinero involucrada, las circunstancias particularmente graves y el impacto social negativo. En vista del hecho de que los actos ilegales de Guopeng Investment antes mencionados implican una enorme cantidad de dinero, infringen los derechos e intereses legítimos de muchos inversores, son extremadamente graves, alteran gravemente el orden del mercado de valores y causan un impacto social adverso. Yang Baolong es el responsable directo de los actos ilegales de Guopeng Investment mencionados anteriormente. La violación de las leyes y regulaciones fue particularmente grave, y la Oficina de Supervisión de Beijing también decidió prohibir a Yang Baolong del mercado de por vida. A partir de la fecha en que la oficina anuncie su decisión, durante el período de prohibición, excepto para continuar participando en negocios de valores en la institución original o sirviendo como director, supervisor o alto directivo de la empresa que cotiza en bolsa original o de la empresa pública que no cotiza en bolsa, nadie tiene permitido trabajar en cualquier otra institución. Participar en negocios de valores o desempeñarse como directores, supervisores o altos directivos de otras empresas que cotizan en bolsa o de empresas públicas que no cotizan en bolsa.

Guopeng Investment recibió una multa en noviembre de 2021. Por estas tres infracciones importantes, se le ordenó hacer correcciones, se le dio una advertencia y se le impuso una multa por un total de 90.000 yuanes. En respuesta, Guopeng Investment presentó materiales de defensa escritos y la Oficina también celebró una audiencia a pedido. La conclusión de que Guopeng Investment se había apropiado indebidamente de la propiedad del fondo no fue reconocida y solicitó a la oficina que no confirmara que había violado las leyes y regulaciones, pero la oficina finalmente se negó a aceptarla.

Yuanrong Investment, otra firma de capital privado involucrada en el caso, fue multada por la Oficina de Supervisión de Qingdao ya en 2019, y tres ejecutivos, incluido Yang Baolong, fueron multados al mismo tiempo. La multa señaló que Yuanrong Investment brindó conveniencia a Guopeng Investment para emitir productos de fondos de capital privado. Los productos de fondos de capital privado emitidos por Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Type y Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Type en realidad recaudaron, emitieron. invertido, y la gestión, la protección de los inversores y la divulgación de información están a cargo de Guopeng Investment, nadie en Yuanrong Investment administra realmente los fondos mencionados anteriormente y no puede identificar claramente los activos subyacentes en los que invierten.

Según la Asociación de Gestión de Activos de China, Guopeng Investment y Yuanrong Investment, en las que participaba Yang Baolong, fueron canceladas por la asociación en agosto de 2020 y junio de 2020, respectivamente.

Negada “cancelación” de determinación de apropiación indebida de bienes del fondo

Guopeng Investment es el administrador de dos productos de capital privado, Guopeng Dingsheng Contractual y Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (en adelante, denominados colectivamente: Guopeng Dingsheng Fund). Guopeng Investment cometió tres violaciones importantes de las leyes y regulaciones durante las operaciones de inversión y recaudación de fondos de Guopeng Dingsheng Fund:

Una es confundir la propiedad de otras personas con la propiedad de fondos para dedicarse a actividades de inversión.

El 23 de febrero de 2018, se estableció Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (sociedad en comandita) (en adelante, Ningbo Gongyou), un fondo de inversión de capital privado administrado por Guopeng Investment. La principal dirección de inversión es adquirir Shanghai Yaoquru Network Technology. Partnership Enterprise (Sociedad en comandita) (en adelante, Yaoquru Network) transfirió parte del capital que poseía en Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (en adelante, Shengyue Network).

El Fondo Guopeng Dingsheng invirtió 274 millones de yuanes en Ningbo Gongyou. Dado que el Fondo Guopeng Dingsheng aún no se ha recaudado por completo, el tipo contractual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 y el tipo contractual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 (en adelante, denominados colectivamente: Fondo Guopeng Shengshi) pagaron la contribución de capital a Ningbo Gongyou el en nombre del Fondo Guopeng Dingsheng.

El "Informe anual de 2018 de Guopeng Dingsheng y Dingsheng No. 2 Contractual Private Equity Funds" emitido por Guopeng Investment en abril de 2019 reveló que Guopeng Dingsheng Fund posee indirectamente el 1,06% de Shengyue Network a través de sus acciones en Ningbo Gongyou.

El pago de la contribución de capital mencionado anteriormente por parte del Fondo Guopeng Shengshi a Ningbo Gongyou en nombre del Fondo Guopeng Dingsheng es incompatible con el alcance de la inversión estipulado en el contrato del fondo del Fondo Guopeng Shengshi. Guopeng Investment utiliza las propiedades de otros fondos para las actividades de inversión del Fondo Guopeng Dingsheng, que es un acto de mezclar propiedades de otras personas con propiedades del fondo para inversión.

El segundo es la apropiación indebida de los activos del fondo.

Después de que Guopeng Dingsheng Fund completó su recaudación de fondos, Guopeng Investment transfirió 272 millones de yuanes de la cuenta bancaria de Guopeng Dingsheng Fund a las cuentas bancarias de las empresas relacionadas Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. y Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co.. Limitado. De ellos, 51,82 millones de yuanes se transfirieron a la cuenta bancaria del Fondo Guopeng Shengshi, y los 220 millones de yuanes restantes finalmente se transfirieron a las cuentas bancarias de empresas como Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. y varias personas físicas. El uso de este fondo de 220 millones de yuanes no cumplió con el alcance de inversión estipulado en el contrato del Fondo Guopeng Dingsheng y Guopeng Investment lo apropió indebidamente para otros fines.

El tercero es confiar la función de custodio de fondos a una institución sin cualificación de custodio de fondos.

Guopeng Investment encomendó al Bank of Qingdao Co., Ltd., que no tiene la calificación de custodio de fondos, que actuara como custodio del Fondo Guopeng Dingsheng, y no cumplió con sus obligaciones de debida diligencia, prudencia y diligencia.

La multa de noviembre de 2021 señaló que Guopeng Investment propuso en los materiales de defensa y en las audiencias que no se reconocería la identificación de apropiación indebida de la propiedad del fondo. Mingzheng Tongda adelantó el dinero de la inversión a Ningbo Gongyou en nombre del Fondo Guopeng Dingsheng. Después de completar la presentación, el Fondo Guopeng Dingsheng devolvió el dinero de la inversión adelantado a Mingzheng Tongda y su beneficiario designado. No hubo apropiación indebida de la propiedad del fondo. Solicitar a la oficina que no identifique el comportamiento ilegal de apropiación indebida de propiedad del fondo.

Después de la revisión, la Oficina de Supervisión de Beijing cree que después de que el Fondo Guopeng Dingsheng completó el registro, los fondos recaudados en realidad se transfirieron a las cuentas bancarias de varias empresas y personas físicas. El uso de los fondos no cumplió con el alcance de inversión estipulado en el Fondo Guopeng Dingsheng. contrato ni fue utilizado para ningún propósito. El reembolso de los fondos de inversión adelantados fue malversado por Guopeng Investment para otros fines. La mesa no aceptó las declaraciones, defensas y opiniones de audiencia de las partes.

Tianyancha muestra que Guopeng Investment todavía existe: Guantong Consulting Services Co., Ltd. y Yang Baolong poseen el 90% y el 10% de las acciones, respectivamente. Después de la investigación, Mingzheng Tongda es una subsidiaria de propiedad total de Guantong Consulting Services Co., Ltd.

Según la Asociación de la Fundación China, la asociación canceló Guopeng Investment en agosto de 2020 debido a operaciones anormales. Se trata de un fondo de capital privado y de riesgo establecido en noviembre de 2016 con un capital registrado y desembolsado de 100 millones de yuanes.

Según Tianyancha, Guopeng Investment ha estado involucrado en múltiples procedimientos legales y algunos inversores han utilizado medios legales para proteger sus derechos. Además, se han divulgado 35 piezas de información sobre congelación de capital en este capital privado desde septiembre de 2021 hasta el presente; A Guopeng Investment y su representante legal, Song Yue, se les ha restringido el gasto muchas veces.

Otro holding de capital privado fue multado por “OEM”

Vale la pena señalar que Qingdao Yuanrong Investment antes mencionado, que es el producto de capital privado "OEM" de Guopeng Investment, está en manos de Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. y Yang Baolong en un 51% y 49% respectivamente. Tianyancha muestra que la empresa de capital privado también existe. Según la Asociación de Fundación de China, la asociación canceló Qingdao Yuanrong Investment en junio de 2020 debido a operaciones anormales. También es un fondo de capital privado y de riesgo.

Ya el 25 de junio de 2019, la Oficina de Supervisión de Qingdao impuso un total de cuatro multas a Yuanrong Investment y sus tres altos ejecutivos, y todas ellas tomaron medidas reglamentarias para emitir cartas de advertencia. La multa señalaba que, como accionista y actual director de la empresa, Yang Baolong era el principal responsable de los problemas de la empresa, y que el entonces director general Ren Shunying y el entonces representante legal Zhu Yunjun eran directamente responsables de los problemas.

La multa señaló que después de la inspección y verificación in situ por parte de la oficina, se descubrió que Yuanrong Investment tenía tres problemas principales:

En primer lugar, Yuanrong Investment descuidó gravemente sus deberes en la gestión del control interno y la gestión de fondos de capital privado, incumpliendo sus deberes y obligaciones de buena fe, prudencia y diligencia. Yuanrong Investment brinda comodidad a Guopeng Investment para emitir productos de fondos de capital privado. Los productos de fondos de capital privado emitidos por Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Type y Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Type en realidad generan, emiten, invierten, administran e invierten. El trabajo de mantenimiento de los inversores y divulgación de información está a cargo de Guopeng Investment; en realidad, nadie de Yuanrong Investment gestiona los fondos antes mencionados y no puede identificar claramente los activos subyacentes en los que invierten.

En segundo lugar, la información de registro de Yuanrong Investment en la Asociación de Fundación China era falsa o no se actualizó oportunamente. Después de la investigación, la dirección real de la oficina de la empresa no era la dirección registrada; los altos ejecutivos registrados, Zhu Yun, Ren Shunying y Xie Zhaohui, en realidad no desempeñaron sus funciones y los informes financieros pertinentes no se actualizaron de manera oportuna;

En tercer lugar, Yuanrong Investment no conservó adecuadamente los archivos y la información pertinentes de Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund y Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Contractual Private Equity Fund No. 2, y no se pudo determinar el paradero de esta parte de los archivos. Aclarado.

Según informes de los medios, en agosto de 2020, el Tribunal Popular del Distrito de Chaoyang, Beijing, emitió múltiples sentencias civiles de primera instancia sobre disputas de responsabilidad extracontractual entre inversores y Tianjin Mingzheng Tongda, etc., que muestran que los demandados eran Guopeng Investment y Tianjin Mingzheng Tongda, y el demandante El demandado debía pagar el capital y los intereses del fondo que compró, pero el tribunal rechazó el reclamo del inversionista porque el "Contrato de fondo de capital privado contractual No. 1 de Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi" estipulaba lo contrario que el demandante debía solicitar arbitraje a una institución de arbitraje.

Según los fondos de la cuenta verificados por el abogado del banco custodio proporcionados por el denunciante, el producto de capital privado involucrado en el caso, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1, tiene 173 inversores contractuales, recaudó 272,1 millones de yuanes y tiene una cuenta de fondo. El saldo de 61,2 millones de yuanes, que ha sido congelado, es de 25,596 millones de yuanes y el monto descongelado es de 35,607 millones de yuanes. Hay 60 inversores en el Fondo de capital privado contractual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2, con un monto recaudado de 73,5 millones de yuanes, un saldo de cuenta del fondo de 8,85 millones de yuanes, un monto congelado de 00.000 yuanes y un monto no congelado de 8,85 millones de yuanes. . Posteriormente, se devolvieron otros 5 millones de fondos a la cuenta de custodia del fondo. El total de fondos devueltos a la cuenta antes y después fue de 75 millones de yuanes, y el total de fondos de la cuenta que se congelaron para su conservación fue de 28,83 millones de yuanes.