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Financial Associated Press, 9 août (journaliste Feng Qijuan)Le capital-investissement Guopeng Investment a été condamné à une amende pour trois violations majeures des lois et réglementations en novembre 2021. Dans le même temps, les régulateurs ont déclaré que le personnel responsable concerné serait également traité séparément conformément à la loi. Deux ans et neuf mois plus tard, Yang Baolong, alors directeur général de Guopeng Investment, a été sanctionné. Outre un avertissement et une amende, il a été banni du marché à vie.

Le Bureau de surveillance de Pékin estime que Yang Baolong n'a pas rempli son obligation de loyauté et de diligence, n'a pas rempli ses fonctions de présider le fonctionnement et la gestion de l'entreprise, d'organiser la mise en œuvre du plan d'investissement de l'entreprise et d'organiser les activités illégales de Guopeng Investment. est la personne directement responsable. Sur la base de ces trois faits illégaux, le bureau a décidé de donner un avertissement à Yang Baolong et de lui imposer une amende totale de 90 000 yuans.

Plus précisément : 1) Yang Baolong a été averti et condamné à une amende de 30 000 yuans pour le comportement de Guopeng Investment consistant à mélanger les biens d'autrui avec les biens du fonds pour s'engager dans des activités d'investissement ; 2) Yang Baolong a été puni pour le détournement des biens du fonds par Guopeng Investment. amende de 30 000 yuans ; 3) Avertir Yang Baolong et imposer une amende de 30 000 yuans pour le fait que Guopeng Investment a confié à une institution sans qualifications de dépositaire de fonds le rôle de dépositaire de fonds.

Il convient de noter que le livre des sanctions s'est concentré sur des termes durs tels que la somme d'argent extrêmement énorme en jeu, les circonstances particulièrement graves et l'impact social négatif. Compte tenu du fait que les actes illégaux susmentionnés de Guopeng Investment impliquent d'énormes sommes d'argent, portent atteinte aux droits et intérêts légitimes de nombreux investisseurs, sont extrêmement graves, perturbent gravement l'ordre du marché des valeurs mobilières et ont un impact social négatif. , Yang Baolong est le responsable directement responsable des actes illégaux mentionnés ci-dessus de Guopeng Investment. , La violation des lois et règlements était particulièrement grave, et le Bureau de surveillance de Pékin a également décidé d'interdire à vie Yang Baolong du marché. À compter de la date à laquelle le bureau annonce sa décision, pendant la période d'interdiction, sauf pour continuer à exercer des activités de valeurs mobilières dans l'institution d'origine ou pour exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de la société cotée d'origine ou de la société publique non cotée, personne est autorisé à travailler dans toute autre institution. S'engager dans le secteur des valeurs mobilières ou exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur d'autres sociétés cotées ou non cotées.

Guopeng Investment a reçu une amende en novembre 2021. Pour ces trois violations majeures, il a été condamné à apporter des corrections, a reçu un avertissement et a été condamné à une amende d'un total de 90 000 yuans. En réponse, Guopeng Investment a soumis des documents de défense écrits et le Bureau a également tenu une audience sur demande. La conclusion selon laquelle Guopeng Investment avait détourné les biens du fonds n'a pas été reconnue et a demandé au bureau de ne pas confirmer qu'il avait violé les lois et réglementations, mais le bureau a finalement refusé de l'accepter.

Yuanrong Investment, une autre société de capital-investissement impliquée dans l'affaire, a été condamnée à une amende par le Bureau de surveillance de Qingdao dès 2019, et trois dirigeants, dont Yang Baolong, ont été condamnés à une amende en même temps. L'amende a souligné que Yuanrong Investment permettait à Guopeng Investment d'émettre des produits de fonds de capital-investissement émis par Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n°1 de type contractuel et Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n°2 de type contractuel effectivement levés, émis, investi et la gestion, la protection des investisseurs et la divulgation d'informations sont tous gérés par Guopeng Investment ; personne chez Yuanrong Investment ne gère réellement les fonds mentionnés ci-dessus et ne peut pas identifier clairement les actifs sous-jacents dans lesquels ils investissent.

Selon la China Asset Management Association, Guopeng Investment et Yuanrong Investment, auxquels Yang Baolong a participé, ont été annulés par l'association en août 2020 et juin 2020 respectivement.

« L'annulation » de la détermination du détournement des biens du fonds a été refusée

Guopeng Investment est le gestionnaire de deux produits de capital-investissement, Guopeng Dingsheng Contractual et Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (ci-après collectivement dénommés : Guopeng Dingsheng Fund). Guopeng Investment a commis trois violations majeures des lois et réglementations lors des opérations de collecte de fonds et d'investissement du Fonds Guopeng Dingsheng :

La première consiste à confondre les biens d’autrui avec les biens d’un fonds pour s’engager dans des activités d’investissement.

Le 23 février 2018, Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (ci-après dénommé : Ningbo Gongyou), un fonds d'investissement en partenariat géré par Guopeng Investment, a été créé. La principale direction d'investissement est d'acquérir Shanghai Yaoquru Network Technology. Partnership Enterprise (Limited Partnership) (ci-après dénommé : Yaoquru Network) a transféré une partie des capitaux propres qu'elle détenait dans Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (ci-après dénommé : Shengyue Network).

Le Fonds Guopeng Dingsheng a investi 274 millions de yuans à Ningbo Gongyou. Étant donné que le Fonds Guopeng Dingsheng n'a pas encore été entièrement levé, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n° 1 de type contractuel et Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n° 2 de type contractuel (ci-après collectivement dénommés : Fonds Guopeng Shengshi) ont versé l'apport en capital à Ningbo Gongyou le au nom du Fonds Guopeng Dingsheng.

Le « Rapport annuel 2018 des fonds de capital-investissement contractuels Guopeng Dingsheng et Dingsheng n°2 » publié par Guopeng Investment en avril 2019 a révélé que le Fonds Guopeng Dingsheng détient indirectement 1,06 % du réseau Shengyue par le biais de ses actions dans Ningbo Gongyou.

Le paiement susmentionné de l'apport en capital par le Fonds Guopeng Shengshi à Ningbo Gongyou au nom du Fonds Guopeng Dingsheng n'est pas conforme à la portée d'investissement stipulée dans le contrat de fonds du Fonds Guopeng Shengshi. Guopeng Investment utilise les propriétés d'autres fonds pour les activités d'investissement du Fonds Guopeng Dingsheng, qui consiste à mélanger les propriétés d'autrui avec les propriétés du fonds à des fins d'investissement.

Le deuxième est le détournement des actifs du fonds.

Après que le Fonds Guopeng Dingsheng ait terminé sa collecte de fonds, Guopeng Investment a transféré 272 millions de yuans du compte bancaire du Fonds Guopeng Dingsheng vers les comptes bancaires des sociétés liées Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. et Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., Ltd. Parmi eux, 51,82 millions de yuans ont été transférés sur le compte bancaire du Fonds Guopeng Shengshi, et les 220 millions de yuans restants ont finalement été transférés sur les comptes bancaires d'entreprises telles que Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. et de plusieurs personnes physiques. L'utilisation de ce fonds de 220 millions de yuans n'est pas conforme au périmètre d'investissement stipulé dans le contrat du Fonds Guopeng Dingsheng et a été détourné par Guopeng Investment à d'autres fins.

La troisième consiste à confier à une institution sans qualification de dépositaire de fonds la fonction de dépositaire de fonds.

Guopeng Investment a confié à la Bank of Qingdao Co., Ltd., qui n'a pas la qualification de dépositaire de fonds, d'agir en tant que dépositaire du Fonds Guopeng Dingsheng, et n'a pas rempli ses obligations de diligence raisonnable, de prudence et de diligence.

L'amende de novembre 2021 a souligné que Guopeng Investment avait proposé dans les documents de défense et les audiences que l'identification du détournement des biens du fonds ne serait pas reconnue. Mingzheng Tongda a avancé l'argent de l'investissement à Ningbo Gongyou au nom du Fonds Guopeng Dingsheng. Après avoir terminé le dépôt, le Fonds Guopeng Dingsheng a remboursé l'argent de l'investissement avancé à Mingzheng Tongda et à son bénéficiaire désigné. Il n'y a eu aucun détournement des biens du fonds. Demander au bureau de ne pas identifier le comportement illégal de détournement des biens du fonds.

Après examen, le Bureau de surveillance de Pékin estime qu'après l'enregistrement du Fonds Guopeng Dingsheng, les fonds collectés ont en fait été transférés sur les comptes bancaires de plusieurs entreprises et personnes physiques. L'utilisation des fonds n'était pas non plus conforme au champ d'investissement stipulé dans le Fonds Guopeng Dingsheng. Le remboursement des fonds d'investissement avancés n'a pas non plus été utilisé à d'autres fins par Guopeng Investment. Le bureau n'a pas accepté les déclarations, les opinions de défense et d'audition des parties.

Tianyancha montre que Guopeng Investment existe toujours, Guantong Consulting Services Co., Ltd. et Yang Baolong détenant respectivement 90 % et 10 % des actions. Après enquête, Mingzheng Tongda est une filiale en propriété exclusive de Guantong Consulting Services Co., Ltd.

Selon la China Foundation Association, Guopeng Investment a été annulé par l'association en août 2020 en raison d'opérations anormales. Il s'agit d'un fonds de capital-investissement et de capital-risque créé en novembre 2016 avec un capital social et libéré de 100 millions de yuans.

Selon Tianyancha, Guopeng Investment a été impliqué dans plusieurs procédures judiciaires et certains investisseurs ont utilisé des moyens juridiques pour protéger leurs droits. En outre, 35 informations sur le gel des actions ont été divulguées dans ce capital-investissement de septembre 2021 à aujourd'hui ; Guopeng Investment et son représentant légal Song Yue ont été empêchés de dépenser à plusieurs reprises.

Une autre société de capital-investissement condamnée à une amende pour « OEM »

Il convient de noter que Qingdao Yuanrong Investment mentionné ci-dessus, qui est le produit de capital-investissement « OEM » de Guopeng Investment, est détenu par Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. et Yang Baolong respectivement à 51 % et 49 %. Tianyancha montre que la société de capital-investissement existe également. Selon la China Foundation Association, Qingdao Yuanrong Investment a été annulée par l'association en juin 2020 en raison d'opérations anormales. Il s'agit également d'un fonds de capital-investissement et de capital-risque.

Dès le 25 juin 2019, le Bureau de surveillance de Qingdao a infligé un total de 4 amendes à Yuanrong Investment et à ses trois cadres supérieurs, qui ont tous pris des mesures réglementaires consistant à émettre des lettres d'avertissement. L'amende soulignait qu'en tant qu'actionnaire et véritable directeur de l'entreprise, Yang Baolong était le principal responsable des problèmes de l'entreprise, et que le directeur général de l'époque, Ren Shunying, et le représentant légal de l'époque, Zhu Yunjun, étaient directement responsables des problèmes.

L'amende soulignait qu'après inspection et vérification sur place par le bureau, il avait été constaté que Yuanrong Investment avait trois problèmes majeurs :

Premièrement, Yuanrong Investment a gravement négligé ses devoirs en matière de gestion du contrôle interne et de gestion de fonds de capital-investissement, ne remplissant pas ses devoirs et ne remplissant pas ses obligations de bonne foi, de prudence et de diligence. Yuanrong Investment permet à Guopeng Investment d'émettre des produits de fonds de capital-investissement émis par Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n°1 de type contractuel et Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n°2 de type contractuel en fait, lever, émettre, investir, gérer et investir. Les travaux de maintenance des investisseurs et de divulgation d'informations sont tous entrepris par Guopeng Investment ; alors que personne de Yuanrong Investment ne gère réellement les fonds mentionnés ci-dessus et ne peut pas identifier clairement les actifs sous-jacents dans lesquels ils investissent.

Deuxièmement, les informations d'enregistrement de Yuanrong Investment auprès de la China Foundation Association étaient fausses ou n'étaient pas mises à jour en temps opportun. Après enquête, l'adresse réelle du bureau de la société n'était pas l'adresse enregistrée ; les cadres supérieurs enregistrés Zhu Yun, Ren Shunying et Xie Zhaohui n'ont pas réellement exercé leurs fonctions et les rapports financiers pertinents n'ont pas été mis à jour en temps opportun ;

Troisièmement, Yuanrong Investment n'a pas correctement conservé les archives et les informations pertinentes du Fonds de capital-investissement contractuel n°1 de Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi et du Fonds de capital-investissement contractuel n°2 de Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi, et la localisation de cette partie des archives n'a pas pu être clarifié.

Selon les médias, en août 2020, le tribunal populaire du district de Chaoyang, à Pékin, a rendu plusieurs décisions civiles de première instance concernant des litiges en matière de responsabilité délictuelle entre des investisseurs et Tianjin Mingzheng Tongda, etc., montrant que les défendeurs étaient Guopeng Investment et Tianjin Mingzheng Tongda, et le demandeur Le défendeur a été tenu de payer le principal et les intérêts du fonds qu'il a acheté, mais la demande de l'investisseur a été rejetée par le tribunal parce que le « Contrat de fonds contractuel de capital-investissement n° 1 de Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi » stipulait par ailleurs que le demandeur devait demander l'arbitrage à une institution d'arbitrage.

Selon les fonds du compte vérifiés par l'avocat de la banque dépositaire fournis par le lanceur d'alerte, le produit de capital-investissement impliqué dans l'affaire, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n°1, compte 173 investisseurs contractuels, a levé 272,1 millions de yuans et dispose d'un compte de fonds. solde de 61,2 millions de yuans, qui a été gelé. Le montant est de 25,596 millions de yuans et le montant non gelé est de 35,607 millions de yuans. Il y a 60 investisseurs dans le Fonds de capital-investissement contractuel n°2 de Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi, avec un montant levé de 73,5 millions de yuans, un solde de compte de fonds de 8,85 millions de yuans, un montant gelé de 00 000 yuans et un montant non gelé de 8,85 millions de yuans. . Plus tard, 5 millions de fonds supplémentaires ont été restitués au compte de dépôt des fonds. Le total des fonds restitués au compte avant et après s'élevait à 75 millions de yuans, et le total des fonds du compte gelés pour conservation était de 28,83 millions de yuans.