berita

Financial Associated Press, 9 Agustus (reporter Feng Qijuan)Ekuitas swasta Guopeng Investment didenda karena tiga pelanggaran besar terhadap hukum dan peraturan pada November 2021. Pada saat yang sama, regulator menyatakan bahwa personel yang bertanggung jawab terkait juga akan ditangani secara terpisah sesuai dengan hukum. Dua tahun sembilan bulan kemudian, Yang Baolong, yang saat itu menjabat sebagai manajer umum Guopeng Investment, juga dijatuhi hukuman. Selain peringatan dan denda, ia juga dilarang masuk pasar seumur hidup.

Biro Pengawasan Beijing percaya bahwa Yang Baolong gagal memenuhi kewajiban kesetiaan dan ketekunannya, gagal menjalankan tugasnya memimpin operasi dan manajemen perusahaan, mengatur pelaksanaan rencana investasi perusahaan, dan mengatur aktivitas ilegal Guopeng Investment, dan dia adalah orang yang bertanggung jawab langsung. Berdasarkan tiga fakta ilegal tersebut, biro memutuskan untuk memberikan peringatan kepada Yang Baolong dan mengenakan denda total sebesar 90.000 yuan.

Khususnya: 1) Yang Baolong diperingatkan dan didenda 30.000 yuan atas perilaku Guopeng Investment yang mencampurkan properti orang lain dengan properti dana untuk terlibat dalam kegiatan investasi; 2) Yang Baolong dihukum karena penyalahgunaan properti dana oleh Guopeng Investment denda sebesar 30.000 yuan; 3) Memberi peringatan kepada Yang Baolong dan mengenakan denda sebesar 30.000 yuan atas tindakan Guopeng Investment yang mempercayakan lembaga yang tidak memiliki kualifikasi kustodian dana untuk bertindak sebagai kustodian dana.

Perlu dicatat bahwa hukuman tersebut berfokus pada kata-kata kasar seperti besarnya jumlah uang yang terlibat, keadaan yang sangat serius, dan dampak sosial yang negatif. Mengingat fakta bahwa tindakan ilegal Guopeng Investment yang disebutkan di atas melibatkan sejumlah besar uang, melanggar hak dan kepentingan sah banyak investor, sangat serius, sangat mengganggu tatanan pasar sekuritas dan menyebabkan dampak sosial yang merugikan. , Yang Baolong adalah orang yang bertanggung jawab langsung atas tindakan ilegal Investasi Guopeng yang disebutkan di atas. Pelanggaran hukum dan peraturan sangat serius, dan Biro Pengawasan Beijing juga memutuskan untuk melarang Yang Baolong dari pasar seumur hidup. Sejak tanggal biro mengumumkan keputusannya, selama masa pelarangan, kecuali untuk tetap menjalankan bisnis sekuritas di lembaga asal atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau manajer senior dari perusahaan tercatat asli atau perusahaan publik tidak terdaftar, tidak ada seorang pun diperbolehkan bekerja pada lembaga lain mana pun. Melakukan kegiatan di bidang sekuritas atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau manajer senior pada perusahaan tercatat lainnya atau perusahaan publik tidak terdaftar.

Guopeng Investment mendapat denda pada November 2021. Atas tiga pelanggaran besar tersebut, diperintahkan melakukan koreksi, diberi peringatan, dan denda total 90.000 yuan. Sebagai tanggapan, Guopeng Investment menyerahkan materi pembelaan tertulis, dan Biro juga mengadakan sidang berdasarkan permintaan. Temuan bahwa Guopeng Investment telah menyalahgunakan properti dana tidak diakui, dan biro tersebut meminta biro tersebut untuk tidak mengkonfirmasi bahwa mereka telah melanggar undang-undang dan peraturan, namun biro tersebut akhirnya menolak untuk menerimanya.

Yuanrong Investment, perusahaan ekuitas swasta lain yang terlibat dalam kasus ini, didenda oleh Biro Pengawasan Qingdao pada awal tahun 2019, dan tiga eksekutif termasuk Yang Baolong didenda pada saat yang sama. Denda tersebut menunjukkan bahwa Yuanrong Investment memberikan kemudahan bagi Guopeng Investment untuk menerbitkan produk dana ekuitas swasta. Produk dana ekuitas swasta yang diterbitkan oleh Jenis Kontrak Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 dan Jenis Kontrak Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. diinvestasikan, dan Manajemen, perlindungan investor, dan keterbukaan informasi semuanya ditangani oleh Guopeng Investment; tidak ada seorang pun di Yuanrong Investment yang benar-benar mengelola dana tersebut di atas, dan tidak dapat dengan jelas mengidentifikasi aset dasar tempat mereka berinvestasi.

Menurut Asosiasi Manajemen Aset Tiongkok, Guopeng Investment dan Yuanrong Investment, yang diikuti oleh Yang Baolong, masing-masing dibatalkan oleh asosiasi tersebut pada Agustus 2020 dan Juni 2020.

“Pembatalan” penetapan penyalahgunaan dana properti ditolak

Guopeng Investment adalah pengelola dua produk ekuitas swasta, Kontrak Guopeng Dingsheng dan Kontraktual Guopeng Dingsheng No. 2 (selanjutnya secara kolektif disebut: Dana Guopeng Dingsheng). Guopeng Investment melakukan tiga pelanggaran besar terhadap hukum dan peraturan selama penggalangan dana dan operasi investasi Guopeng Dingsheng Fund:

Salah satunya adalah dengan mengacaukan properti orang lain dengan properti dana untuk melakukan aktivitas investasi.

Pada tanggal 23 Februari 2018, Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (Kemitraan Terbatas) (selanjutnya disebut: Ningbo Gongyou), dana investasi ekuitas swasta kemitraan yang dikelola oleh Guopeng Investment, didirikan. Arah investasi utama adalah mengakuisisi Shanghai Yaoquru Network Technology Perusahaan Kemitraan (Kemitraan Terbatas) (selanjutnya disebut: Jaringan Yaoquru) mengalihkan sebagian ekuitas yang dimilikinya di Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (selanjutnya disebut: Jaringan Shengyue).

Guopeng Dingsheng Fund menginvestasikan 274 juta yuan di Ningbo Gongyou. Karena Dana Guopeng Dingsheng belum sepenuhnya terkumpul, Jenis Kontrak Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 dan Jenis Kontrak Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 (selanjutnya secara kolektif disebut sebagai: Dana Guopeng Shengshi) membayar kontribusi modal kepada Ningbo Gongyou pada atas nama Dana Guopeng Dingsheng.

"Laporan Tahunan 2018 Dana Ekuitas Swasta Kontraktual Guopeng Dingsheng dan Dingsheng No. 2" yang diterbitkan oleh Guopeng Investment pada bulan April 2019 mengungkapkan bahwa Guopeng Dingsheng Fund secara tidak langsung memegang 1,06% Jaringan Shengyue melalui sahamnya di saham Ningbo Gongyou.

Pembayaran kontribusi modal yang disebutkan di atas oleh Guopeng Shengshi Fund kepada Ningbo Gongyou atas nama Guopeng Dingsheng Fund tidak sesuai dengan ruang lingkup investasi yang ditetapkan dalam kontrak dana Guopeng Shengshi Fund. Guopeng Investment menggunakan properti dana lain untuk kegiatan investasi Guopeng Dingsheng Fund, yaitu tindakan mencampurkan properti orang lain dengan properti dana untuk investasi.

Kedua, penyelewengan aset dana.

Setelah Guopeng Dingsheng Fund menyelesaikan penggalangan dana, Guopeng Investment mentransfer 272 juta yuan di rekening bank Guopeng Dingsheng Fund ke rekening bank perusahaan terkait Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. dan Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., Ltd. Diantaranya, 51,82 juta yuan ditransfer ke rekening bank Guopeng Shengshi Fund, dan sisanya 220 juta yuan akhirnya ditransfer ke rekening bank perusahaan seperti Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. Penggunaan dana 220 juta yuan ini tidak sesuai dengan ruang lingkup investasi yang ditetapkan dalam kontrak Dana Guopeng Dingsheng dan disalahgunakan oleh Guopeng Investment untuk tujuan lain.

Ketiga, mempercayakan lembaga yang tidak mempunyai kualifikasi sebagai kustodian dana untuk menjadi kustodian dana.

Guopeng Investment mempercayakan Bank of Qingdao Co., Ltd., yang tidak memiliki kualifikasi kustodian dana, untuk bertindak sebagai kustodian Guopeng Dingsheng Fund, dan gagal memenuhi kewajiban uji tuntas, kehati-hatian, dan uji tuntas.

Denda pada November 2021 menunjukkan bahwa Guopeng Investment mengusulkan dalam materi pembelaan dan dengar pendapat bahwa identifikasi penyalahgunaan properti dana tidak akan diakui. Mingzheng Tongda memajukan uang investasi ke Ningbo Gongyou atas nama Guopeng Dingsheng Fund. Setelah menyelesaikan pengajuan, Guopeng Dingsheng Fund membayar kembali uang investasi yang diberikan kepada Mingzheng Tongda dan penerima pembayaran yang ditunjuk. Meminta biro untuk tidak mengidentifikasi perilaku ilegal penyelewengan properti dana.

Setelah ditinjau, Biro Pengawasan Beijing yakin bahwa setelah Dana Guopeng Dingsheng menyelesaikan pendaftaran, dana yang terkumpul sebenarnya ditransfer ke rekening bank beberapa perusahaan dan perorangan. Penggunaan dana tidak sesuai dengan cakupan investasi yang ditetapkan dalam Dana Guopeng Dingsheng kontrak juga tidak digunakan untuk tujuan apa pun. Pembayaran kembali dana investasi di muka disalahgunakan oleh Guopeng Investment untuk tujuan lain. Biro tidak menerima pernyataan, pembelaan dan mendengarkan pendapat para pihak.

Tianyancha menunjukkan bahwa Guopeng Investment masih eksis, dengan Guantong Consulting Services Co., Ltd. dan Yang Baolong masing-masing memegang 90% dan 10% saham. Setelah diselidiki, Mingzheng Tongda adalah anak perusahaan yang sepenuhnya dimiliki oleh Guantong Consulting Services Co., Ltd.

Menurut Asosiasi Yayasan Tiongkok, Guopeng Investment dibatalkan oleh asosiasi tersebut pada Agustus 2020 karena operasi yang tidak normal. Ini adalah dana ekuitas swasta dan modal ventura yang didirikan pada November 2016 dengan modal terdaftar dan disetor sebesar 100 juta yuan.

Menurut Tianyancha, Guopeng Investment telah terlibat dalam berbagai proses hukum, dan beberapa investor telah menggunakan cara hukum untuk melindungi hak-hak mereka; selain itu, 35 informasi pembekuan ekuitas telah diungkapkan dalam ekuitas swasta ini dari September 2021 hingga saat ini, Guopeng Investment dan perwakilan hukumnya Song Yue telah dibatasi pembelanjaannya berkali-kali.

Kepemilikan ekuitas swasta lainnya didenda karena “OEM”

Perlu dicatat bahwa Qingdao Yuanrong Investment yang disebutkan di atas, yang merupakan produk ekuitas swasta "OEM" dari Guopeng Investment, dimiliki oleh Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. dan Yang Baolong masing-masing sebesar 51% dan 49%. Tianyancha menunjukkan bahwa perusahaan ekuitas swasta juga ada. Menurut Asosiasi Yayasan China, Qingdao Yuanrong Investment dibatalkan oleh asosiasi tersebut pada Juni 2020 karena operasi yang tidak normal.

Pada awal 25 Juni 2019, Biro Pengawasan Qingdao mengeluarkan total 4 denda kepada Yuanrong Investment dan tiga eksekutif seniornya, yang semuanya mengambil tindakan regulasi dengan menerbitkan surat peringatan. Denda tersebut menunjukkan bahwa sebagai pemegang saham dan manajer sebenarnya perusahaan, Yang Baolong terutama bertanggung jawab atas masalah perusahaan, dan bahwa manajer umum saat itu Ren Shunying dan perwakilan hukum Zhu Yunjun bertanggung jawab langsung atas masalah tersebut.

Denda tersebut menunjukkan bahwa setelah pemeriksaan dan verifikasi di tempat oleh biro, ditemukan bahwa Yuanrong Investment memiliki tiga masalah besar:

Pertama, Yuanrong Investment secara serius mengabaikan tugasnya dalam manajemen pengendalian internal dan pengelolaan dana ekuitas swasta, gagal memenuhi tugasnya dan memenuhi kewajibannya dengan itikad baik, kehati-hatian, dan ketekunan. Yuanrong Investment memberikan kemudahan bagi Guopeng Investment untuk menerbitkan produk dana ekuitas swasta. Produk dana ekuitas swasta yang diterbitkan oleh Jenis Kontraktual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 dan Jenis Kontraktual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. . Pekerjaan pemeliharaan investor dan pengungkapan informasi semuanya dilakukan oleh Guopeng Investment; sementara tidak ada seorang pun dari Yuanrong Investment yang benar-benar mengelola dana yang disebutkan di atas, dan tidak dapat dengan jelas mengidentifikasi aset dasar tempat mereka berinvestasi.

Kedua, informasi pendaftaran Yuanrong Investment dengan China Foundation Association tidak benar atau tidak diperbarui pada waktu yang tepat. Setelah diselidiki, alamat kantor perusahaan yang sebenarnya bukanlah alamat yang terdaftar; eksekutif senior yang terdaftar Zhu Yun, Ren Shunying, dan Xie Zhaohui tidak benar-benar menjalankan tugasnya; dan laporan keuangan terkait tidak diperbarui secara tepat waktu.

Ketiga, Yuanrong Investment tidak menyimpan dengan baik arsip dan informasi yang relevan dari Dana Ekuitas Swasta Kontraktual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 dan Dana Ekuitas Swasta Kontraktual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2, dan keberadaan bagian arsip ini tidak dapat diketahui. diklarifikasi.

Menurut laporan media, pada bulan Agustus 2020, Pengadilan Rakyat Distrik Chaoyang, Beijing mengeluarkan beberapa keputusan perdata tingkat pertama mengenai sengketa pertanggungjawaban kerugian antara investor dan Tianjin Mingzheng Tongda, dll., yang menunjukkan bahwa para tergugat adalah Guopeng Investment dan Tianjin Mingzheng Tongda, dan penggugat Tergugat diharuskan membayar pokok dan bunga dana yang dibelinya, namun tuntutan investor ditolak oleh pengadilan karena "Kontrak Dana Ekuitas Swasta Kontraktual Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1" menetapkan lain bahwa penggugat harus mengajukan permohonan arbitrase kepada lembaga arbitrase.

Menurut dana rekening yang diperiksa oleh pengacara di bank kustodian yang disediakan oleh pelapor, produk ekuitas swasta yang terlibat dalam kasus ini, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1, memiliki 173 investor kontrak, mengumpulkan 272,1 juta yuan, dan memiliki rekening dana saldo 61,2 juta yuan, yang telah dibekukan Jumlahnya 25,596 juta yuan, dan jumlah yang dicairkan adalah 35,607 juta yuan. Ada 60 investor di Dana Ekuitas Swasta Kontraktual No. 2 Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi, dengan jumlah yang terkumpul sebesar 73,5 juta yuan, saldo rekening dana sebesar 8,85 juta yuan, jumlah yang dibekukan sebesar 00.000 yuan, dan jumlah yang tidak dibekukan sebesar 8,85 juta yuan. . Kemudian, dana 5 juta lainnya dikembalikan ke rekening penyimpanan dana. Total dana yang dikembalikan ke rekening sebelum dan sesudah adalah 75 juta yuan, dan total dana rekening yang dibekukan untuk disimpan adalah 28,83 juta yuan.