νέα

Financial Associated Press, 9 Αυγούστου (δημοσιογράφος Feng Qijuan)Η ιδιωτική μετοχική εταιρεία Guopeng Investment επιβλήθηκε πρόστιμο για τρεις μεγάλες παραβιάσεις νόμων και κανονισμών τον Νοέμβριο του 2021. Ταυτόχρονα, οι ρυθμιστικές αρχές δήλωσαν ότι το σχετικό υπεύθυνο προσωπικό θα αντιμετωπίζεται επίσης ξεχωριστά σύμφωνα με τη νομοθεσία. Δύο χρόνια και εννέα μήνες αργότερα, ο Yang Baolong, τότε γενικός διευθυντής της Guopeng Investment, τιμωρήθηκε εκτός από προειδοποίηση και πρόστιμο, τιμωρήθηκε ισόβια από την αγορά.

Το Γραφείο Εποπτείας του Πεκίνου πιστεύει ότι ο Yang Baolong παρέλειψε να εκπληρώσει την υποχρέωσή του για πίστη και επιμέλεια, παρέλειψε να εκτελέσει τα καθήκοντά του ως προεδρεύων της λειτουργίας και διαχείρισης της εταιρείας, οργάνωσης της υλοποίησης του επενδυτικού σχεδίου της εταιρείας και οργάνωσε τις παράνομες δραστηριότητες της Guopeng Investment. είναι ο άμεσα υπεύθυνος. Με βάση τα τρία παράνομα γεγονότα, το γραφείο αποφάσισε να δώσει στον Yang Baolong μια προειδοποίηση και να επιβάλει συνολικό πρόστιμο 90.000 γιουάν.

Συγκεκριμένα: 1) Ο Yang Baolong προειδοποιήθηκε και επιβλήθηκε πρόστιμο 30.000 γιουάν για τη συμπεριφορά της Guopeng Investment να αναμιγνύει ακίνητα άλλων ατόμων για να συμμετάσχει σε επενδυτικές δραστηριότητες πρόστιμο 30.000 γιουάν.

Αξίζει να σημειωθεί ότι το βιβλίο ποινών εστίασε σε σκληρές λέξεις όπως το εξαιρετικά τεράστιο χρηματικό ποσό, τις ιδιαίτερα σοβαρές συνθήκες και τον αρνητικό κοινωνικό αντίκτυπο. Δεδομένου ότι οι προαναφερθείσες παράνομες πράξεις της Guopeng Investment περιλαμβάνουν τεράστιο χρηματικό ποσό, προσβάλλουν τα νόμιμα δικαιώματα και συμφέροντα πολλών επενδυτών, είναι εξαιρετικά σοβαρές, διαταράσσουν σοβαρά την τάξη της αγοράς κινητών αξιών και προκαλούν αρνητικές κοινωνικές επιπτώσεις , ο Yang Baolong είναι ο άμεσα υπεύθυνος για τις προαναφερθείσες παράνομες πράξεις της Guopeng Investment . Από την ημερομηνία που το γραφείο ανακοινώνει την απόφασή του, κατά τη διάρκεια της περιόδου απαγόρευσης, εκτός από τη συνέχιση της δραστηριοποίησης σε κινητές αξίες στο αρχικό ίδρυμα ή τη θητεία του ως διευθυντής, επόπτης ή ανώτερος διευθυντής της αρχικής εισηγμένης εταιρείας ή της μη εισηγμένης δημόσιας εταιρείας, κανένας επιτρέπεται να εργάζεται σε οποιοδήποτε άλλο ίδρυμα να δραστηριοποιείται σε κινητές αξίες ή να υπηρετεί ως διευθυντές, επόπτες ή ανώτερα διευθυντικά στελέχη άλλων εισηγμένων εταιρειών ή μη εισηγμένων δημοσίων εταιρειών.

Η Guopeng Investment έλαβε πρόστιμο τον Νοέμβριο του 2021. Για αυτές τις τρεις μεγάλες παραβιάσεις, διατάχθηκε να προβεί σε διορθώσεις, δόθηκε προειδοποίηση και επιβλήθηκε πρόστιμο συνολικά 90.000 γιουάν. Σε απάντηση, η Guopeng Investment υπέβαλε γραπτό αμυντικό υλικό και το Προεδρείο πραγματοποίησε επίσης ακρόαση κατόπιν αιτήματος. Το πόρισμα ότι η Guopeng Investment είχε υπεξαιρέσει περιουσία του αμοιβαίου κεφαλαίου δεν αναγνωρίστηκε και ζήτησε από το γραφείο να μην επιβεβαιώσει ότι είχε παραβιάσει νόμους και κανονισμούς, αλλά το γραφείο τελικά αρνήθηκε να το αποδεχθεί.

Η Yuanrong Investment, μια άλλη εταιρεία ιδιωτικών μετοχών που εμπλέκεται στην υπόθεση, επιβλήθηκε πρόστιμο από το Γραφείο Εποπτείας του Qingdao ήδη από το 2019 και τρία στελέχη, συμπεριλαμβανομένου του Yang Baolong, επιβλήθηκαν ταυτόχρονα. Το πρόστιμο επεσήμανε ότι η Yuanrong Investment παρείχε ευκολία στην Guopeng Investment να εκδώσει προϊόντα ιδιωτικών μετοχικών κεφαλαίων που εκδόθηκαν από το Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Type και το Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. που επενδύονται και η Διοίκηση, η προστασία των επενδυτών και η αποκάλυψη πληροφοριών αποτελούν αντικείμενο διαχείρισης από την Guopeng Investment.

Σύμφωνα με την China Asset Management Association, η Guopeng Investment και η Yuanrong Investment, στην οποία συμμετείχε ο Yang Baolong, ακυρώθηκαν από την ένωση τον Αύγουστο του 2020 και τον Ιούνιο του 2020 αντίστοιχα.

Η «ακύρωση» του προσδιορισμού της υπεξαίρεσης περιουσίας του αμοιβαίου κεφαλαίου απορρίφθηκε

Η Guopeng Investment είναι ο διαχειριστής δύο προϊόντων ιδιωτικού μετοχικού κεφαλαίου, της Guopeng Dingsheng Contractual και της Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (εφεξής συλλογικά αναφερόμενη ως: Guopeng Dingsheng Fund). Η Guopeng Investment διέπραξε τρεις σημαντικές παραβιάσεις νόμων και κανονισμών κατά τη συγκέντρωση κεφαλαίων και τις επενδυτικές δραστηριότητες του Guopeng Dingsheng Fund:

Το ένα είναι να συγχέουμε τα ακίνητα άλλων ανθρώπων με τα ακίνητα κεφαλαίων για να συμμετάσχουν σε επενδυτικές δραστηριότητες.

Στις 23 Φεβρουαρίου 2018, ιδρύθηκε η Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (εφεξής: Ningbo Gongyou), ένα εταιρικό επενδυτικό κεφάλαιο ιδιωτικών κεφαλαίων που διαχειρίζεται η Guopeng Investment. Η κύρια επενδυτική κατεύθυνση είναι η απόκτηση της Shanghai Yaoquru Network Technology Η Partnership Enterprise (Limited Partnership) (εφεξής: Yaoquru Network) μεταβίβασε μέρος των ιδίων κεφαλαίων που κατείχε στην Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (εφεξής: Shengyue Network).

Το Guopeng Dingsheng Fund επένδυσε 274 εκατομμύρια γιουάν στο Ningbo Gongyou. Δεδομένου ότι το Αμοιβαίο Κεφάλαιο Guopeng Dingsheng δεν έχει ακόμη συγκεντρωθεί πλήρως, ο συμβατικός τύπος Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. για λογαριασμό του Ταμείου Guopeng Dingsheng 274 εκατομμύρια γιουάν.

Η "Ετήσια Έκθεση 2018 των Συμβατικών Ιδιωτικών Επενδυτικών Αμοιβαίων Κεφαλαίων Guopeng Dingsheng και Dingsheng No.

Η προαναφερθείσα καταβολή κεφαλαιακής εισφοράς από το Guopeng Shengshi Fund στο Ningbo Gongyou για λογαριασμό του Guopeng Dingsheng Fund δεν συνάδει με το επενδυτικό πεδίο που ορίζεται στη σύμβαση αμοιβαίου κεφαλαίου του Guopeng Shengshi Fund. Η Guopeng Investment χρησιμοποιεί ακίνητα άλλων αμοιβαίων κεφαλαίων για τις επενδυτικές δραστηριότητες του Guopeng Dingsheng Fund, η οποία είναι μια πράξη ανάμειξης ακινήτων τρίτων με ακίνητα κεφαλαίων για επένδυση.

Το δεύτερο είναι η κατάχρηση περιουσιακών στοιχείων του ταμείου.

Αφού το Guopeng Dingsheng Fund ολοκλήρωσε τη συγκέντρωση κεφαλαίων, η Guopeng Investment μετέφερε 272 εκατομμύρια γιουάν στον τραπεζικό λογαριασμό του Guopeng Dingsheng Fund στους τραπεζικούς λογαριασμούς των συνδεδεμένων εταιρειών Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. και Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., Ε.Π.Ε. Μεταξύ αυτών, 51,82 εκατομμύρια γιουάν μεταφέρθηκαν στον τραπεζικό λογαριασμό του Guopeng Shengshi Fund και τα υπόλοιπα 220 εκατομμύρια γιουάν μεταφέρθηκαν τελικά σε τραπεζικούς λογαριασμούς επιχειρήσεων όπως η Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. και πολλά φυσικά πρόσωπα. Η χρήση αυτού του αμοιβαίου κεφαλαίου ύψους 220 εκατομμυρίων γιουάν δεν συμμορφωνόταν με το επενδυτικό εύρος που ορίζεται στη σύμβαση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου Guopeng Dingsheng και υπέστη κατάχρηση από την Guopeng Investment για άλλους σκοπούς.

Το τρίτο είναι να ανατεθεί σε ένα ίδρυμα χωρίς προσόντα θεματοφύλακα ταμείου να λειτουργήσει ως θεματοφύλακας.

Η Guopeng Investment ανέθεσε στην Bank of Qingdao Co., Ltd., η οποία δεν διαθέτει τα προσόντα θεματοφύλακα κεφαλαίων, να ενεργεί ως θεματοφύλακας του Guopeng Dingsheng Fund και παρέλειψε να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις της για δέουσα επιμέλεια, σύνεση και επιμέλεια.

Το πρόστιμο τον Νοέμβριο του 2021 επεσήμανε ότι η Guopeng Investment πρότεινε στα αμυντικά υλικά και τις ακροάσεις ότι ο εντοπισμός της υπεξαίρεσης περιουσίας του αμοιβαίου κεφαλαίου δεν θα αναγνωριστεί. Ο Mingzheng Tongda προχώρησε τα χρήματα της επένδυσης στη Ningbo Gongyou για λογαριασμό του Guopeng Dingsheng Fund. Ζητήστε από το γραφείο να μην εντοπίσει την παράνομη συμπεριφορά της κατάχρησης περιουσίας του ταμείου.

Μετά από έλεγχο, το Γραφείο Εποπτείας του Πεκίνου πιστεύει ότι μετά την ολοκλήρωση της εγγραφής του Ταμείου Guopeng Dingsheng, τα συγκεντρωμένα κεφάλαια μεταφέρθηκαν πραγματικά σε τραπεζικούς λογαριασμούς πολλών επιχειρήσεων και φυσικών προσώπων σύμβαση ούτε χρησιμοποιήθηκε για οποιονδήποτε σκοπό. Το προεδρείο δεν δέχθηκε τις δηλώσεις, την υπεράσπιση και τις απόψεις των μερών.

Η Tianyancha δείχνει ότι η Guopeng Investment εξακολουθεί να υπάρχει, με τις Guantong Consulting Services Co., Ltd. και Yang Baolong να κατέχουν το 90% και το 10% των μετοχών αντίστοιχα. Μετά από έρευνα, η Mingzheng Tongda είναι θυγατρική κατά 100% της Guantong Consulting Services Co., Ltd.

Σύμφωνα με την Ένωση Ιδρύματος Κίνας, η επένδυση Guopeng ακυρώθηκε από την ένωση τον Αύγουστο του 2020 λόγω μη φυσιολογικών λειτουργιών. Πρόκειται για ένα ταμείο ιδιωτικών κεφαλαίων και επιχειρηματικών κεφαλαίων που ιδρύθηκε τον Νοέμβριο του 2016 με εγγεγραμμένο και καταβεβλημένο κεφάλαιο 100 εκατομμυρίων γιουάν.

Σύμφωνα με την Tianyancha, η Guopeng Investment έχει εμπλακεί σε πολλαπλές νομικές διαδικασίες και ορισμένοι επενδυτές έχουν χρησιμοποιήσει νομικά μέσα για να προστατεύσουν τα δικαιώματά τους. Η Guopeng Investment και ο νόμιμος εκπρόσωπός της Song Yue έχουν περιοριστεί να δαπανήσουν πολλές φορές.

Άλλη μια ιδιωτική μετοχική εταιρεία επιβλήθηκε πρόστιμο για «ΚΑΕ»

Αξίζει να σημειωθεί ότι η προαναφερθείσα Επένδυση Qingdao Yuanrong, η οποία είναι το προϊόν ιδιωτικού μετοχικού κεφαλαίου «OEM» της Guopeng Investment, κατέχεται από την Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. και την Yang Baolong κατά 51% και 49% αντίστοιχα. Η Tianyancha δείχνει ότι υπάρχει επίσης η εταιρεία ιδιωτικού μετοχικού κεφαλαίου.

Ήδη από τις 25 Ιουνίου 2019, το Γραφείο Εποπτείας του Qingdao εξέδωσε συνολικά 4 πρόστιμα στη Yuanrong Investment και τα τρία ανώτερα στελέχη της, τα οποία έλαβαν όλα ρυθμιστικά μέτρα για την έκδοση προειδοποιητικών επιστολών. Το πρόστιμο επεσήμανε ότι ως μέτοχος και πραγματικός διαχειριστής της εταιρείας, ο Yang Baolong ήταν ο κύριος υπεύθυνος για τα προβλήματα της εταιρείας και ότι ο τότε γενικός διευθυντής Ren Shunying και ο τότε νόμιμος εκπρόσωπος Zhu Yunjun ήταν άμεσα υπεύθυνοι για τα προβλήματα.

Το πρόστιμο επεσήμανε ότι μετά από επιτόπια επιθεώρηση και επαλήθευση από το γραφείο, διαπιστώθηκε ότι η Yuanrong Investment είχε τρία σημαντικά προβλήματα:

Πρώτον, η Yuanrong Investment παραμέλησε σοβαρά τα καθήκοντά της στη διαχείριση εσωτερικού ελέγχου και στη διαχείριση ιδιωτικών μετοχικών κεφαλαίων, παραλείποντας να εκπληρώσει τα καθήκοντά της και να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις της για καλή πίστη, σύνεση και επιμέλεια. Η Yuanrong Investment παρέχει ευκολία στην Guopeng Investment να εκδίδει προϊόντα ιδιωτικών μετοχικών κεφαλαίων Τα προϊόντα ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων που εκδίδονται από την Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Type και την Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. Οι εργασίες συντήρησης και γνωστοποίησης πληροφοριών για τους επενδυτές αναλαμβάνονται από την Guopeng Investment, ενώ κανένας από την Yuanrong Investment δεν διαχειρίζεται πραγματικά τα προαναφερθέντα κεφάλαια και δεν μπορεί να προσδιορίσει με σαφήνεια τα υποκείμενα στοιχεία ενεργητικού.

Δεύτερον, οι πληροφορίες εγγραφής της Yuanrong Investment στο China Foundation Association ήταν αναληθή ή δεν ενημερώθηκαν εγκαίρως. Μετά από έρευνα, η πραγματική διεύθυνση του γραφείου της εταιρείας δεν ήταν η εγγεγραμμένη διεύθυνση των ανώτερων στελεχών Zhu Yun, Ren Shunying και Xie ​​Zhaohui και οι σχετικές οικονομικές εκθέσεις δεν ενημερώθηκαν εγκαίρως.

Τρίτον, η Yuanrong Investment δεν διατήρησε σωστά τα σχετικά αρχεία και τις πληροφορίες του Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund και του Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. διευκρινίστηκε.

Σύμφωνα με αναφορές των μέσων ενημέρωσης, τον Αύγουστο του 2020, το Λαϊκό Δικαστήριο της Περιφέρειας Chaoyang του Πεκίνου εξέδωσε πολλαπλές πρωτόδικες αστικές αποφάσεις σχετικά με διαφορές αδικοπραξίας μεταξύ επενδυτών και Tianjin Mingzheng Tongda κ.λπ., δείχνοντας ότι οι κατηγορούμενοι ήταν η Guopeng Investment και η Tianjin Mingzheng Tongda. και ο ενάγων Ο εναγόμενος έπρεπε να πληρώσει το κεφάλαιο και τους τόκους του αμοιβαίου κεφαλαίου που αγόρασε, αλλά η αξίωση του επενδυτή απορρίφθηκε από το δικαστήριο επειδή το "Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund Contract" όριζε διαφορετικά ότι ο ενάγων έπρεπε να αίτηση για διαιτησία σε διαιτητικό ίδρυμα.

Σύμφωνα με τα κεφάλαια λογαριασμού που έλεγξε ο δικηγόρος στην τράπεζα θεματοφύλακα που παρείχε ο πληροφοριοδότης, το προϊόν ιδιωτικών κεφαλαίων που εμπλέκεται στην υπόθεση, το Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1, έχει 173 συμβατικούς επενδυτές, έχει συγκεντρώσει 272,1 εκατομμύρια γιουάν και έχει λογαριασμό κεφαλαίου υπόλοιπο 61,2 εκατομμυρίων γιουάν, το οποίο έχει παγώσει Το ποσό είναι 25,596 εκατομμύρια γιουάν και το μη παγωμένο ποσό είναι 35,607 εκατομμύρια γιουάν. Υπάρχουν 60 επενδυτές στο Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Private Equity Fund, με αυξημένο ποσό 73,5 εκατομμυρίων γιουάν, υπόλοιπο λογαριασμού αμοιβαίων κεφαλαίων 8,85 εκατομμύρια γιουάν, παγωμένο ποσό 00.000 γιουάν και μη παγωμένο ποσό 85 εκατομμυρίων γιουάν. . Αργότερα, άλλα 5 εκατομμύρια κεφάλαια επιστράφηκαν στον λογαριασμό θεματοφυλακής του ταμείου Τα συνολικά κεφάλαια που επιστράφηκαν στον λογαριασμό πριν και μετά ήταν 75 εκατομμύρια γιουάν και τα συνολικά κεφάλαια του λογαριασμού που δεσμεύτηκαν για διατήρηση ήταν 28,83 εκατομμύρια γιουάν.