Nachricht

Financial Associated Press, 9. August (Reporter Feng Qijuan)Private Equity Guopeng Investment wurde im November 2021 wegen drei schwerwiegender Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften mit einer Geldstrafe belegt. Gleichzeitig erklärten die Aufsichtsbehörden, dass relevante verantwortliche Mitarbeiter gemäß dem Gesetz ebenfalls gesondert behandelt werden. Zwei Jahre und neun Monate später wurde Yang Baolong, der damalige Geschäftsführer von Guopeng Investment, zusätzlich zu einer Verwarnung und einer Geldstrafe mit einem lebenslangen Marktverbot belegt.

Das Beijing Supervision Bureau ist der Ansicht, dass Yang Baolong seiner Loyalitäts- und Sorgfaltspflicht nicht nachgekommen ist, dass er seinen Pflichten, den Betrieb und das Management des Unternehmens zu leiten, die Umsetzung des Investitionsplans des Unternehmens zu organisieren und die illegalen Aktivitäten von Guopeng Investment zu organisieren, nicht nachgekommen ist ist die Person, die direkt verantwortlich ist. Aufgrund der drei rechtswidrigen Tatsachen beschloss das Büro, Yang Baolong zu verwarnen und eine Gesamtstrafe von 90.000 Yuan zu verhängen.

Im Einzelnen: 1) Yang Baolong wurde verwarnt und mit einer Geldstrafe von 30.000 Yuan belegt, weil Guopeng Investment das Eigentum anderer Personen mit dem Fondseigentum vermischt hatte, um sich an Investitionsaktivitäten zu beteiligen. 2) Yang Baolong wurde wegen der Veruntreuung von Fondseigentum durch Guopeng Investment bestraft Geldstrafe von 30.000 Yuan; 3) Verwarnung von Yang Baolong und Verhängung einer Geldstrafe von 30.000 Yuan für die Tat von Guopeng Investment, eine Institution ohne Fondsverwahrerqualifikation mit der Tätigkeit als Fondsverwahrer zu betrauen.

Es ist erwähnenswert, dass sich das Strafbuch auf harte Worte wie die extrem hohe Geldsumme, die besonders schwerwiegenden Umstände und die negativen sozialen Auswirkungen konzentrierte. Angesichts der Tatsache, dass die oben genannten illegalen Handlungen von Guopeng Investment einen riesigen Geldbetrag betreffen, die legitimen Rechte und Interessen vieler Anleger verletzen, äußerst schwerwiegend sind, die Ordnung des Wertpapiermarktes ernsthaft stören und negative soziale Auswirkungen haben , Yang Baolong ist der Verantwortliche für die oben genannten illegalen Handlungen von Guopeng Investment. Der Verstoß gegen Gesetze und Vorschriften war besonders schwerwiegend, und das Beijing Supervision Bureau hat außerdem beschlossen, Yang Baolong lebenslang vom Markt zu verbannen. Ab dem Datum, an dem das Büro seine Entscheidung bekannt gibt, ist während der Verbotsfrist niemand mehr berechtigt, mit Ausnahme der weiteren Ausübung des Wertpapiergeschäfts in der ursprünglichen Institution oder der Tätigkeit als Direktor, Vorgesetzter oder leitender Manager der ursprünglich börsennotierten Gesellschaft oder der nicht börsennotierten Aktiengesellschaft ist berechtigt, in einer anderen Institution zu arbeiten oder als Direktor, Vorgesetzter oder leitender Manager anderer börsennotierter oder nicht börsennotierter Unternehmen zu fungieren.

Guopeng Investment erhielt im November 2021 eine Geldstrafe. Für diese drei schwerwiegenden Verstöße wurde eine Korrektur angeordnet, eine Verwarnung ausgesprochen und eine Geldstrafe von insgesamt 90.000 Yuan verhängt. Als Reaktion darauf legte Guopeng Investment schriftliche Verteidigungsmaterialien vor, und das Präsidium hielt auf Anfrage auch eine Anhörung ab. Die Feststellung, dass Guopeng Investment Fondseigentum unterschlagen habe, wurde nicht anerkannt und forderte das Büro auf, nicht zu bestätigen, dass es gegen Gesetze und Vorschriften verstoßen hatte, doch das Büro weigerte sich letztendlich, dies zu akzeptieren.

Yuanrong Investment, ein weiteres in den Fall verwickeltes Private-Equity-Unternehmen, wurde bereits 2019 vom Qingdao Supervision Bureau mit einer Geldstrafe belegt, und drei Führungskräfte, darunter Yang Baolong, wurden gleichzeitig mit einer Geldstrafe belegt. In der Geldbuße wurde darauf hingewiesen, dass Yuanrong Investment Guopeng Investment die Ausgabe von Private-Equity-Fondsprodukten ermöglichte. Die von Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Nr. 1 Contractual Type und Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Type ausgegebenen Private-Equity-Fondsprodukte wurden tatsächlich aufgenommen, ausgegeben, investiert, und Management, Anlegerschutz und Offenlegung von Informationen werden alle von Guopeng Investment übernommen; niemand bei Yuanrong Investment verwaltet tatsächlich die oben genannten Fonds und kann die zugrunde liegenden Vermögenswerte, in die sie investieren, nicht eindeutig identifizieren.

Nach Angaben der China Asset Management Association wurden Guopeng Investment und Yuanrong Investment, an denen Yang Baolong beteiligt war, im August 2020 bzw. Juni 2020 von der Vereinigung aufgelöst.

Die „Aufhebung“ der Feststellung der widerrechtlichen Verwendung von Fondsvermögen wurde abgelehnt

Guopeng Investment ist der Manager von zwei Private-Equity-Produkten, Guopeng Dingsheng Contractual und Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (im Folgenden gemeinsam als Guopeng Dingsheng Fund bezeichnet). Guopeng Investment hat bei der Mittelbeschaffung und Investitionstätigkeit des Guopeng Dingsheng Fund drei schwerwiegende Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften begangen:

Eine besteht darin, das Eigentum anderer Leute mit dem Eigentum eines Fonds zu verwechseln, um Investitionstätigkeiten zu betreiben.

Am 23. Februar 2018 wurde Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (im Folgenden: Ningbo Gongyou) gegründet, ein von Guopeng Investment verwalteter Private-Equity-Investmentfonds. Die Hauptinvestitionsrichtung ist die Übernahme von Shanghai Yaoquru Network Technology Partnership Enterprise (Limited Partnership) (im Folgenden: Yaoquru Network) übertrug einen Teil des Eigenkapitals, das es an Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (im Folgenden: Shengyue Network) hielt.

Der Guopeng Dingsheng Fund investierte 274 Millionen Yuan in Ningbo Gongyou. Da der Guopeng Dingsheng-Fonds noch nicht vollständig aufgebracht ist, zahlten Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Nr. 1 Vertragstyp und Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Nr. 2 Vertragstyp (im Folgenden gemeinsam als Guopeng Shengshi-Fonds bezeichnet) die Kapitaleinlage an Ningbo Gongyou weiter im Auftrag des Guopeng Dingsheng Fund.

Der von Guopeng Investment im April 2019 herausgegebene „Jahresbericht 2018 von Guopeng Dingsheng und Dingsheng No.

Die oben genannte Zahlung der Kapitaleinlage des Guopeng Shengshi Fund an Ningbo Gongyou im Namen des Guopeng Dingsheng Fund steht im Widerspruch zu dem im Fondsvertrag des Guopeng Shengshi Fund festgelegten Anlageumfang. Guopeng Investment nutzt die Immobilien anderer Fonds für die Investitionstätigkeit des Guopeng Dingsheng Fund, wobei es sich um eine Vermischung der Immobilien anderer Personen mit Fondsimmobilien für Investitionen handelt.

Der zweite Grund ist die Veruntreuung von Fondsvermögen.

Nachdem der Guopeng Dingsheng Fund seine Mittelbeschaffung abgeschlossen hatte, überwies Guopeng Investment 272 Millionen Yuan vom Bankkonto des Guopeng Dingsheng Fund auf die Bankkonten der verbundenen Unternehmen Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. und Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., Ltd. Davon wurden 51,82 Millionen Yuan auf das Bankkonto des Guopeng Shengshi Fund überwiesen, und die restlichen 220 Millionen Yuan wurden schließlich auf die Bankkonten von Unternehmen wie Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. und mehreren natürlichen Personen überwiesen. Die Verwendung dieses 220-Millionen-Yuan-Fonds entsprach nicht dem im Vertrag über den Guopeng Dingsheng-Fonds festgelegten Investitionsumfang und wurde von Guopeng Investment für andere Zwecke zweckentfremdet.

Die dritte Möglichkeit besteht darin, eine Institution ohne Fondsverwahrungsqualifikation mit der Funktion als Fondsverwahrer zu betrauen.

Guopeng Investment hat die Bank of Qingdao Co., Ltd., die nicht über die Qualifikation einer Fondsverwahrstelle verfügt, damit beauftragt, als Verwahrstelle für den Guopeng Dingsheng Fund zu fungieren, und ihre Sorgfalts-, Sorgfalts- und Sorgfaltspflichten nicht erfüllt.

In der Geldbuße vom November 2021 wurde darauf hingewiesen, dass Guopeng Investment in den Verteidigungsmaterialien und Anhörungen vorgeschlagen habe, dass die Feststellung einer Veruntreuung von Fondseigentum nicht anerkannt werde. Mingzheng Tongda überwies das Investitionsgeld im Namen des Guopeng Dingsheng Fund an Ningbo Gongyou. Nach Abschluss der Einreichung zahlte der Guopeng Dingsheng Fund das an Mingzheng Tongda und seinen benannten Zahlungsempfänger überwiesene Investitionsgeld zurück. Fordern Sie das Büro auf, das rechtswidrige Verhalten der Veruntreuung von Fondseigentum nicht zu ermitteln.

Nach der Überprüfung ist das Beijing Supervision Bureau davon überzeugt, dass die gesammelten Mittel nach Abschluss der Registrierung des Guopeng Dingsheng Fund tatsächlich auf die Bankkonten mehrerer Unternehmen und natürlicher Personen überwiesen wurden. Die Verwendung der Mittel entsprach nicht dem im Guopeng Dingsheng Fund festgelegten Anlageumfang Die Rückzahlung der vorgestreckten Investitionsmittel wurde von Guopeng Investment für andere Zwecke zweckentfremdet. Das Präsidium akzeptierte die Stellungnahmen, Verteidigungs- und Anhörungsmeinungen der Parteien nicht.

Tianyancha zeigt, dass Guopeng Investment immer noch existiert, wobei Guantong Consulting Services Co., Ltd. 90 % bzw. 10 % der Anteile hält. Nach Ermittlungen ist Mingzheng Tongda eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von Guantong Consulting Services Co., Ltd.

Nach Angaben der China Foundation Association wurde Guopeng Investment im August 2020 aufgrund anormaler Betriebsabläufe von der Vereinigung abgesagt. Dabei handelt es sich um einen im November 2016 gegründeten Private-Equity- und Risikokapitalfonds mit einem eingetragenen und eingezahlten Kapital von 100 Millionen Yuan.

Laut Tianyancha war Guopeng Investment in mehrere Gerichtsverfahren verwickelt, und einige Anleger haben rechtliche Mittel eingesetzt, um ihre Rechte zu schützen. Darüber hinaus wurden von September 2021 bis heute 35 Informationen zum Einfrieren von Eigenkapital offengelegt. Guopeng Investment und sein gesetzlicher Vertreter Song Yue wurden mehrfach von Ausgaben ausgeschlossen.

Eine weitere Private-Equity-Beteiligung wurde wegen „OEM“ mit einer Geldstrafe belegt

Es ist erwähnenswert, dass die oben erwähnte Qingdao Yuanrong Investment, das „OEM“-Private-Equity-Produkt von Guopeng Investment, zu 51 % bzw. 49 % von Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. und Yang Baolong gehalten wird. Tianyancha zeigt, dass es das Private-Equity-Unternehmen auch gibt. Nach Angaben der China Foundation Association wurde Qingdao Yuanrong Investment im Juni 2020 aufgrund ungewöhnlicher Geschäftstätigkeiten eingestellt.

Bereits am 25. Juni 2019 verhängte das Qingdao Supervision Bureau insgesamt vier Geldstrafen gegen Yuanrong Investment und seine drei leitenden Angestellten, die alle regulatorische Maßnahmen ergriffen und Warnschreiben herausgegeben hatten. In der Geldbuße wurde darauf hingewiesen, dass Yang Baolong als Anteilseigner und eigentlicher Manager des Unternehmens in erster Linie für die Probleme des Unternehmens verantwortlich sei und dass der damalige Geschäftsführer Ren Shunying und der damalige gesetzliche Vertreter Zhu Yunjun direkt für die Probleme verantwortlich seien.

In der Geldbuße wurde darauf hingewiesen, dass nach einer Inspektion und Überprüfung vor Ort durch das Büro festgestellt wurde, dass Yuanrong Investment drei große Probleme hatte:

Erstens hat Yuanrong Investment seine Pflichten im internen Kontrollmanagement und bei der Verwaltung von Private-Equity-Fonds ernsthaft vernachlässigt, indem es seine Pflichten und seine Pflichten zu Treu und Glauben, Umsicht und Sorgfalt nicht erfüllt hat. Yuanrong Investment bietet Guopeng Investment die Möglichkeit, Private-Equity-Fondsprodukte auszugeben, die von Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Nr. 1 Contractual Type und Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Type ausgegeben werden Die Wartung der Anleger und die Offenlegung von Informationen werden alle von Guopeng Investment durchgeführt, während niemand von Yuanrong Investment die oben genannten Fonds tatsächlich verwaltet und die zugrunde liegenden Vermögenswerte, in die sie investieren, nicht eindeutig identifizieren kann.

Zweitens waren die Registrierungsinformationen von Yuanrong Investment bei der China Foundation Association unwahr oder wurden nicht rechtzeitig aktualisiert. Nach der Untersuchung war die tatsächliche Büroadresse des Unternehmens nicht die eingetragene Adresse; die registrierten leitenden Angestellten Zhu Yun, Ren Shunying und Xie Zhaohui kamen ihren Pflichten nicht tatsächlich nach und die relevanten Finanzberichte wurden nicht rechtzeitig aktualisiert;

Drittens hat Yuanrong Investment die relevanten Archive und Informationen des Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund und des Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Private Equity Fund nicht ordnungsgemäß aufbewahrt, und der Verbleib dieses Teils der Archive konnte nicht ermittelt werden geklärt.

Medienberichten zufolge erließ das Volksgericht des Bezirks Chaoyang in Peking im August 2020 mehrere erstinstanzliche Zivilurteile zu Streitigkeiten aus unerlaubter Handlung zwischen Investoren und Tianjin Mingzheng Tongda usw., aus denen hervorging, dass es sich bei den Angeklagten um Guopeng Investment und Tianjin Mingzheng Tongda handelte. und der Kläger Der Beklagte war verpflichtet, das Kapital und die Zinsen des von ihm gekauften Fonds zu zahlen, aber die Klage des Investors wurde vom Gericht abgelehnt, weil der „Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund Contract“ anders vorsah, dass der Kläger dies tun sollte ein Schlichtungsverfahren bei einer Schlichtungsinstitution beantragen.

Laut den vom Whistleblower vorgelegten vom Anwalt der Depotbank geprüften Kontomitteln verfügt das in den Fall involvierte Private-Equity-Produkt Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Nr. 1 über 173 Vertragsinvestoren, hat 272,1 Millionen Yuan eingesammelt und verfügt über ein Fondskonto Restbetrag von 61,2 Millionen Yuan, der eingefroren wurde Der Betrag beträgt 25,596 Millionen Yuan, und der nicht eingefrorene Betrag beträgt 35,607 Millionen Yuan. Es gibt 60 Investoren im Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Nr. 2 Contractual Private Equity Fund mit einem eingesammelten Betrag von 73,5 Millionen Yuan, einem Fondskontostand von 8,85 Millionen Yuan, einem eingefrorenen Betrag von 00.000 Yuan und einem nicht eingefrorenen Betrag von 8,85 Millionen Yuan . Später wurden weitere 5 Millionen Gelder auf das Depotkonto des Fonds zurückgezahlt. Der Gesamtbetrag, der vorher und nachher auf das Konto zurückgezahlt wurde, betrug 75 Millionen Yuan, und der Gesamtbetrag des zur Aufbewahrung eingefrorenen Kontoguthabens betrug 28,83 Millionen Yuan.