новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Еще один крупный штраф.

Недавно Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая объявила о штрафе за манипулирование ценами на акции. С 17 апреля 2017 года по 30 января 2018 года Чжан контролировал 109 счетов ценных бумаг и манипулировал «Huaying Agriculture», концентрируя преимущества капитала и преимущества владения акциями для непрерывной покупки и продажи, а также торгуя между счетами, фактически контролируемыми им», с общей прибылью. в размере 133 миллионов юаней и был оштрафован на 266 миллионов юаней Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая.

Заработал 133 миллиона юаней на манипулировании ценами на акции

В соответствии с соответствующими положениями Закона о ценных бумагах 2005 года Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая инициировала расследование и судебный процесс по факту манипулирования Чжаном компанией «Huaying Agriculture». Расследование и судебный процесс уже завершены.

Торговая группа, организованная Чжаном, фактически контролировала 109 счетов ценных бумаг для манипулирования «Huaying Agriculture» с 17 апреля 2017 года по 30 января 2018 года.

В течение периода, рассматриваемого в этом деле, Чжан контролировал группу счетов и манипулировал «Huaying Agriculture», концентрируя свое преимущество в капитале и преимуществе владения акциями для непрерывной покупки и продажи, торгуя между счетами, фактически контролируемыми им, и влияя на цену сделки и объем « Хуайинское сельское хозяйство».

Согласно статистическим данным, за период, рассматриваемый в деле, группа счетов купила в общей сложности 250 миллионов акций на сумму покупки 2,897 миллиарда юаней; она продала в общей сложности 248 миллионов акций на сумму продаж 3,02 миллиарда юаней; За этот период цена акций Huaying Agriculture выросла на 22,49%, сводный индекс малых и средних предприятий, к которому она принадлежит, увеличился на -2,98% за тот же период, сельскохозяйственный индекс увеличился на 0,77% за тот же период. периода, а значения отклонения цен отдельных акций от отраслевого Composite Index и отраслевого индекса составили 25,47% и 21,72% соответственно.

Подводя итог, можно сказать, что в течение периода, рассматриваемого в этом деле, Чжан манипулировал «Huaying Agriculture», контролируя группу счетов, используя централизованные фонды и преимущества владения акциями для непрерывной покупки и продажи, а также торговли между счетами, фактически контролируемыми им, влияя на транзакцию. цена «Huaying Agriculture» и объем торгов с общей прибылью в 133 миллиона юаней.

Вышеупомянутые незаконные факты подтверждаются такими доказательствами, как протоколы допросов соответствующего персонала, соответствующая информация о банковском счете, информация о счете ценных бумаг, компьютерная информация и данные транзакций, предоставленные биржей, которых достаточно для подтверждения.

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая считает, что вышеупомянутое поведение Чжана нарушило статью 77, параграф 1, пункт 1 Закона о ценных бумагах 2005 года, который «индивидуально или посредством сговора концентрирует преимущества капитала, преимущества владения акциями или использует информационные преимущества для совместной или непрерывной торговли». «Манипулирование ценами торговли ценными бумагами или объемами торгов ценными бумагами» и пункт 3 «Проведение операций с ценными бумагами между счетами, фактически контролируемыми вами и влияющих на цены торговли ценными бумагами или объемы торгов ценными бумагами» составляют статью 203 Закона о ценных бумагах 2005 года. Манипулирование рынком ценных бумаг, как описано в Статья 1.

Конфисковано 266 миллионов юаней.

Партия заявила, что на самом деле он не контролировал группу счетов, управляющую «Huaying Agriculture». Он был всего лишь посредником в распределении капитала, а два других человека фактически контролировали ее. Сторона оказывала услуги по распределению капитала двум людям и контролировала счета распределения капитала. Контроль партии над группой счетов ограничивался надзором за торговлей акциями и безопасностью основной суммы на счете ценных бумаг и не носил ответственности за конкретные торговые решения. и выдачу торговых инструкций. Также нет контроля за переводами и выводами средств на счет. Более того, не все из 109 счетов ценных бумаг в группе счетов были предоставлены участвующими сторонами, а некоторые были предоставлены другими.

Причастная сторона также утверждала, что не участвовала в распределении торговой прибыли. Чжан не получил никакой прибыли от манипуляций с «Huaying Agriculture», за исключением взимания с других комиссий за посреднические услуги.

После проверки Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая пришла к выводу, что, что касается вопросов контроля счетов, Чжан организовал торговую команду, и соответствующий персонал следовал инструкциям Чжана, чтобы помочь в поиске средств, управлении счетами ценных бумаг, предоставлении торговых инструкций и выполнении конкретных операций. С помощью многомерных доказательств, таких как компьютерные файлы, соединения с терминалами транзакций, связи с фондами, идентификаторы трейдеров и идентификаторы финансовых посредников, полученные на месте, достаточно установить, что Чжан контролировал транзакцию группы счетов «Хуайин Сельское хозяйство» через свою торговую команду. и манипуляция, связанная с этим делом, была организована и осуществлена ​​Чжаном, который является незаконным субъектом в этом деле, а не посредником в распределении капитала.

Что касается местонахождения средств в этом случае, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая заявила, что среди средств, переданных Чжану другими лицами, за исключением части средств, переведенных на соответствующие счета других людей, остальные средства были перенесены в банк. счет, контролируемый Чжаном, за исключением распределения и торговли акциями, также используется для финансового управления покупками, выплаты заработной платы и аренды, снятия крупных сумм наличных и т. д.

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая не принимает мнения сторон по защите.

Основываясь на фактах, характере, обстоятельствах и степени социального вреда от незаконных действий сторон, а также в соответствии со статьей 203 Закона о ценных бумагах 2005 года, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая приняла решение конфисковать незаконные доходы Чжана в размере 133 миллионов юаней и наложить на него арест. штраф в размере 133 миллионов юаней.