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Eine weitere große Geldstrafe.

Kürzlich hat die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde eine Geldstrafe wegen Manipulation von Aktienkursen verhängt. Vom 17. April 2017 bis zum 30. Januar 2018 kontrollierte Zhang 109 Wertpapierkonten und manipulierte „Huaying Agriculture“, indem er Kapitalvorteile und Beteiligungsvorteile für kontinuierliche Käufe und Verkäufe sowie den Handel zwischen tatsächlich von ihm kontrollierten Konten konzentrierte“, mit einem Gesamtgewinn von 133 Millionen Yuan und wurde von der China Securities Regulatory Commission mit einer Geldstrafe von 266 Millionen Yuan belegt.

133 Millionen Yuan durch die Manipulation von Aktienkursen verdient

In Übereinstimmung mit den einschlägigen Bestimmungen des Wertpapiergesetzes von 2005 leitete die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde eine Untersuchung und ein Verfahren zu Zhangs Manipulation von „Huaying Agriculture“ ein. Die Untersuchung und das Verfahren wurden nun abgeschlossen.

Das von Zhang organisierte Handelsteam kontrollierte vom 17. April 2017 bis zum 30. Januar 2018 tatsächlich 109 Wertpapierkonten, um „Huaying Agriculture“ zu manipulieren.

Während des von diesem Fall betroffenen Zeitraums kontrollierte Zhang die Kontogruppe und manipulierte „Huaying Agriculture“, indem er seinen Kapitalvorteil und seinen Anteilsvorteil auf kontinuierliches Kaufen und Verkaufen konzentrierte und zwischen Konten handelte, die er tatsächlich kontrollierte, was sich auf den Transaktionspreis und das Volumen von „ Huaying-Landwirtschaft".

Laut Statistik kaufte die Kontogruppe im Berichtszeitraum insgesamt 250 Millionen Aktien für einen Kaufbetrag von 2,897 Milliarden Yuan und verkaufte insgesamt 248 Millionen Aktien für einen Verkaufsbetrag von 3,02 Milliarden Yuan. In diesem Zeitraum stieg der Aktienkurs von „Huaying Agriculture“ um 22,49 %, der kleine und mittlere Board-Composite-Index, zu dem es gehört, stieg im gleichen Zeitraum um -2,98 % und der Agrarindex stieg im gleichen Zeitraum um 0,77 % Zeitraum, und die Abweichungswerte der einzelnen Aktienkurse vom Sektor-Composite-Index und dem Branchenindex betrugen 25,47 % bzw. 21,72 %.

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass Zhang während des Zeitraums, in dem es um den Fall ging, „Huaying Agriculture“ manipulierte, indem er die Kontogruppe kontrollierte und zentralisierte Mittel und Beteiligungsvorteile ausnutzte, um kontinuierlich zu kaufen und zu verkaufen sowie zwischen Konten zu handeln, die tatsächlich von ihm kontrolliert wurden, was sich auf die Transaktion auswirkte Preis von „Huaying Agriculture“ und Handelsvolumen mit einem Gesamtgewinn von 133 Millionen Yuan.

Die oben genannten rechtswidrigen Tatsachen werden durch Beweise wie die Verhörprotokolle des relevanten Personals, relevante Bankkontoinformationen, Wertpapierkontoinformationen, Computerinformationen und von der Börse bereitgestellte Transaktionsdaten nachgewiesen, die zur Bestätigung ausreichen.

Die China Securities Regulatory Commission ist der Ansicht, dass Zhangs oben erwähntes Verhalten gegen Artikel 77, Absatz 1, Punkt 1 des Wertpapiergesetzes von 2005 verstößt, der „einzeln oder durch Absprache Kapitalvorteile, Beteiligungsvorteile konzentriert oder Informationsvorteile nutzt, um gemeinsam oder kontinuierlich Handel zu treiben.“ „Manipulation von Wertpapierhandelspreisen oder Wertpapierhandelsvolumina“ und Punkt 3 von „Durchführung von Wertpapiertransaktionen zwischen Konten, die tatsächlich von einem selbst kontrolliert werden und die Wertpapierhandelspreise oder Wertpapierhandelsvolumina beeinflussen“ stellen Artikel 203 des Wertpapiergesetzes von 2005 dar. Manipulation des Wertpapiermarktes, wie in beschrieben Artikel 1.

266 Millionen Yuan beschlagnahmt

Die Partei gab an, dass er die Kontogruppe, die „Huaying Agriculture“ betreibt, nicht tatsächlich kontrolliere, sondern nur ein Vermittler der Kapitalzuweisung sei und die anderen beiden Personen sie tatsächlich kontrollierten. Die Partei stellte den beiden Personen Kapitalzuteilungsdienste zur Verfügung und überwachte die Kapitalzuteilungskonten. Die Kontrolle der Partei über die Kontogruppe beschränkte sich auf die Überwachung des Aktienkaufs und -verkaufs im Wertpapierdepot und der Sicherheit des Auftraggebers Handelsentscheidungen und die Erteilung von Handelsanweisungen. Es gibt auch keine Kontrolle über die Überweisungen und Abhebungen von Geldern auf dem Konto. Darüber hinaus wurden nicht alle der 109 Depots der Kontogruppe von den Beteiligten bereitgestellt, sondern einige von anderen.

Der Beteiligte behauptete außerdem, er sei an der Ausschüttung der Handelsgewinne nicht beteiligt gewesen. Zhang erzielte keinen Gewinn aus der Manipulation von „Huaying Agriculture“, außer dass er von anderen Vermittlungsgebühren verlangte.

Nach der Überprüfung kam die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde zu dem Schluss, dass Zhang in Bezug auf Fragen der Kontokontrolle ein Handelsteam zusammengestellt hatte und dass relevante Mitarbeiter Zhangs Anweisungen folgten, um bei der Suche nach Geldern, der Verwaltung von Wertpapierkonten, der Erteilung von Handelsanweisungen und bestimmten Vorgängen behilflich zu sein. Durch mehrdimensionale Beweise wie Computerdateien, Transaktionsterminalverbindungen, Fondsverbindungen, Händleridentifikationen und vor Ort erhaltene Identifizierungen von Finanzierungsvermittlern reicht es aus, festzustellen, dass Zhang die Kontogruppentransaktion „Huaying Agriculture“ über sein Handelsteam kontrolliert hat. und die mit dem Fall verbundene Manipulation wurde von Zhang organisiert und durchgeführt, der in diesem Fall das illegale Subjekt und nicht der Vermittler der Kapitalzuteilung ist.

Bezüglich des Verbleibs der Gelder in diesem Fall gab die China Securities Regulatory Commission an, dass von den von anderen an Zhang überwiesenen Geldern, mit Ausnahme eines Teils der Gelder, die auf die entsprechenden Konten anderer Personen überwiesen wurden, der Rest der Gelder bei der Bank übertragen wurde Von Zhang kontrolliertes Konto, mit Ausnahme der Zuteilung und des Handels von Aktien, das auch für die Finanzverwaltung des Einkaufs, die Zahlung von Löhnen und Mieten, große Bargeldabhebungen usw. verwendet wird.

Die China Securities Regulatory Commission wird die Verteidigungsmeinungen der Parteien nicht akzeptieren.

Basierend auf den Fakten, der Art, den Umständen und dem Ausmaß des sozialen Schadens der illegalen Handlungen der Parteien und in Übereinstimmung mit Artikel 203 des Wertpapiergesetzes von 2005 beschloss die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde, Zhangs illegale Gewinne in Höhe von 133 Millionen Yuan zu beschlagnahmen und eine Strafe zu verhängen Geldstrafe von 133 Millionen Yuan.