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Un'altra grossa multa.

Recentemente, la China Securities Regulatory Commission ha annunciato una multa per aver manipolato i prezzi delle azioni. Dal 17 aprile 2017 al 30 gennaio 2018, Zhang ha controllato 109 conti titoli e ha manipolato "Huaying Agriculture" concentrando vantaggi di capitale e vantaggi azionari per acquistare e vendere continuamente, e scambiando tra conti effettivamente controllati da lui", con un profitto totale di 133 milioni di yuan, ed è stato multato di 266 milioni di yuan dalla China Securities Regulatory Commission.

Ha guadagnato 133 milioni di yuan dalla manipolazione dei prezzi delle azioni

In conformità con le disposizioni pertinenti della Legge sui titoli del 2005, la China Securities Regulatory Commission ha avviato un'indagine e un processo sulla manipolazione di "Huaying Agriculture" da parte di Zhang. L'indagine e il processo sono ora stati conclusi.

Il team commerciale organizzato da Zhang ha effettivamente controllato 109 conti titoli per manipolare "Huaying Agriculture" dal 17 aprile 2017 al 30 gennaio 2018.

Durante il periodo coinvolto nel caso, Zhang controllava il gruppo di conti e manipolava "Huaying Agriculture" concentrando il suo vantaggio di capitale e il vantaggio azionario per acquistare e vendere continuamente, scambiando tra conti effettivamente controllati da lui stesso e influenzando il prezzo della transazione e il volume di " Agricoltura Huaying".

Secondo le statistiche, durante il periodo interessato dal caso, il gruppo ha acquistato un totale di 250 milioni di azioni per un importo di acquisto di 2,897 miliardi di yuan e ha venduto un totale di 248 milioni di azioni per un importo di vendita di 3,02 miliardi di yuan; Durante questo periodo, il prezzo delle azioni di "Huaying Agriculture" è aumentato del 22,49%, l'indice composito delle piccole e medie imprese a cui appartiene è aumentato del -2,98% nello stesso periodo, l'indice agricolo è aumentato dello 0,77% nello stesso periodo. periodo, e i valori di deviazione dei singoli prezzi delle azioni dall’indice composito di settore e dall’indice di settore sono stati rispettivamente del 25,47% e del 21,72%.

Per riassumere, durante il periodo interessato dal caso, Zhang ha manipolato "Huaying Agriculture" controllando il gruppo di conti, approfittando di fondi centralizzati e vantaggi azionari per acquistare e vendere continuamente e commerciare tra conti effettivamente controllati da lui stesso, influenzando la transazione prezzo di "Huaying Agriculture" e volume degli scambi, con un profitto totale di 133 milioni di yuan.

I suddetti fatti illegali sono dimostrati da prove come i registri degli interrogatori del personale interessato, le informazioni rilevanti sui conti bancari, le informazioni sui conti titoli, le informazioni sui computer e i dati sulle transazioni forniti dallo scambio, che sono sufficienti per confermare.

La China Securities Regulatory Commission ritiene che il comportamento di Zhang sopra menzionato abbia violato l'articolo 77, paragrafo 1, punto 1 della legge sui titoli del 2005, che "individualmente o attraverso collusione, concentra vantaggi di capitale, vantaggi di partecipazione azionaria o utilizza vantaggi di informazioni per commerciare congiuntamente o continuativamente , Manipolazione dei prezzi di negoziazione di titoli o dei volumi di negoziazione di titoli" e il punto 3 di "Effettuazione di operazioni di titoli tra conti effettivamente controllati dallo stesso e che influiscono sui prezzi di negoziazione di titoli o sui volumi di negoziazione di titoli" costituiscono l'articolo 203 della Legge sui titoli del 2005 Manipolazione del mercato dei titoli come descritto in Articolo 1.

Sequestrati 266 milioni di yuan

Il partito ha dichiarato di non controllare effettivamente il gruppo contabile che gestisce "Huaying Agriculture". Era solo un intermediario per l'allocazione del capitale, e le altre due persone lo controllavano effettivamente. Il partito forniva servizi di allocazione del capitale alle due persone e supervisionava i conti di allocazione del capitale. Il controllo del partito sul gruppo di conti era limitato alla supervisione della negoziazione di azioni e della sicurezza del capitale nel conto titoli e non era responsabile di decisioni commerciali specifiche. e l'emissione di istruzioni di trading. Non esiste inoltre alcun controllo sui trasferimenti e sui prelievi di fondi dal conto. Inoltre non tutti i 109 conti titoli del gruppo di conti sono stati forniti dalle parti interessate, ma alcuni da altri.

L'interessato ha inoltre affermato di non aver partecipato alla distribuzione degli utili commerciali. Zhang non ha ricevuto alcun profitto dalla manipolazione dell'"Agricoltura di Huaying", eccetto l'addebito di commissioni per servizi intermediari da parte di altri.

Dopo l'esame, la China Securities Regulatory Commission ha ritenuto che, per quanto riguarda le questioni di controllo dei conti, Zhang ha organizzato un team di trading e il personale competente ha seguito le istruzioni di Zhang per assisterlo nella ricerca di fondi, nella gestione dei conti titoli, nella fornitura di istruzioni di trading e operazioni specifiche. Attraverso prove multidimensionali come file di computer, connessioni di terminali di transazione, connessioni di fondi, identificazioni di trader e identificazioni di intermediari finanziari ottenute in loco, è sufficiente determinare che Zhang controllava la transazione del gruppo di conti "Huaying Agriculture" attraverso il suo team commerciale, e la manipolazione coinvolta nel caso è stata organizzata e attuata da Zhang, che in questo caso è il soggetto illegale e non l'intermediario per l'allocazione del capitale.

Per quanto riguarda il luogo in cui si trovano i fondi in questo caso, la China Securities Regulatory Commission ha dichiarato che tra i fondi trasferiti a Zhang da altri, ad eccezione di parte dei fondi trasferiti sui conti rilevanti di altre persone, il resto dei fondi è stato trasferito in banca conto controllato da Zhang, ad eccezione dell'allocazione e della negoziazione di azioni, utilizzato anche per l'acquisto, la gestione finanziaria, il pagamento di stipendi e affitti, l'effettuazione di ingenti prelievi di contanti, ecc.

La China Securities Regulatory Commission non accetterà le opinioni di difesa delle parti.

Sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali delle parti, e in conformità con l'articolo 203 della legge sui titoli del 2005, la China Securities Regulatory Commission ha deciso di confiscare i guadagni illegali di Zhang di 133 milioni di yuan e imporre un multa di 133 milioni di yuan.