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Outra grande multa.

Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China anunciou uma multa por manipulação dos preços das ações. De 17 de abril de 2017 a 30 de janeiro de 2018, Zhang controlou 109 contas de títulos e manipulou a "Huaying Agriculture", concentrando vantagens de capital e vantagens acionárias para compra e venda contínua e negociação entre contas realmente controladas por ele ”, com lucro total. de 133 milhões de yuans e foi multado em 266 milhões de yuans pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

Lucrou 133 milhões de yuans com a manipulação dos preços das ações

De acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários de 2005, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China iniciou uma investigação e julgamento sobre a manipulação da “Agricultura Huaying” por Zhang.

A equipe de negociação organizada por Zhang controlou na verdade 109 contas de títulos para manipular a "Huaying Agriculture" de 17 de abril de 2017 a 30 de janeiro de 2018.

Durante o período envolvido no caso, Zhang controlou o grupo de contas e manipulou a "Huaying Agriculture", concentrando sua vantagem de capital e vantagem acionária para comprar e vender continuamente e negociando entre contas que ele realmente controlava, afetando o preço e o volume da transação de " Agricultura Huaying".

Segundo as estatísticas, durante o período envolvido no caso, o grupo de contas comprou um total de 250 milhões de ações por um valor de compra de 2,897 bilhões de yuans; vendeu um total de 248 milhões de ações por um valor de vendas de 3,02 bilhões de yuans. Durante este período, o preço das ações da "Huaying Agriculture" aumentou 22,49%, o índice composto de pequeno e médio porte ao qual pertence aumentou -2,98% durante o mesmo período, o índice agrícola aumentou 0,77% durante o mesmo período, e os valores de desvio dos preços das ações individuais do Índice Composto do setor e do índice da indústria foram de 25,47% e 21,72%, respectivamente.

Resumindo, durante o período envolvido no caso, Zhang manipulou a "Huaying Agriculture" controlando o grupo de contas, aproveitando fundos centralizados e vantagens acionárias para comprar e vender continuamente, e negociar entre contas realmente controladas por ele, afetando a transação preço da "Huaying Agriculture" e volume de negócios, com um lucro total de 133 milhões de yuans.

Os factos ilegais acima mencionados são comprovados por provas como os registos de interrogatório do pessoal relevante, informações relevantes sobre contas bancárias, informações sobre contas de títulos, informações sobre computadores e dados de transações fornecidos pela bolsa, que são suficientes para confirmar.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que o comportamento acima mencionado de Zhang violou o Artigo 77, Parágrafo 1, Item 1 da Lei de Valores Mobiliários de 2005, que “individualmente ou por meio de conluio, concentra vantagens de capital, vantagens de participação ou usa vantagens de informação para negociar conjunta ou continuamente , Manipulação de preços de negociação de valores mobiliários ou volumes de negociação de valores mobiliários" e o item 3 de "Realização de transações de valores mobiliários entre contas efetivamente controladas por si e que afetam os preços de negociação de valores mobiliários ou volumes de negociação de valores mobiliários" constituem o Artigo 203 da Lei de Valores Mobiliários de 2005. Manipulação do mercado de valores mobiliários, conforme descrito em Artigo 1.

Confiscados 266 milhões de yuans

O partido afirmou que ele não controlava realmente o grupo de contas que operava "Huaying Agriculture". Ele era apenas um intermediário de alocação de capital, e as outras duas pessoas o controlavam. O partido prestava serviços de alocação de capital às duas pessoas e supervisionava as contas de alocação de capital. O controle do partido sobre o grupo de contas limitava-se à supervisão da compra e venda de ações na conta de títulos e à segurança do principal. decisões de negociação e emissão de instruções de negociação Também não há controle sobre as transferências e retiradas de fundos na conta. Além disso, nem todas as 109 contas de títulos do grupo de contas foram fornecidas pelas partes envolvidas, mas algumas foram fornecidas por terceiros.

A parte envolvida também alegou que não participou da distribuição dos lucros comerciais. Zhang não obteve nenhum lucro com a manipulação da "Agricultura Huaying", exceto a cobrança de taxas de serviços intermediários de terceiros.

Após análise, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China considerou que, relativamente às questões de controlo de contas, Zhang organizou uma equipa de negociação e o pessoal relevante seguiu as instruções de Zhang para ajudar na procura de fundos, na gestão de contas de títulos, na entrega de instruções de negociação e operações específicas. Por meio de evidências multidimensionais, como arquivos de computador, conexões de terminais de transação, conexões de fundos, identificações de comerciantes e identificações de intermediários financeiros obtidas no local, é suficiente determinar que Zhang controlava a transação do grupo de contas "Huaying Agriculture" por meio de sua equipe comercial, e a manipulação envolvida no caso foi organizada e implementada por Zhang, que é o sujeito ilegal neste caso e não o intermediário de alocação de capital.

Quanto ao paradeiro dos fundos neste caso, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China afirmou que entre os fundos transferidos para Zhang por terceiros, exceto parte dos fundos transferidos para contas relevantes de outras pessoas, o restante dos fundos foi rolado no banco conta controlada por Zhang, exceto para alocação e negociação de ações, também usada para compras, gestão financeira, pagamento de salários e aluguel, realização de grandes saques em dinheiro, etc.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China não aceitará as opiniões de defesa das partes.

Com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos actos ilegais das partes, e de acordo com o Artigo 203 da Lei de Valores Mobiliários de 2005, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu confiscar os ganhos ilegais de Zhang de 133 milhões de yuans e impor uma multa de 133 milhões de yuans.