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また多額の罰金だ。

最近、中国証券監督管理委員会は株価操作に対する罰金を発表した。 2017年4月17日から2018年1月30日まで、張氏は109の証券口座を管理し、資本の優位性と株式保有の優位性を集中させて継続的な売買と、実際に管理している口座間での取引を行い、合計利益を上げた。 1億3,300万元の罰金となり、中国証券監督管理委員会から2億6,600万元の罰金を科せられた。

株価操作で1億3,300万元の利益を得た

2005 年証券法の関連規定に従って、中国証券監督管理委員会は張氏の「華英農業」の操作に関する調査と裁判を開始し、現在、調査と裁判は終了している。

張氏が組織した取引チームは、2017年4月17日から2018年1月30日まで、実際に109の証券口座を管理して「華英農業」を操作していた。

事件に関与している期間中、張氏は口座グループを管理し、資本の優位性と株式保有の優位性を集中して継続的に売買し、実際に管理している口座間で取引することで「華英農業」を操作し、「華英農業」の取引価格と量に影響を与えた。華営農業」。

統計によると、この事件に関与した期間中、口座グループは購入額28億9,700万元で合計2億5,000万株を購入し、売却額30億2,000万元で合計2億4,800万株を売却した。この期間中、「華英農業」の株価は22.49%上昇し、同期間中に同社が属する中小型板総合指数は-2.98%上昇し、同期間中に農業指数は0.77%上昇した。期間、およびセクター総合指数と業種指数からの個別株価の偏差値は、それぞれ 25.47% と 21.72% でした。

要約すると、張氏は事件に関与している期間中、口座グループを管理することで「華英農業」を操作し、集中化された資金と株式保有の利点を利用して実際に自分が管理する口座間で継続的に売買や取引を行い、取引に影響を与えた。 「華英農業」の価格と取引量は大きく、利益総額は1億3,300万元。

上記違法事実は、関係者の尋問記録、関係銀行口座情報、証券口座情報、コンピュータ情報情報、取引所から提供された取引データ等の確認に足りる証拠によって証明される。

中国証券監督管理委員会は、張氏の上記行為が2005年証券法第77条第1項第1号に違反すると考えており、「個別または共謀を通じて、資本的優位性、株式保有的優位性を集中させ、または情報的優位性を利用して共同または継続的に取引を行う」としている。 、「有価証券の取引価格又は有価証券の取引高を操作すること」及び「自らが実際に管理する口座間で有価証券の取引を行い、有価証券の取引価格又は有価証券の取引高に影響を与えること」の第3号は、2005年証券法第203条に該当する。第1条。

2億6,600万元を没収

同党は、同氏が「華営農業」を運営する口座グループを実際に管理していたのではなく、資本配分の仲介者にすぎず、実際に管理していたのは他の2人であると述べた。党は2人に資本配分サービスを提供し、資本配分口座を監督した。党の口座グループに対する管理は証券口座における株式の売買と本人の安全を監督することに限定されていた。取引の決定と取引指示の発行も、口座内の資金の送金と引き出しを制御することはできません。また、口座グループ内の 109 の証券口座のすべてが関係者から提供されたわけではなく、一部は関係者から提供されたものでした。

関係者は取引利益の分配にも参加していないと主張した。張氏は、他者から仲介サービス料を徴収する以外、「華営農業」の操作から利益を得ていなかった。

調査の結果、中国証券監督管理委員会は、口座管理の問題に関して、張氏が取引チームを組織し、関係者が張氏の指示に従い、資金調達、証券口座の管理、取引指示の提供、特定の業務を支援したと考えた。コンピューターファイル、取引端末の接続、資金の接続、トレーダーの身元確認、現場で入手した金融仲介者の身元確認などの多次元証拠を通じて、張氏が取引チームを通じて口座グループ取引「華営農業」を管理していたと判断するだけで十分である。そして、この事件に関与した操作は、この事件の違法主体である張氏によって組織され、実行されたものであり、資本配分仲介者ではなかった。

この事件の資金の所在について、中国証券監督管理委員会は、他人が張氏に送金した資金のうち、他人の関連口座に送金された資金の一部を除き、残りの資金は銀行にロールオーバーされたと述べた。張氏が管理する口座は株式の割り当てと取引を除き、財務管理の購入、賃金や家賃の支払い、多額の現金引き出しなどにも使用される。

中国証券監督管理委員会は当事者の弁護意見を受け入れない。

中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、2005年証券法第203条に基づき、張氏の不法利益1億3,300万元を没収し、罰金を科すことを決定した。罰金は1億3,300万元。