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O Shanghai World Union Bank Private Equity, que anteriormente havia sido cassado como membro da China Foundation Association e teve seu registro suspenso por doze meses, foi punido novamente.

Em 26 de agosto, o Shanghai Securities Regulatory Bureau divulgou uma multa, que mostrou que a Shanghai Shilianxing Equity Investment Management Company (referida como "Shanghai Shilianxing Private Equity") violou os regulamentos no processo de condução de negócios de fundos de capital privado, por isso emitiu um carta de advertência.

Há dois meses, a Associação de Gestão de Fundos da China emitiu sete violações graves relativamente ao Shanghai World Union Private Equity, cancelou a adesão ao Shanghai World Union Private Equity, condenou-o publicamente e suspendeu o registo dos seus produtos de fundos de private equity durante doze meses.

Informações públicas mostram que o Shanghai World Union Bank Private Equity é uma empresa de capital de risco de capital privado no valor de 1 bilhão a 2 bilhões, e seu controlador real é o Shenzhen World Union Bank Group Co., Ltd. A instituição possui 14 fundos sob gestão e um total de 4 colaboradores certificados. A introdução oficial é que se trata de uma sociedade gestora de activos que aposta na área do investimento imobiliário e está empenhada em trazer elevado valor acrescentado aos clientes.

A colocação privada do Shanghai World Union Bank foi punida novamente

Especificamente, a Shanghai Worldlink Private Equity violou regulamentos no processo de condução de negócios de fundos de private equity e não divulgou com veracidade os investimentos do fundo, possíveis conflitos de interesse e outras informações importantes que podem afetar os direitos e interesses legítimos dos investidores aos investidores.

Este comportamento violou o disposto no artigo 24.º das “Medidas Provisórias de Supervisão e Administração de Fundos de Investimento Privado”. De acordo com o artigo 33.º da mesma lei, a Direcção de Supervisão tomou medidas de fiscalização e administrativas para emitir cartas de advertência à instituição.

De acordo com informações divulgadas pela China Foundation Association, o Shanghai World Bank Private Equity foi criado em 20 de agosto de 2015. O tipo de instituição são gestores de fundos de private equity e capital de risco. O representante legal e o presidente são Yuan Hongchang, e o gerente geral é. Hu Yizhi O tipo de associação atual é membro de observação.

Em termos de produtos, o Shanghai World Union Private Equity tem 14 fundos em operação, e um total de 5 fundos foram liquidados antecipadamente. De acordo com as informações de lembrete da China Fund Management Association, o Shanghai World Union Private Equity também possui fundos que têm. está em liquidação há muito tempo (ou seja, gestores de fundos de private equity Existem fundos de private equity que não concluíram a liquidação mais de 6 meses após a apresentação da liquidação.)

A Shanghai World Union Private Equity é uma subsidiária indireta da empresa listada em ações A World Union. De acordo com o site oficial, o negócio de investimento desta instituição concentra-se na área imobiliária e está empenhada em fornecer aos clientes serviços de alto valor agregado. Explorando profundamente o potencial dos ativos imobiliários existentes em áreas core e implementando uma gestão operacional abrangente e meticulosa. A agência participou com sucesso na aquisição e operação de mais de 10 edifícios de escritórios de grau A e complexos comerciais de alto padrão em Xangai, Zhuhai, Suzhou, Pequim e outras regiões.

De acordo com informações públicas, o World Union Bank e o Grupo Evergrande anteriormente tinham uma relação vinculada. Parte da receita operacional do World Union Bank vem do Grupo Evergrande, que fornece principalmente vendas de agentes e serviços "Internet +". No quarto trimestre de 2021, o Grupo Evergrande sofreu um incumprimento substancial e problemas na sua cadeia de capital, que afetaram o Banco Mundial. No fechamento do pregão de 26 de agosto, o preço das ações do Banco Mundial da União era de 1,81 yuans por ação, com um valor de mercado total de 3,607 bilhões de yuans.

A notória colocação privada do Shanghai World Union Bank

Esta não é a primeira vez que o Private Equity do Banco Mundial de Xangai enfrenta sanções por divulgação indevida de informações.

Em 7 de junho deste ano, a Associação de Fundações da China emitiu uma "Decisão Disciplinar" em relação à colocação privada do Banco Mundial da União de Xangai, que mostrou que a instituição cometeu sete violações graves.

As violações são as seguintes:

(1) Alguns produtos de fundos não foram registrados: As quatro instituições que a Shanghai World Union Private Equity atua como parceiros executivos têm as características de oferta pública, estabelecimento para fins de atividades de investimento e gestão por gestores de fundos de private equity, e são privadas produtos de capital que deveriam ser registrados, o Shanghai World Union Bank Private Equity não registrou produtos relevantes;

(2) Confiar uma instituição que não está qualificada para negócios de vendas de fundos para arrecadar fundos: alguns produtos de fundos de private equity do Private Equity do Banco Mundial de Xangai são vendidos pela Shenzhen Xincheng Investment Services Co., Ltd., que não possui qualificações comerciais de vendas de fundos ;

(3) Alguns materiais de promoção e recomendação de fundos de private equity não estão em conformidade com os regulamentos: os materiais não incluem informações públicas de gestores de fundos de private equity e fundos de private equity, um resumo das restrições de investimento, o conteúdo, método e frequência de private equity divulgação de informações sobre fundos, etc.; alguns materiais de promoção de produtos não incluem Existem inconsistências numéricas entre as regras de distribuição listadas e os termos de distribuição de renda do contrato do fundo;

(4) A classificação dos tipos de tolerância ao risco dos investidores não cumpre os requisitos: os investidores em alguns produtos geridos pelo Private Equity do Banco Mundial de Xangai estão apenas divididos em três níveis: conservadores, prudentes e activos;

(5) Falha na divulgação de informações conforme estipulado no contrato: Falha na divulgação dos relatórios trimestrais do "Fundo de Investimento de Capital Privado No. 3 de Renovação Urbana do Banco Mundial" e do "Fundo de Investimento de Capital Privado Qihang No. 4 do Banco da União Mundial" como estipulado no contrato;

(6) Falha em manter adequadamente as informações do fundo: A instituição não forneceu materiais de adequação para múltiplos investidores;

(7) Há confusão no espaço de escritório e no pessoal: Shanghai World Union Private Equity e Shanghai Yager Investment Management Co., Ltd. compartilham espaço de escritório e há confusão na nomeação de pessoal.

Depois de anunciar os "Sete Pecados Capitais", a Associação de Gestão de Fundos da China cancelou a adesão ao Shanghai World Union Private Equity de acordo com os regulamentos relevantes, condenou-o publicamente e suspendeu o registo dos seus produtos de fundos de capital privado durante 12 meses.

O mencionado Shanghai Yager Investment parece ter um relacionamento próximo com o Shanghai Worldlink Private Equity. De acordo com os dados, Hu Yizhi, gerente geral do Shanghai Worldlink Private Equity, é o representante legal e presidente do Shanghai Yager Investment, bem como. um acionista que detém 51% das ações Acionistas, ambas as partes também compartilham um espaço de escritório Entre os acionistas da Shanghai Worldlink Private Equity, o segundo acionista é a Shanghai Yager Investment, com uma proporção de participação de 33,99%.

Como "bom irmão" da empresa de capital privado do Shanghai World Union Bank, a Shanghai Yager Investment também violou regulamentos semelhantes aos anteriores. Em 7 de junho, a China Foundation Association também anunciou suas penalidades para um total de seis violações graves. Exceto a primeira mencionada acima, as violações restantes foram consistentes com o Private Equity da União Mundial de Xangai. Da mesma forma, a Shanghai Yager Investment foi suspensa pela China Asset Management Association de aceitar registos para os seus produtos de fundos de capital privado durante doze meses.

Além disso, o pessoal relevante do Private Equity do Banco Mundial de Xangai também recebeu cartas de advertência da Bolsa de Valores de Shenzhen.

Desde 2017, o Private Equity do Banco Mundial de Xangai e a Huteng Industrial assinaram o "Acordo de Serviços de Consultoria em Gestão de Ativos do Projeto de Construção Huashe Puhui", com o período de cooperação terminando no final de maio de 2023. Hu Yizhi atua como representante legal da Huteng Industrial, o que constitui uma transação relacionada. No entanto, o acionista controlador da instituição, Shilian Bank, não emitiu anúncio de ratificação até agosto de 2022, confirmando a existência de uma transação relacionada entre os dois.

Em dezembro de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu uma "Carta de Advertência" afirmando que o Banco Mundial não divulgou informações de transações relacionadas com a Huteng Industrial em tempo hábil, e o Presidente Hu Jia, o então Secretário do Conselho Yuan Hongchang e outros carregam o principal responsabilidade.

Liquidação do Shanghai World Union Private Equity Fund adiada

Conforme mencionado anteriormente, o Shanghai World Union Private Equity possui fundos de private equity que não concluíram a liquidação mais de 6 meses após a apresentação da liquidação. De acordo com um repórter da Financial Associated Press, houve atrasos anteriores na liquidação de fundos de private equity no âmbito do Shanghai World. Patrimônio Privado da União.

Dados da Associação de Infraestrutura da China mostram que a "Renovação Urbana No. 3 da União Mundial", uma subsidiária do Private Equity do Banco Mundial da União de Xangai, foi criada em agosto de 2019. Os ativos subjacentes investidos na "Renovação Urbana No. 3 do Banco da União Mundial" são Cidade de Yiyi, distrito de Putuo, Xangai "O Projeto de Atualização e Operação do Complexo Comercial No. 299-311 Chuan Road" deveria expirar em 7 de fevereiro de 2021 e entrar em processo de liquidação.

No entanto, devido às condições de mercado lentas, a saída do projeto não foi tão boa quanto o esperado. Foi prorrogado por um ano e meio pela primeira vez em 2021, e uma segunda prorrogação de 1-2 anos foi decidida em outubro. 2022, até que os ativos sejam realizados com sucesso O produto ainda está em operação, informações do fundo A última atualização é em agosto de 2022.