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以前に中国財団協会の会員としての資格を剥奪され、12か月の登録停止処分を受けていた上海世銀プライベート・エクイティは再び処罰された。

8月26日、上海証券監督管理局は、上海十聯興株式投資管理有限公司（以下、「上海十聯興プライベートエクイティ」）がプライベートエクイティファンド事業を行う過程で規制に違反したことを示す罰金処分を発表した。警告書。

2か月前、中国ファンド管理協会は上海ワールド・ユニオン・プライベート・エクイティに関する7つの重大な違反を発表し、上海ワールド・ユニオン・プライベート・エクイティの会員資格を取り消し、公的に非難し、そのプライベート・エクイティ・ファンド商品の登録を12か月間停止した。

公開情報によると、上海ワールド・ユニオン・バンク・プライベート・エクイティは10億から20億ドル相当の株式ベンチャーキャピタルのプライベート・エクイティ会社であり、その実際の管理者は深セン・ワールド・ユニオン・バンク・グループ有限公司（「ワールド・ユニオン・バンク」）である。この機関は 14 のファンドを管理しており、合計 4 人の認定従業員がいます。公式紹介では、不動産投資分野に注力し、顧客に高い付加価値をもたらす資産運用会社であるとされています。

上海世銀の私募が再び処罰

具体的には、上海ワールドリンク・プライベート・エクイティは、プライベート・エクイティ・ファンド事業を行う過程で規制に違反し、ファンドへの投資、利益相反の可能性、その他投資家の正当な権利や利益に影響を与える可能性のある重要な情報を投資家に真実に開示していなかった。

この行為は「民間投資ファンドの監督管理に関する暫定措置」第24条の規定に違反するものである。同法第33条に基づき、監督局は同施設に対し警告書を発行するなどの監督行政上の措置を講じた。

中国財団協会が公開した情報によると、上海世銀プライベート・エクイティは2015年8月20日に設立された。組織の種類はプライベート・エクイティおよびベンチャーキャピタルのファンドマネージャーであり、法定代表者および会長は袁宏昌氏であり、ゼネラルマネジャーは袁宏昌氏である。 Hu Yizhi 現在の会員タイプは観察会員です。

商品に関しては、上海ワールドユニオンプライベートエクイティは14のファンドを運用しており、中国ファンド管理協会からの催告情報によれば、合計5つのファンドが事前に清算されている。長期間にわたり清算状態にある（つまり、プライベート・エクイティ・ファンド・マネージャー）清算申請後6か月以上清算を完了していないプライベート・エクイティ・ファンドが存在します。

上海ワールドユニオンプライベートエクイティは、A株上場企業ワールドユニオンの間接子会社であり、公式ウェブサイトによると、この機関の投資事業は不動産分野に重点を置き、顧客に付加価値の高いサービスを提供することに努めている。コアエリアの既存不動産資産の可能性を深く掘り下げ、総合的かつきめ細かな運用管理を実施します。同代理店は、上海、珠海、蘇州、北京などの地域で10以上のグレードAオフィスビルや高級商業施設の取得と運営に参加し、成功を収めてきた。

公開情報によると、ワールド・ユニオン・バンクと恒大グループは以前提携関係にあり、ワールド・ユニオン・バンクの営業収入の一部は主に恒大グループに代理店販売と「インターネット＋」サービスを提供している。 2021 年の第 4 四半期に、恒大グループは大規模なデフォルトと資本チェーンの問題を経験し、ワールド ユニオン銀行に影響を与えました。 8月26日の取引終了時点で、世界連合銀行の株価は1株当たり1.81元、時価総額は36億700万元となっている。

悪名高い上海世銀銀行の私募

上海世銀プライベート・エクイティが不適切な情報開示で罰則を受けるのはこれが初めてではない。

今年6月7日、中国財団協会は上海世界銀聯銀行の私募に関する「懲戒決定」を発表し、同銀行に7件の重大な違反があったことを明らかにした。

違反内容は以下のとおりです。

(1) 一部のファンド商品が登録されていない：上海ワールドユニオンプライベートエクイティがエグゼクティブパートナーを務める4機関は、公募、投資活動を目的とした設立、プライベートエクイティファンドマネージャーによる経営という特徴を有しており、非上場です。登録されるべき株式商品、上海ワールドユニオンバンクプライベートエクイティは関連商品を登録しなかった。

(2) ファンド販売業の資格を有しない機関に資金調達を委託する場合：上海世銀プライベートエクイティの一部のプライベート・エクイティ・ファンド商品は、ファンド販売業の資格を有しない深セン新城投資服務有限公司が販売しています。 ;

(3) 一部のプライベート・エクイティ・ファンドの促進および推奨資料が規制に準拠していない。資料には、プライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーおよびプライベート・エクイティ・ファンドの公開情報、投資制限の概要、プライベート・エクイティの内容、方法および頻度が含まれていない。ファンド情報の開示等、一部の商品宣伝資料に記載のない分配ルールとファンド契約の収益分配条件に数値の不一致がある。

(4) 投資家のリスク許容度タイプの分類が要件を満たしていない。上海世銀プライベート・エクイティが管理する一部商品の投資家は、保守的、慎重、積極的の 3 つのレベルにのみ分類されている。

(5) 契約に定められた情報の不開示：「世界連合銀行都市再生第 3 プライベートエクイティ投資ファンド」および「世界ユニオン銀行投資旗行第 4 プライベートエクイティ投資ファンド」の四半期報告書を開示しない。契約に規定されている。

(6) ファンド情報の適切な保管の怠慢: 機関は複数の投資家に適合性資料を提供しませんでした。

(7) オフィススペースと人材の混乱：上海ワールドユニオンプライベートエクイティと上海イェガー投資管理有限公司はオフィススペースを共有しており、人材の任命に混乱が生じている。

「七つの大罪」の発表後、中国ファンド管理協会は関連規定に従って上海ワールドユニオン・プライベート・エクイティの会員資格を取り消し、公的に非難し、そのプライベート・エクイティ・ファンド商品の登録を12か月間停止した。

前述の上海イェーガー投資は上海ワールドリンク・プライベート・エクイティと密接な関係にあるようだが、データによると、上海ワールドリンク・プライベート・エクイティのゼネラルマネージャーである胡宜志氏は、上海イェーガー投資の法定代表者であり会長でもある。上海ワールドリンク・プライベート・エクイティの株主のうち、2番目の株主は上海イェーガー・インベストメントであり、株式保有率は33.99％である。

上海世銀のプライベートエクイティ会社の「良き兄弟」である上海イェーガー投資も前者と同様の規制に違反した。 6 月 7 日、中国財団協会も合計 6 件の重大な違反に対する罰則を発表しましたが、上記の最初の違反を除き、残りの違反は上海ワールドユニオンプライベートエクイティと一致しています。同様に、上海イェーガー投資も中国資産管理協会からプライベート・エクイティ・ファンド商品の登録受付を12か月間停止された。

さらに、上海世銀プライベートエクイティの関係者にも深セン証券取引所から警告書が発行されている。

2017年に遡り、上海世銀プライベートエクイティと胡騰実業は「華社查惟建築プロジェクト資産管理コンサルティングサービス契約」を締結し、協力期間は2023年5月末までとなった。 Hu Yizhi 氏は Huteng Industrial の法定代理人を務めており、これは関連取引に該当しますが、同機関の支配株主である Shilian Bank は 2022 年 8 月まで批准発表を行わず、両者の間に関連取引が存在することが確認されました。

2022年12月、深セン証券取引所は、世界連合銀行が胡騰実業との関連取引情報を適時に開示しなかったとする「警告書」を発行し、胡佳会長、当時の袁宏昌取締役会書記らが主な責任を負った。責任。

上海ワールドユニオンプライベートエクイティファンドの清算が延期される

前述したように、上海ワールド・ユニオン・プライベート・エクイティには、清算申請から6か月以上経過しても清算が完了していないプライベート・エクイティ・ファンドがあるが、フィナンシャルAP通信の記者によると、以前にも上海ワールド傘下のプライベート・エクイティ・ファンドの清算が遅れていたという。ユニオン・プライベート・エクイティ。

中国インフラ協会のデータによると、上海ワールドユニオンバンクプライベートエクイティの子会社である「ワールドユニオンアーバンリノベーション3号」は2019年8月に設立されました。「ワールドユニオンバンクアーバンリノベーション3号」に投資されている原資産は以下のとおりです。上海市普陀区宜宜市「川路299-311号商業施設改修運営プロジェクト」は2021年2月7日に期限が切れ、清算手続きに入る予定だった。

しかし、市場環境の低迷によりプロジェクトの出口は期待ほどには至らず、2021年に初めて1年半延長され、10月には1～2年の二度目の延長が決定された。 2022年、資産が無事に実現するまで、商品はまだ運用中です、ファンド情報 最終更新は2022年8月です。