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Shanghai World Union Bank Private Equity, qui avait précédemment été révoquée en tant que membre de la China Foundation Association et dont l'enregistrement avait été suspendu pendant douze mois, a de nouveau été sanctionnée.

Le 26 août, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a divulgué une amende, qui montrait que la Shanghai Shilianxing Equity Investment Management Company (appelée « Shanghai Shilianxing Private Equity ») avait violé la réglementation dans le cadre de la conduite des activités de fonds de capital-investissement. lettre d'avertissement.

Il y a deux mois, la China Fund Management Association a commis sept violations majeures concernant le Shanghai World Union Private Equity, a annulé l’adhésion de Shanghai World Union Private Equity, l’a publiquement condamnée et a suspendu l’enregistrement de ses produits de fonds de capital-investissement pendant douze mois.

Les informations publiques montrent que Shanghai World Union Bank Private Equity est une société de capital-risque de capital-risque d'une valeur de 1 à 2 milliards, et que son contrôleur actuel est Shenzhen World Union Bank Group Co., Ltd. (« Banque de l'Union mondiale »). L'institution compte 14 fonds sous gestion et un total de 4 employés certifiés. L'introduction officielle est qu'il s'agit d'une société de gestion d'actifs qui se concentre sur le domaine de l'investissement immobilier et qui s'engage à apporter une forte valeur ajoutée aux clients.

Le placement privé de la Shanghai World Union Bank à nouveau sanctionné

Plus précisément, Shanghai Worldlink Private Equity a violé les réglementations dans le cadre du processus d'exploitation des fonds de capital-investissement et n'a pas divulgué honnêtement aux investisseurs les investissements des fonds, les conflits d'intérêts possibles et d'autres informations importantes susceptibles d'affecter les droits et intérêts légitimes des investisseurs.

Ce comportement a violé les dispositions de l'article 24 des « Mesures provisoires de surveillance et d'administration des fonds d'investissement privés ». Conformément à l'article 33 de la même loi, le Bureau de contrôle a pris des mesures de contrôle et administratives pour adresser des lettres d'avertissement à l'institution.

Selon les informations divulguées par la China Foundation Association, Shanghai World Bank Private Equity a été créée le 20 août 2015. Le type d'institution est constitué de gestionnaires de fonds de capital-investissement et de capital-risque. Le représentant légal et le président sont Yuan Hongchang, et le directeur général est. Hu Yizhi. Le type d'adhésion actuel est membre observateur.

En termes de produits, Shanghai World Union Private Equity compte 14 fonds en activité, et un total de 5 fonds ont été liquidés à l'avance. Selon les informations de rappel de la China Fund Management Association, Shanghai World Union Private Equity dispose également de fonds qui ont été liquidés à l'avance. est en liquidation depuis longtemps (c'est-à-dire que les gestionnaires de fonds de capital-investissement Il existe des fonds de capital-investissement qui n'ont pas achevé leur liquidation plus de 6 mois après la soumission de la liquidation.)

Shanghai World Union Private Equity est une filiale indirecte de la société cotée en actions A World Union. Selon le site officiel, l'activité d'investissement de cette institution se concentre sur le domaine immobilier et s'engage à fournir à ses clients des services à haute valeur ajoutée. En explorant en profondeur le potentiel du patrimoine immobilier existant dans les zones clés et en mettant en œuvre une gestion opérationnelle globale et minutieuse. L'agence a participé avec succès à l'acquisition et à l'exploitation de plus de 10 immeubles de bureaux de catégorie A et complexes commerciaux haut de gamme à Shanghai, Zhuhai, Suzhou, Pékin et dans d'autres régions.

Selon des informations publiques, la World Union Bank et Evergrande Group entretenaient auparavant une relation liée. Une partie des revenus d'exploitation de World Union Bank provient du groupe Evergrande qui fournit principalement des ventes d'agents et des services « Internet + » au groupe Evergrande. Au quatrième trimestre 2021, le groupe Evergrande a connu un défaut important et des problèmes dans sa chaîne de capital, qui ont affecté la Banque mondiale de l'Union. À la clôture des marchés le 26 août, le cours des actions de la Banque de l'Union mondiale était de 1,81 yuans par action, avec une valeur marchande totale de 3,607 milliards de yuans.

Le fameux placement privé de la Shanghai World Union Bank

Ce n'est pas la première fois que Shanghai World Bank Private Equity est confrontée à des sanctions pour divulgation inappropriée d'informations.

Le 7 juin de cette année, la China Foundation Association a publié une « décision disciplinaire » concernant le placement privé de la Shanghai World Union Bank, qui a montré que l'institution avait commis sept violations majeures.

Les violations sont les suivantes :

(1) Certains produits de fonds n'ont pas été enregistrés : les quatre institutions que Shanghai World Union Private Equity sert en tant que partenaires exécutifs ont les caractéristiques d'une offre publique, d'une création à des fins d'activités d'investissement et d'une gestion par des gestionnaires de fonds de capital-investissement, et sont des produits privés. produits d'actions qui devraient être enregistrés, Shanghai World Union Bank Private Equity n'a pas enregistré les produits concernés ;

(2) Confier la levée de fonds à une institution qui n'est pas qualifiée pour les activités de vente de fonds : certains produits de fonds de capital-investissement de Shanghai World Bank Private Equity sont vendus par Shenzhen Xincheng Investment Services Co., Ltd., qui n'a pas de qualifications commerciales en matière de vente de fonds. ;

(3) Certains documents de promotion et de recommandation de fonds de capital-investissement ne sont pas conformes à la réglementation : les documents n'incluent pas les informations publiques des gestionnaires de fonds de capital-investissement et des fonds de capital-investissement, un résumé des restrictions d'investissement, le contenu, la méthode et la fréquence du capital-investissement. divulgation d'informations sur les fonds, etc. ; certains documents de promotion de produits n'incluent pas Il existe des incohérences numériques entre les règles de distribution énumérées et les conditions de distribution des revenus du contrat de fonds ;

(4) La classification des types de tolérance au risque des investisseurs ne répond pas aux exigences : les investisseurs dans certains produits gérés par Shanghai World Bank Private Equity ne sont divisés qu'en trois niveaux : conservateur, prudent et actif ;

(5) Défaut de divulguer les informations telles que stipulées dans le contrat : Défaut de divulguer les rapports trimestriels du « Fonds d'investissement en capital-investissement n° 3 pour la rénovation urbaine de la Banque mondiale » et du « Fonds d'investissement en capital-investissement n° 4 de la Banque mondiale Qihang » comme stipulé dans le contrat;

(6) Défaut de conserver correctement les informations sur les fonds : l'institution n'a pas fourni de documents adaptés à plusieurs investisseurs ;

(7) Il existe une confusion dans les espaces de bureaux et le personnel : Shanghai World Union Private Equity et Shanghai Yager Investment Management Co., Ltd. partagent des espaces de bureaux, et il existe une confusion dans la nomination du personnel.

Après avoir annoncé les « Sept péchés capitaux », la China Fund Management Association a annulé l'adhésion à Shanghai World Union Private Equity conformément à la réglementation en vigueur, l'a publiquement condamnée et a suspendu l'enregistrement de ses produits de fonds de capital-investissement pendant 12 mois.

Shanghai Yager Investment mentionné ci-dessus semble entretenir des relations étroites avec Shanghai Worldlink Private Equity. Selon les données, Hu Yizhi, directeur général de Shanghai Worldlink Private Equity, est le représentant légal et président de Shanghai Yager Investment, ainsi que. un actionnaire détenant 51% des actions. Parmi les actionnaires de Shanghai Worldlink Private Equity, le deuxième actionnaire est Shanghai Yager Investment, avec un taux de participation de 33,99%.

En tant que « bon frère » de la société de capital-investissement de la Shanghai World Union Bank, Shanghai Yager Investment a également violé des réglementations similaires à la précédente. Le 7 juin, la China Foundation Association a également annoncé ses sanctions pour un total de six violations majeures. À l'exception de la première mentionnée ci-dessus, les violations restantes étaient conformes à celles de la Shanghai World Union Private Equity. De même, Shanghai Yager Investment a été suspendue par la China Asset Management Association de l'acceptation des enregistrements pour ses produits de fonds de capital-investissement pendant douze mois.

En outre, le personnel concerné de Shanghai World Bank Private Equity a également reçu des lettres d'avertissement de la Bourse de Shenzhen.

Datant de 2017, Shanghai World Bank Private Equity et Huteng Industrial ont signé l'« Accord de service de conseil en gestion d'actifs du projet de construction Huashe Puhui », la période de coopération se terminant fin mai 2023. Hu Yizhi est le représentant légal de Huteng Industrial, ce qui constitue une transaction connexe. Cependant, l'actionnaire majoritaire de l'institution, Shilian Bank, n'a publié d'annonce de ratification qu'en août 2022, confirmant l'existence d'une transaction connexe entre les deux.

En décembre 2022, la Bourse de Shenzhen a publié une « lettre d'avertissement » indiquant que la Banque de l'Union mondiale n'avait pas divulgué en temps opportun les informations relatives aux transactions liées avec Huteng Industrial, et que le président Hu Jia, puis le secrétaire du conseil d'administration Yuan Hongchang et d'autres en portaient la principale responsabilité. responsabilité.

La liquidation du Shanghai World Union Private Equity Fund reportée

Comme mentionné précédemment, Shanghai World Union Private Equity possède des fonds de capital-investissement qui n'ont pas été liquidés plus de 6 mois après la soumission de la liquidation. Selon un journaliste de Financial Associated Press, il y a eu des retards de liquidation pour les fonds de capital-investissement de Shanghai World. Union Private Equity.

Les données de la China Infrastructure Association montrent que « World Union Urban Renovation No. 3 », une filiale de Shanghai World Union Bank Private Equity, a été créée en août 2019. Les actifs sous-jacents investis dans « World Union Bank Urban Renovation No. 3 » sont Ville de Yiyi, district de Putuo, Shanghai. Le « Projet de modernisation et d'exploitation du complexe commercial n° 299-311 Chuan Road » était censé expirer le 7 février 2021 et entrer dans le processus de liquidation.

Cependant, en raison de la morosité du marché, la sortie du projet n'a pas été aussi bonne que prévu. Il a été prolongé pour la première fois d'un an et demi en 2021, et une deuxième prolongation d'un à deux ans a été décidée en octobre. 2022, jusqu'à ce que les actifs soient réalisés avec succès Le produit est toujours en activité, informations sur le fonds La dernière mise à jour date d'août 2022.