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Die Shanghai World Union Bank Private Equity, der zuvor die Mitgliedschaft in der China Foundation Association entzogen und deren Registrierung für zwölf Monate ausgesetzt worden war, wurde erneut bestraft.

Am 26. August gab das Shanghai Securities Regulatory Bureau ein Bußgeld bekannt, das zeigte, dass die Shanghai Shilianxing Equity Investment Management Company (bezeichnet als „Shanghai Shilianxing Private Equity“) bei der Durchführung von Private-Equity-Fondsgeschäften gegen Vorschriften verstoßen hatte, und erließ daher eine Geldbuße Warnschreiben.

Vor zwei Monaten hat die China Fund Management Association sieben schwerwiegende Verstöße gegen Shanghai World Union Private Equity gemeldet, die Mitgliedschaft von Shanghai World Union Private Equity gekündigt, sie öffentlich verurteilt und die Registrierung ihrer Private-Equity-Fondsprodukte für zwölf Monate ausgesetzt.

Aus öffentlichen Informationen geht hervor, dass Shanghai World Union Bank Private Equity ein Beteiligungskapital-Private-Equity-Unternehmen im Wert von 1 bis 2 Milliarden ist und dass ihr tatsächlicher Kontrolleur die Shenzhen World Union Bank Group Co., Ltd. („World Union Bank“) ist. Das Institut verwaltet 14 Fonds und beschäftigt insgesamt 4 zertifizierte Mitarbeiter. Die offizielle Einführung lautet, dass es sich um eine Vermögensverwaltungsgesellschaft handelt, die sich auf den Bereich Immobilieninvestitionen konzentriert und sich zum Ziel gesetzt hat, den Kunden einen hohen Mehrwert zu bieten.

Die Privatplatzierung der Shanghai World Union Bank wurde erneut bestraft

Konkret hat Shanghai Worldlink Private Equity bei der Durchführung von Private-Equity-Fondsgeschäften gegen Vorschriften verstoßen und es versäumt, Fondsinvestitionen, mögliche Interessenkonflikte und andere wichtige Informationen, die die legitimen Rechte und Interessen von Anlegern beeinträchtigen könnten, wahrheitsgemäß offenzulegen.

Dieses Verhalten verstieß gegen die Bestimmungen von Artikel 24 der „Einstweiligen Maßnahmen zur Aufsicht und Verwaltung privater Investmentfonds“. Gemäß Artikel 33 desselben Gesetzes ergriff das Aufsichtsbüro Aufsichts- und Verwaltungsmaßnahmen, um Abmahnungen an die Einrichtung zu erlassen.

Nach Angaben der China Foundation Association wurde Shanghai World Bank Private Equity am 20. August 2015 gegründet. Die Art der Institution ist Private-Equity- und Risikokapitalfondsmanager. Der gesetzliche Vertreter und Vorsitzende ist Yuan Hongchang, der Geschäftsführer ist Hu Yizhi. Der aktuelle Mitgliedschaftstyp ist Beobachtungsmitglied.

Was die Produkte betrifft, verfügt Shanghai World Union Private Equity über 14 Fonds, von denen insgesamt 5 bereits im Voraus liquidiert wurden. Den Erinnerungsinformationen der China Fund Management Association zufolge verfügt Shanghai World Union Private Equity auch über Fonds, die dies getan haben sich seit langem in Liquidation befinden (d. h. Private-Equity-Fondsmanager Es gibt Private-Equity-Fonds, deren Liquidation mehr als 6 Monate nach Einreichung der Liquidation noch nicht abgeschlossen ist.)

Shanghai World Union Private Equity ist eine indirekte Tochtergesellschaft des an der A-Aktie notierten Unternehmens World Union. Laut der offiziellen Website konzentriert sich das Investmentgeschäft dieser Institution auf den Immobilienbereich und ist bestrebt, Kunden Dienstleistungen mit hohem Mehrwert zu bieten. Durch die gründliche Erforschung des Potenzials bestehender Immobilienwerte in Kerngebieten und die Umsetzung eines umfassenden und sorgfältigen Betriebsmanagements. Die Agentur war erfolgreich am Erwerb und Betrieb von mehr als 10 erstklassigen Bürogebäuden und hochwertigen Gewerbekomplexen in Shanghai, Zhuhai, Suzhou, Peking und anderen Regionen beteiligt.

Öffentlichen Informationen zufolge hatten die World Union Bank und die Evergrande Group zuvor eine gemeinsame Beziehung. Ein Teil der Betriebseinnahmen der World Union Bank stammt hauptsächlich aus der Bereitstellung von Agentenverkäufen und „Internet +“-Diensten für die Evergrande Group. Im vierten Quartal 2021 kam es bei der Evergrande Group zu einem erheblichen Zahlungsausfall und zu Problemen in ihrer Kapitalkette, die Auswirkungen auf die Weltbank hatten. Zum Handelsschluss am 26. August betrug der Aktienkurs der World Union Bank 1,81 Yuan pro Aktie, mit einem Gesamtmarktwert von 3,607 Milliarden Yuan.

Die berüchtigte Privatplatzierung der Shanghai World Union Bank

Dies ist nicht das erste Mal, dass Shanghai World Bank Private Equity wegen unzulässiger Offenlegung von Informationen bestraft wird.

Am 7. Juni dieses Jahres erließ die China Foundation Association eine „Disziplinarentscheidung“ bezüglich der Privatplatzierung der Shanghai World Union Bank, aus der hervorging, dass die Institution sieben schwerwiegende Verstöße begangen hatte.

Die Verstöße lauten wie folgt:

(1) Einige Fondsprodukte wurden nicht registriert: Die vier Institutionen, die Shanghai World Union Private Equity als geschäftsführende Partner betreut, weisen die Merkmale eines öffentlichen Angebots, einer Gründung zum Zwecke der Investitionstätigkeit und einer Verwaltung durch Private-Equity-Fondsmanager auf und sind privat Eigenkapitalprodukte, die registriert werden sollten, Shanghai World Union Bank Private Equity hat keine relevanten Produkte registriert;

(2) Beauftragen Sie eine Institution mit der Mittelbeschaffung, die nicht für das Fondsvertriebsgeschäft qualifiziert ist: Einige Private-Equity-Fondsprodukte der Shanghai World Bank Private Equity werden von Shenzhen Xincheng Investment Services Co., Ltd. verkauft, die nicht über die Qualifikation für das Fondsvertriebsgeschäft verfügt ;

(3) Einige Werbe- und Empfehlungsmaterialien für Private-Equity-Fonds entsprechen nicht den Vorschriften: Die Materialien enthalten keine öffentlichen Informationen von Private-Equity-Fondsmanagern und Private-Equity-Fonds, eine Zusammenfassung der Anlagebeschränkungen sowie den Inhalt, die Methode und die Häufigkeit von Private-Equity-Fonds Offenlegung von Fondsinformationen usw.; einige Werbematerialien für Produkte enthalten keine Angaben. Es bestehen numerische Inkonsistenzen zwischen den aufgeführten Verteilungsregeln und den Ertragsverteilungsbedingungen des Fondsvertrags.

(4) Die Klassifizierung der Risikotoleranztypen der Anleger entspricht nicht den Anforderungen: Anleger einiger von Shanghai World Bank Private Equity verwalteter Produkte werden nur in drei Stufen unterteilt: konservativ, umsichtig und aktiv;

(5) Unterlassene Offenlegung der im Vertrag vorgesehenen Informationen: Unterlassene Offenlegung der Quartalsberichte von „World Union Bank Urban Renovation No. 3 Private Equity Investment Fund“ und „World Union Bank Investment Qihang No. 4 Private Equity Investment Fund“ as im Vertrag festgelegt;

(6) Versäumnis, Fondsinformationen ordnungsgemäß aufzubewahren: Das Institut hat es versäumt, für mehrere Anleger geeignete Materialien bereitzustellen;

(7) Es herrscht Verwirrung bei Büroflächen und Personal: Shanghai World Union Private Equity und Shanghai Yager Investment Management Co., Ltd. teilen sich Büroflächen, und es herrscht Verwirrung bei der Ernennung des Personals.

Nach der Ankündigung der „Sieben Todsünden“ kündigte die China Fund Management Association gemäß den einschlägigen Vorschriften die Mitgliedschaft bei Shanghai World Union Private Equity, verurteilte sie öffentlich und setzte die Registrierung ihrer Private-Equity-Fondsprodukte für 12 Monate aus.

Das oben erwähnte Shanghai Yager Investment scheint eine enge Beziehung zu Shanghai Worldlink Private Equity zu haben. Den Daten zufolge ist Hu Yizhi, der General Manager von Shanghai Worldlink Private Equity, außerdem der gesetzliche Vertreter und Vorsitzender von Shanghai Yager Investment Ein Aktionär, der 51 % der Anteile hält, teilt sich auch eine Bürofläche. Unter den Aktionären von Shanghai Worldlink Private Equity ist Shanghai Yager Investment mit einer Beteiligungsquote von 33,99 %.

Als „guter Bruder“ der Private-Equity-Firma der Shanghai World Union Bank verstieß Shanghai Yager Investment ebenfalls gegen ähnliche Vorschriften. Am 7. Juni gab die China Foundation Association außerdem ihre Strafen für insgesamt sechs schwerwiegende Verstöße bekannt. Mit Ausnahme des ersten oben genannten Verstoßes standen die übrigen Verstöße im Einklang mit Shanghai World Union Private Equity. Ebenso wurde Shanghai Yager Investment von der China Asset Management Association für zwölf Monate von der Annahme von Registrierungen für seine Private-Equity-Fondsprodukte ausgeschlossen.

Darüber hinaus wurden relevanten Mitarbeitern der Shanghai World Bank Private Equity Warnschreiben von der Shenzhen Stock Exchange ausgestellt.

Seit 2017 haben Shanghai World Bank Private Equity und Huteng Industrial das „Huashe Puhui Building Project Asset Management Consulting Service Agreement“ unterzeichnet, dessen Kooperationszeitraum Ende Mai 2023 endet. Hu Yizhi fungiert als gesetzlicher Vertreter von Huteng Industrial, was eine damit verbundene Transaktion darstellt. Der Mehrheitsaktionär des Instituts, die Shilian Bank, gab jedoch erst im August 2022 eine Ratifizierungsmitteilung heraus, in der das Bestehen einer damit verbundenen Transaktion zwischen den beiden bestätigt wurde.

Im Dezember 2022 gab die Shenzhener Börse einen „Warnbrief“ heraus, in dem sie feststellte, dass die Weltunionsbank es versäumt habe, relevante Transaktionsinformationen mit Huteng Industrial rechtzeitig offenzulegen, und dass der Vorsitzende Hu Jia, der damalige Vorstandssekretär Yuan Hongchang und andere die Hauptverantwortung trugen Verantwortung.

Liquidation des Shanghai World Union Private Equity Fund verschoben

Wie bereits erwähnt, verfügt Shanghai World Union Private Equity über Private-Equity-Fonds, deren Liquidation mehr als sechs Monate nach Einreichung der Liquidation noch nicht abgeschlossen ist. Einem Reporter der Financial Associated Press zufolge kam es in der Vergangenheit zu Verzögerungen bei der Liquidation von Private-Equity-Fonds im Rahmen von Shanghai World Union Private Equity.

Daten der China Infrastructure Association zeigen, dass „World Union Urban Renovation No. 3“, eine Tochtergesellschaft der Shanghai World Union Bank Private Equity, im August 2019 gegründet wurde. Die zugrunde liegenden Vermögenswerte, die in „World Union Bank Urban Renovation No. 3“ investiert werden, sind Stadt Yiyi, Bezirk Putuo, Shanghai. „Das Modernisierungs- und Betriebsprojekt des Gewerbekomplexes Nr. 299-311 Chuan Road“ sollte am 7. Februar 2021 auslaufen und in den Liquidationsprozess eintreten.

Aufgrund der schleppenden Marktlage verlief der Ausstieg aus dem Projekt jedoch nicht so gut wie erwartet. Im Jahr 2021 wurde es erstmals um eineinhalb Jahre verlängert, im Oktober wurde eine zweite Verlängerung um ein bis zwei Jahre beschlossen 2022, bis die Vermögenswerte erfolgreich verwertet werden. Das Produkt ist noch in Betrieb, Fondsinformationen. Die letzte Aktualisierung erfolgt im August 2022.