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[Introdução] A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China planeja impor penalidades máximas aos acionistas controladores da Xunxing Co., Ltd.

Um repórter do China Fund News ouviu isso

Na noite de 16 de agosto, "Zipper No. 1" Xunxing Co., Ltd. anunciou que a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu dois "Avisos Prévios de Penalidade Administrativa".Prevê-se a imposição de penalidades máximas ao acionista controlador e atual controlador da empresa, Huang Ningjie, e aos administradores diretamente responsáveis.。

Dois "Avisos Prévios de Penalidade Administrativa" mostraram que as Ações Xunxing e partes relacionadas eram suspeitas de violar leis e regulamentos na divulgação de informações, e Huang Ningjie e outros eram suspeitos de manipular o preço das ações das Ações Xunxing.

É relatado que o caso acima mencionado da Xunxing Co., Ltd. durou 6 anos e foi um caso de reversão criminal. Os membros da indústria acreditam que isto mostra que as agências reguladoras estão atentas às atividades ilegais no mercado de capitais, mesmo em casos de reversão criminal que passaram por um longo período de tratamento, e têm uma atitude firme.

Supervisão identificou dois problemas suspeitos

Em termos de suspeitas de violação das leis e regulamentos de divulgação de informações, as Ações Xunxing não divulgaram com veracidade as informações reais do controlador e o "Acordo Complementar de Transferência de Patrimônio", conforme exigido no "Anúncio Informativo Relativo ao Acordo do Acionista Controlador da Empresa para Transferir as Ações da Empresa e o Mudança planejada do controlador real" Conteúdo relevante; nos relatórios anuais de 2016 e 2017, as informações reais do controlador não foram divulgadas com veracidade conforme necessário.

Em dezembro de 2016, o "Relatório Detalhado sobre Mudança de Patrimônio" divulgado pela Tianjin Hui Ze Feng Enterprise Management Co., Ltd. (doravante denominada Hui Ze Feng) não divulgou com veracidade as informações reais do controlador e o "Acordo Complementar de Transferência de Patrimônio" como conteúdo obrigatório.

Em novembro de 2016, Hui Ze Feng assinou um "Acordo de Transferência de Patrimônio" e um "Acordo Complementar de Transferência de Patrimônio" com Fujian Xun Xing Group Co., Ltd. (doravante denominado Grupo Xun Xing), o acionista controlador da Após a transferência, ativos serão injetados em ações Xunxing e outros assuntos.

Após investigação, Huang Ningjie era o verdadeiro controlador do HSBC. Após a conclusão da transferência de ações acima mencionada, Huang Ningjie se tornará o verdadeiro controlador das Ações Xunxing.

Em termos de suspeita de manipulação do preço das ações das Ações Xunxing, de 14 de setembro a 10 de novembro de 2017, Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun e Yan Jie, a fim de evitar a liquidação das Ações Xunxing prometidas por Hui Zefeng, concentraram-se suas vantagens de capital, vantagem acionária e controle do preço das ações da Xunxing por meio de negociação contínua e outros meios.

De 11 de novembro de 2017 a 9 de setembro de 2018, Huang Ningjie e Wang Lijun usaram suas posições vantajosas como controlador e presidente das Ações Xunxing, respectivamente, para planejar informações importantes sobre reestruturação de ativos que resultaram na suspensão das Ações Xunxing para fixar seu preço.

Planeje decidir sobre a penalidade máxima

De acordo com especialistas do setor, os atos ilegais nos dois casos acima ocorreram antes da entrada em vigor da nova Lei de Valores Mobiliários, e a Lei de Valores Mobiliários de 2005 era aplicável às penalidades.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China planeja decidir impor penalidades máximas aos acionistas controladores, controladores reais e gestores diretamente responsáveis ​​da Xunxing Co., Ltd.

Especificamente, em resposta às Ações da Xunxing e aos responsáveis ​​relevantes suspeitos de violar leis e regulamentos na divulgação de informações, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China planeja decidir ordenar que as Ações da Xunxing, HSBC, Grupo Xunxing e Huang Ningjie façam correções, avisem-lhes, e impor multas de 300.000 yuans e 300.000 yuans, respectivamente. Multas de 600.000 yuans, 600.000 yuans e 900.000 yuans.

Ao mesmo tempo, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China planeja decidir alertar Wang Lijun, Shi Mingzhi e Shi Nengjian e impor multas de 300.000 yuans, 300.000 yuans e 100.000 yuans, respectivamente.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China destacou que Huang Ningjie instruiu a Xunxing Co., Ltd. e Hui Zefeng a realizar as atividades ilegais envolvidas no caso, como presidente da Xunxing Co., Ltd. Zefeng e Shi Mingge, como presidente e diretor da Xunxing Co., Ltd. e diretor do Grupo Xunxing, participaram, estavam cientes dos atos ilegais envolvidos no caso e as circunstâncias ilegais eram graves.

Em resposta às suspeitas de Huang Ningjie e outros de manipular o preço das ações da Xunxing, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China planeja decidir banir Huang Ningjie, Wang Lijun e Shi Mingte do mercado por 10 anos, 6 anos e 4 anos respectivamente; contra Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun, Yan Jie foi multado em um total de 3 milhões de yuans.

Supervisão acompanha de perto casos de reversão criminal

Entende-se que o caso envolvendo a Xunxing Co., Ltd. e partes relacionadas durou 6 anos e foi um caso de reversão criminal.

Em 2018, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China lançou uma investigação sobre a Xunxing Co., Ltd. por suspeitas de violação das leis e regulamentos de divulgação de informações e transferiu o caso para as autoridades judiciais de acordo com a lei.

Posteriormente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China iniciou outra investigação após receber o caso e pistas relevantes transferidas das autoridades judiciais. Com base na investigação, abriu um processo contra o acionista controlador da Xunxing Co., Ltd. controlador real por suspeita de manipulação de mercado.

Membros da indústria disseram que as agências reguladoras ficarão de olho nas atividades ilegais no mercado de capitais e assumirão uma postura firme mesmo em casos de reversão criminal que tenham passado por um longo período de tratamento.

Especificamente, as agências reguladoras insistem em “remover todos os casos que deveriam ser removidos” para evitar “substituir punição por punição” para casos suspeitos de crimes que não precisam ser investigados por responsabilidade criminal ou estão isentos de punição criminal de acordo com a lei; mas devem estar sujeitos a sanções administrativas, eles cumprirão resolutamente a lei.

Editor: Capitão

Revisor: Xu Wen

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