2024-08-17
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[서문] 중국증권감독관리위원회는 Xunxing Co., Ltd.의 대주주 및 기타 관련자에 대해 최대의 처벌을 부과할 계획입니다.
중국펀드뉴스 기자가 이 소식을 들었습니다.
8월 16일 저녁, '지퍼 1호' Xunxing Co., Ltd.는 중국 증권감독관리위원회가 2건의 '행정처벌 사전 통지'를 발표했다고 발표했습니다.회사의 지배주주이자 실제 지배자인 황닝지에(Huang Ningjie)와 직접 책임이 있는 관리자들에 대해 최대의 처벌을 가할 계획이다.。
두 건의 '행정 처벌 사전 통지'에는 Xunxing Shares 및 관련 당사자가 정보 공개 관련 법률 및 규정을 위반한 혐의가 있고 Huang Ningjie 등이 Xunxing Shares의 주가를 조작한 혐의가 있는 것으로 나타났습니다.
앞서 언급한 쉰싱주식회사의 사건은 6년 동안 지속됐고, 형사역전 사건으로 이어진 것으로 전해졌다. 업계 관계자는 이는 오랜 처리주기를 거친 형사반전 사건에서도 규제기관이 자본시장의 불법행위를 예의주시하며 확고한 태도를 취하고 있음을 보여주는 것이라고 해석한다.
감독을 통해 두 가지 의심되는 문제가 확인되었습니다.
정보 공개 법률 및 규정 위반 혐의에 대해 Xunxing Co., Ltd.는 "회사의 지배주주 양도 계약에 관한 정보 발표"에서 요구하는 실제 컨트롤러 정보와 "추가 지분 양도 계약"을 진실하게 공개하지 않았습니다. 회사의 지분 및 실제 지배인의 변경 계획'. 관련 내용, 2016년 및 2017년 연차 보고서에는 실제 지배인이 요구되는 대로 진실하게 공개되지 않았습니다.
2016년 12월, Tianjin Hui Ze Feng Enterprise Management Co., Ltd.(이하 Hui Ze Feng)가 공개한 "상세 지분 변동 보고서"에는 실제 컨트롤러 정보와 "추가 지분 양도 계약"이 다음과 같이 진실하게 공개되지 않았습니다. 필수.
2016년 11월, Hui Ze Feng은 Xun Xing Co., Ltd.의 대주주인 Fujian Xun Xing Group Co., Ltd.(이하 Xun Xing Group)와 '지분 양도 계약'을 체결했습니다. 보충 지분 양도 계약'을 통해 Hui Ze Feng이 지분을 완성하는 데 동의합니다. 양도 후 자산은 Xunxing Shares 및 기타 사항에 주입됩니다.
조사 결과 Huang Ningjie는 HSBC의 실제 관리자였습니다. 위에서 언급한 주식 양도가 완료되면 Huang Ningjie가 Xunxing Shares의 실제 컨트롤러가 됩니다.
Xunxing 주식의 주가 조작 혐의와 관련하여 2017년 9월 14일부터 11월 10일까지 Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun 및 Yan Jie는 집중적인 자본 이점을 이용하여 Hui Zefeng이 담보로 제공한 Xunxing 주식의 청산을 방지했습니다. , 지분 우위를 확보하고 지속적인 거래 및 기타 수단을 통해 Xunxing 주식의 주가를 통제합니다.
2017년 11월 11일부터 2018년 9월 9일까지 Huang Ningjie와 Wang Lijun은 각각 Xunxing Shares의 실제 통제자와 회장으로서의 지배적 지위를 이용하여 Xunxing Shares의 가격이 고정되는 주요 자산 구조 조정 정보를 계획했습니다. .
최고벌금 결정 예정
업계 관계자에 따르면 위 두 사건의 위법행위는 새 증권법이 시행되기 전에 발생한 것으로, 처벌 내용은 2005년 증권법이 적용됐다.
중국 증권감독관리위원회는 Xunxing Co., Ltd.의 지배주주, 실제 통제자 및 직접 책임이 있는 관리자에 대해 최대 처벌을 부과하기로 결정할 계획입니다.
구체적으로, 정보 공개에 관한 법률 및 규정을 위반한 혐의가 있는 Xunxing Shares 및 관련 책임자에 대해 중국 증권감독관리위원회는 Xunxing Shares, HSBC, Xunxing Group 및 Huang Ningjie에 시정 명령을 내리고 경고를 주기로 결정할 계획입니다. 각각 30만 위안, 60만 위안, 90만 위안의 벌금을 부과한다.
동시에 중국 증권감독관리위원회는 왕리쥔, 스밍지, 스능젠에게 경고를 하고 각각 30만위안, 30만위안, 10만위안의 벌금을 부과하기로 결정할 예정이다.
중국 증권감독관리위원회는 황닝제가 쉰싱주식회사(Xunxing Co., Ltd.) 회장이자 후이주식회사 전무이사인 왕리쥔(Wang Lijun)에게 이 사건과 관련된 불법행위를 수행하도록 지시했다고 지적했다. Xunxing Co., Ltd.의 사장 겸 이사이자 Xunxing Group의 이사인 Zefeng과 Shi Mingge가 참여하여 사건과 관련된 불법 행위를 인지하고 있었으며 불법 상황이 심각했습니다.
황닝지에(Huang Ningjie) 등이 쉰싱(Xunxing) 주가를 조작했다는 의혹에 대해 중국 증권감독관리위원회는 황닝지에(Huang Ningjie), 왕리쥔(Wang Lijun), 시밍테(Shi Mingte)를 10년, 6년, 4년 동안 시장에서 금지하기로 결정할 예정이다. Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun, Yan Jie에 대해 각각 총 300만 위안의 벌금이 부과되었습니다.
감독당국은 범죄 복귀 사건을 면밀히 감시하고 있습니다.
쑨싱주식회사와 관련자들이 연루된 사건은 6년 동안 지속되며 형사반전 사건으로 파악됐다.
2018년 중국 증권감독관리위원회는 Xunxing Co., Ltd.에 대해 정보 공개 법률 및 규정 위반 혐의로 조사에 착수했으며 법에 따라 사건을 사법 당국에 이관했습니다.
이후 중국 증권감독관리위원회는 사법당국으로부터 사건 및 관련 단서가 전달된 뒤 재조사에 착수했다. 조사 결과를 바탕으로 Xunxing Co., Ltd.의 지배주주를 불법 정보 유출 혐의로 고소했다. 의심되는 시장 조작에 대한 실제 컨트롤러.
업계 관계자는 규제기관이 자본시장의 불법행위를 예의주시하고 오랜 처리기간을 거친 형사반전사건에도 단호한 입장을 취할 것이라고 전했다.
구체적으로 규제기관은 형사책임을 수사할 필요가 없거나 법에 따라 형사처벌이 면제되는 범죄혐의 사건에 대해 “처벌을 대신하는” 행위를 피하기 위해 “수사해야 할 사건을 모두 제거”할 것을 주장하고 있다. 단, 행정처분을 받아야 하는 경우에는 행정 위반에 대한 책임을 단호히 준수할 것입니다.
편집자: 선장
검토자: Xu Wen
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