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[Einleitung] Die China Securities Regulatory Commission plant, Höchststrafen gegen die Mehrheitsaktionäre von Xunxing Co., Ltd. und andere verbundene Parteien zu verhängen

Der Reporter von China Fund News hat das gehört

Am Abend des 16. August gab „Zipper No. 1“ Xunxing Co., Ltd. bekannt, dass die China Securities Regulatory Commission zwei „Administrative Penalty Advance Notices“ herausgegeben hat.Es ist geplant, Höchststrafen gegen den Mehrheitsaktionär und eigentlichen Kontrolleur des Unternehmens, Huang Ningjie, und die direkt verantwortlichen Manager zu verhängen。

Zwei „Vorabmitteilungen zu Verwaltungsstrafen“ zeigten, dass Xunxing-Aktien und verbundene Parteien verdächtigt wurden, bei der Offenlegung von Informationen gegen Gesetze und Vorschriften verstoßen zu haben, und dass Huang Ningjie und andere verdächtigt wurden, den Aktienkurs von Xunxing-Aktien manipuliert zu haben.

Es wird berichtet, dass der oben genannte Fall von Xunxing Co., Ltd. sechs Jahre dauerte und ein strafrechtlicher Fall war. Brancheninsider meinen, dies zeige, dass die Aufsichtsbehörden illegale Aktivitäten am Kapitalmarkt auch in Strafverfahren, die einen langen Bearbeitungszyklus durchlaufen haben, aufmerksam im Auge behalten und eine klare Haltung vertreten.

Die Aufsicht stellte zwei vermutete Probleme fest

Im Hinblick auf mutmaßliche Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften zur Offenlegung von Informationen hat Xunxing Co., Ltd. es versäumt, die tatsächlichen Controller-Informationen und die „Ergänzende Eigenkapitalübertragungsvereinbarung“ wahrheitsgemäß offenzulegen, wie in der „Informativen Bekanntmachung bezüglich der Vereinbarung der kontrollierenden Anteilseigner des Unternehmens zur Übertragung“ gefordert Aktien der Gesellschaft und der geplante Wechsel des eigentlichen Verantwortlichen“. Relevanter Inhalt; in den Geschäftsberichten 2016 und 2017 wurde der eigentliche Verantwortliche nicht wie gefordert wahrheitsgemäß offengelegt.

Im Dezember 2016 wurden in dem von Tianjin Hui Ze Feng Enterprise Management Co., Ltd. (im Folgenden als Hui Ze Feng bezeichnet) veröffentlichten „Detailed Equity Change Report“ die tatsächlichen Controller-Informationen und die „Supplementary Equity Transfer Agreement“ nicht wahrheitsgemäß offengelegt Inhalt erforderlich.

Im November 2016 unterzeichnete Hui Ze Feng eine „Equity Transfer Agreement“ mit Fujian Xun Xing Group Co., Ltd. (im Folgenden als Xun Xing Group bezeichnet), dem Mehrheitsaktionär von Xun Xing Co., Ltd., und unterzeichnete eine „ „Ergänzende Eigenkapitalübertragungsvereinbarung“, in der vereinbart wird, dass Hui Ze Feng das Eigenkapital vervollständigen wird. Nach der Übertragung werden Vermögenswerte in Xunxing-Aktien und andere Angelegenheiten investiert.

Nach Ermittlungen war Huang Ningjie der eigentliche Kontrolleur von HSBC. Nach Abschluss der oben genannten Aktienübertragung wird Huang Ningjie der eigentliche Controller der Xunxing-Aktien.

Im Hinblick auf die mutmaßliche Manipulation des Aktienkurses der Xunxing-Aktien nutzten Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun und Yan Jie vom 14. September bis 10. November 2017 konzentrierte Kapitalvorteile, um die Liquidation der von Hui Zefeng verpfändeten Xunxing-Aktien zu verhindern ., Aktienvorteil und Kontrolle des Aktienkurses der Xunxing-Aktien durch kontinuierlichen Handel und andere Mittel.

Vom 11. November 2017 bis zum 9. September 2018 nutzten Huang Ningjie und Wang Lijun ihre dominanten Positionen als eigentliche Kontrolleure bzw. Vorsitzende von Xunxing Shares, um wichtige Informationen zur Vermögensumstrukturierung zu planen, die dazu führten, dass die Xunxing Shares ausgesetzt wurden, um ihren Preis zu fixieren .

Planen Sie, über die höchste Strafe zu entscheiden

Brancheninsidern zufolge ereigneten sich die rechtswidrigen Handlungen in den beiden oben genannten Fällen vor Inkrafttreten des neuen Wertpapiergesetzes, und für die Strafen galt das Wertpapiergesetz von 2005.

Die China Securities Regulatory Commission plant, Höchststrafen gegen die Mehrheitsaktionäre, tatsächlichen Kontrolleure und direkt verantwortlichen Manager von Xunxing Co., Ltd. zu verhängen.

Konkret plant die China Securities Regulatory Commission als Reaktion auf Xunxing Shares und relevante Verantwortliche, die im Verdacht stehen, bei der Offenlegung von Informationen gegen Gesetze und Vorschriften verstoßen zu haben, zu beschließen, Xunxing Shares, HSBC, und verhängen Geldstrafen von 300.000 Yuan bzw. 300.000 Yuan. Geldstrafen von 600.000 Yuan, 600.000 Yuan und 900.000 Yuan.

Gleichzeitig plant die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde, Wang Lijun, Shi Mingzhi und Shi Nengjian zu verwarnen und Geldstrafen in Höhe von 300.000 Yuan, 300.000 Yuan bzw. 100.000 Yuan zu verhängen.

Die China Securities Regulatory Commission wies darauf hin, dass Huang Ningjie Xunxing Co., Ltd. und Hui Zefeng als Vorsitzender von Xunxing Co., Ltd. und Geschäftsführer von Hui angewiesen habe, die in dem Fall beteiligten illegalen Aktivitäten durchzuführen Zefeng und Shi Mingge waren sich als Präsident und Direktor von

Als Reaktion auf den Verdacht von Huang Ningjie und anderen, den Aktienkurs der Xunxing-Aktien manipuliert zu haben, plant die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde, Huang Ningjie, Wang Lijun und Shi Mingte für 10, 6 und 4 Jahre vom Markt zu verbannen Gegen Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun und Yan Jie wurde eine Geldstrafe von insgesamt 3 Millionen Yuan verhängt.

Die Aufsicht beobachtet Strafrückfallfälle genau

Es wird davon ausgegangen, dass der Fall, an dem Xunxing Co., Ltd. und verbundene Parteien beteiligt waren, sechs Jahre dauerte und ein strafrechtlicher Umkehrfall war.

Im Jahr 2018 leitete die China Securities Regulatory Commission eine Untersuchung gegen Xunxing Co., Ltd. wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften zur Offenlegung von Informationen ein und übergab den Fall gesetzeskonform an die Justizbehörden.

Anschließend leitete die China Securities Regulatory Commission eine weitere Untersuchung ein, nachdem sie den Fall und die damit verbundenen Hinweise von den Justizbehörden erhalten hatte. Auf der Grundlage der Untersuchung reichte sie eine Klage gegen den Mehrheitsaktionär von Xunxing Co., Ltd. wegen des Verdachts der illegalen Offenlegung von Informationen ein eigentlicher Verantwortlicher bei Verdacht auf Marktmanipulation.

Brancheninsider sagten, dass die Regulierungsbehörden illegale Aktivitäten auf dem Kapitalmarkt genau im Auge behalten und auch in strafrechtlichen Aufhebungsfällen, die eine lange Bearbeitungszeit hinter sich haben, eine klare Haltung einnehmen werden.

Konkret bestehen die Aufsichtsbehörden darauf, „alle Fälle zu entfernen, die untersucht werden sollten“, um zu vermeiden, dass bei mutmaßlichen Straftaten „Strafe durch Strafe ersetzt“ wird, die keiner strafrechtlichen Verfolgung bedürfen oder laut Gesetz von der Strafe ausgenommen sind. Sollten jedoch Verwaltungsstrafen verhängt werden, werden sie sich strikt an das Gesetz halten und sie für Verwaltungsverstöße zur Verantwortung ziehen.

Herausgeber: Kapitän

Rezensent: Xu Wen

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