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[Introducción] La Comisión Reguladora de Valores de China planea imponer sanciones máximas a los accionistas mayoritarios de Xunxing Co., Ltd. y otras partes relacionadas

El reportero de China Fund News escuchó esto

En la noche del 16 de agosto, "Zipper No. 1" Xunxing Co., Ltd. anunció que la Comisión Reguladora de Valores de China emitió dos "Avisos anticipados de sanciones administrativas".Está previsto imponer sanciones máximas al accionista mayoritario y controlador real de la empresa, Huang Ningjie, y a los directivos directamente responsables.。

Dos "Avisos anticipados de sanciones administrativas" mostraron que se sospechaba que Xunxing Shares y partes relacionadas violaban las leyes y regulaciones en la divulgación de información, y que Huang Ningjie y otros eran sospechosos de manipular el precio de las acciones de Xunxing Shares.

Se informa que el caso mencionado anteriormente de Xunxing Co., Ltd. duró 6 años y fue un caso de reversión penal. Los conocedores de la industria creen que esto demuestra que las agencias reguladoras están vigilando de cerca las actividades ilegales en el mercado de capitales, incluso en los casos de reversión criminal que han pasado por un largo ciclo de manejo, y tienen una actitud firme.

La supervisión identificó dos problemas sospechosos

En términos de sospechas de violaciones de las leyes y regulaciones de divulgación de información, Xunxing Co., Ltd. no reveló verazmente la información real del controlador y el "Acuerdo complementario de transferencia de capital" como se requiere en el "Anuncio informativo sobre el acuerdo del accionista mayoritario de la compañía para transferir el Acciones de la Sociedad y el cambio previsto del actual controlador". Contenido relevante; en los informes anuales de 2016 y 2017 no se reveló la veracidad del actual controlador como se requiere.

En diciembre de 2016, el "Informe detallado de cambios de capital" divulgado por Tianjin Hui Ze Feng Enterprise Management Co., Ltd. (en adelante, Hui Ze Feng) no reveló verazmente la información real del controlador y el "Acuerdo de transferencia de capital complementario" como contenido requerido.

En noviembre de 2016, Hui Ze Feng firmó un "Acuerdo de transferencia de capital" con Fujian Xun Xing Group Co., Ltd. (en adelante, Xun Xing Group), el accionista mayoritario de Xun Xing Co., Ltd., y firmó un " Acuerdo complementario de transferencia de capital", acordando que Hui Ze Feng completará el capital. Después de la transferencia, los activos se inyectarán en las acciones de Xunxing y otros asuntos.

Después de la investigación, Huang Ningjie era el verdadero controlador de HSBC. Una vez que se complete la transferencia de acciones mencionada anteriormente, Huang Ningjie se convertirá en el controlador real de Xunxing Shares.

En términos de sospecha de manipulación del precio de las acciones de las acciones de Xunxing, del 14 de septiembre al 10 de noviembre de 2017, Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun y Yan Jie utilizaron ventajas de capital concentrado para evitar que las acciones de Xunxing prometidas por Hui Zefeng fueran liquidadas. , ventaja accionaria y control del precio de las acciones de Xunxing mediante negociación continua y otros medios.

Del 11 de noviembre de 2017 al 9 de septiembre de 2018, Huang Ningjie y Wang Lijun aprovecharon sus posiciones dominantes como controlador real y presidente de Xunxing Shares, respectivamente, para planificar información importante sobre la reestructuración de activos que provocó la suspensión de Xunxing Shares para fijar su precio. .

Plan para decidir la pena máxima

Según expertos de la industria, los actos ilegales en los dos casos anteriores ocurrieron antes de que la nueva Ley de Valores entrara en vigor, y la Ley de Valores de 2005 era aplicable a las sanciones.

La Comisión Reguladora de Valores de China planea decidir imponer sanciones máximas a los accionistas mayoritarios, a los controladores reales y a los gerentes directamente responsables de Xunxing Co., Ltd.

Específicamente, en respuesta a Xunxing Shares y a las personas responsables relevantes sospechosas de violar leyes y regulaciones en la divulgación de información, la Comisión Reguladora de Valores de China planea decidir ordenar a Xunxing Shares, HSBC, Xunxing Group y Huang Ningjie que hagan correcciones y les den advertencias. e imponer multas de 300.000 yuanes y 300.000 yuanes respectivamente. Multas de 600.000 yuanes, 600.000 yuanes y 900.000 yuanes.

Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China planea decidir dar advertencias a Wang Lijun, Shi Mingzhi y Shi Nengjian e imponer multas de 300.000 yuanes, 300.000 yuanes y 100.000 yuanes respectivamente.

La Comisión Reguladora de Valores de China señaló que Huang Ningjie ordenó a Xunxing Co., Ltd. y Hui Zefeng que llevaran a cabo las actividades ilegales involucradas en el caso, Wang Lijun, como presidente de Xunxing Co., Ltd. y director ejecutivo de Hui. Zefeng y Shi Mingge, como presidente y director de Xunxing Co., Ltd. y director de Xunxing Group, participaron, estaban al tanto de los actos ilegales involucrados en el caso y las circunstancias ilegales eran graves.

En respuesta a la sospecha de Huang Ningjie y otros de manipular el precio de las acciones de Xunxing, la Comisión Reguladora de Valores de China planea decidir prohibir a Huang Ningjie, Wang Lijun y Shi Mingte del mercado durante 10 años, 6 años y 4 años. respectivamente, contra Huang Ningjie, Wang Bo y Wang Lijun, Yan Jie fue multada con un total de 3 millones de yuanes.

Supervisión sigue de cerca los casos de reversión penal

Se entiende que el caso que involucra a Xunxing Co., Ltd. y partes relacionadas duró 6 años y fue un caso de reversión penal.

En 2018, la Comisión Reguladora de Valores de China inició una investigación sobre Xunxing Co., Ltd. por presuntas violaciones de las leyes y regulaciones de divulgación de información, y transfirió el caso a las autoridades judiciales de conformidad con la ley.

Posteriormente, la Comisión Reguladora de Valores de China inició otra investigación después de recibir el caso y las pistas relacionadas transferidas por las autoridades judiciales. Sobre la base de la investigación, presentó un caso contra el accionista mayoritario de Xunxing Co., Ltd. por presunta divulgación de información ilegal y la violación. controlador real por sospecha de manipulación del mercado.

Los conocedores de la industria dijeron que las agencias reguladoras vigilarán de cerca las actividades ilegales en el mercado de capitales y adoptarán una postura firme incluso en los casos de reversión penal que han pasado por un largo período de tramitación.

En concreto, las agencias reguladoras insisten en "eliminar todos los casos que deban ser investigados" para evitar "sustituir castigo por castigo" en casos sospechosos de delitos que no necesitan ser investigados por responsabilidad penal o que están exentos de sanción penal según la ley; pero en caso de estar sujetos a sanciones administrativas, respetarán resueltamente la ley. Los considerarán responsables de las infracciones administrativas.

Editor: Capitán

Crítico: Xu Wen

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