uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Johdanto] Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio aikoo määrätä Xunxing Co., Ltd.:n määräysvallassa oleville osakkeenomistajille ja muille lähipiiriin kuuluville osapuolille enimmäisrangaistuksia

China Fund Newsin toimittaja kuuli tämän

Illalla 16. elokuuta "Zipper No. 1" Xunxing Co., Ltd. ilmoitti, että Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio julkaisi kaksi "hallinnollista rangaistusta koskevaa ennakkoilmoitusta".Yhtiön määräysvallassa olevalle osakkeenomistajalle ja todelliselle valvojalle Huang Ningjielle sekä suoraan vastuussa oleville johtajille suunnitellaan määrättävän enimmäisrangaistuksia.。

Kaksi "hallinnollista rangaistusta koskevaa ennakkoilmoitusta" osoitti, että Xunxingin osakkeita ja lähipiiriin kuuluvia osapuolia epäiltiin lakien ja määräysten rikkomisesta tietojen paljastamisessa, ja Huang Ningjieä ja muita epäiltiin Xunxingin osakkeiden osakekurssin manipuloimisesta.

On raportoitu, että edellä mainittu Xunxing Co., Ltd.:n tapaus kesti 6 vuotta ja oli rikostutkinta. Alan sisäpiiriläiset uskovat tämän osoittavan, että sääntelyvirastot seuraavat tiiviisti laitonta toimintaa pääomamarkkinoilla, myös pitkän käsittelysyklin läpikäyneissä rikosoikeudellisissa peruuttamistapauksissa, ja ovat tiukasti asenteellisia.

Valvonta havaitsi kaksi epäiltyä ongelmaa

Mitä tulee tietojen luovuttamista koskevien lakien ja määräysten epäiltyihin rikkomuksiin, Xunxing Co., Ltd. ei paljastanut totuudenmukaisesti todellisia rekisterinpitäjän tietoja ja "Lisäosuuden siirtosopimusta", kuten "Informatiivisessa ilmoituksessa koskien yhtiön määräysvaltaa käyttävän osakkeen siirtoa koskevaa sopimusta" vaaditaan. Yhtiön osakkeet ja varsinaisen rekisterinpitäjän suunniteltu muutos". Asiaankuuluva sisältö; vuosikertomuksissa 2016 ja 2017 varsinaisia ​​rekisterinpitäjätietoja ei esitetty totuudenmukaisesti vaaditulla tavalla.

Joulukuussa 2016 Tianjin Hui Ze Feng Enterprise Management Co., Ltd:n (jäljempänä Hui Ze Feng) julkistama "yksityiskohtainen pääomamuutosraportti" ei paljastanut totuudenmukaisesti todellisia rekisterinpitäjän tietoja ja "lisäosakkeiden siirtosopimusta" vaadittua sisältöä.

Marraskuussa 2016 Hui Ze Feng allekirjoitti "pääoman siirtosopimuksen" Fujian Xun Xing Group Co., Ltd.:n (jäljempänä Xun Xing Group), joka on Xun Xing Co., Ltd.:n määräysvaltainen osakkeenomistaja, kanssa ja allekirjoitti " Supplementary Equity Transfer Agreement", jossa sovitaan, että Hui Ze Feng täydentää oman pääoman Siirron jälkeen varat lisätään Xunxingin osakkeisiin ja muihin asioihin.

Tutkimuksen jälkeen Huang Ningjie oli HSBC:n todellinen valvoja. Kun edellä mainittu osakkeiden siirto on suoritettu, Huang Ningjiestä tulee Xunxingin osakkeiden todellinen valvoja.

Mitä tulee Xunxingin osakkeiden osakekurssien epäiltyyn manipulointiin, Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun ja Yan Jie käyttivät 14.9.–10.11.2017 keskitettyä pääomaetua estääkseen Hui Zefengin lupaamien Xunxingin osakkeiden realisoinnin. , osakeomistuksen etua ja valvoa Xunxingin osakkeiden hintaa jatkuvalla kaupankäynnillä ja muilla tavoilla.

Huang Ningjie ja Wang Lijun käyttivät 11. marraskuuta 2017 ja 9. syyskuuta 2018 välisenä aikana hyväkseen määräävää asemaansa Xunxingin osakkeiden varsinaisena valvojana ja puheenjohtajana suunnitellakseen merkittäviä omaisuuden uudelleenjärjestelytietoja, jotka saivat Xunxingin osakkeiden jäädytyksen lukkiutumaan sen hintaan. .

Suunnittele päättää korkeimmasta rangaistuksesta

Alan sisäpiiriläisten mukaan laittomat teot edellä mainituissa kahdessa tapauksessa tapahtuivat ennen uuden arvopaperilain voimaantuloa, ja seuraamuksiin sovellettiin vuoden 2005 arvopaperilakia.

Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio aikoo päättää määrätä Xunxing Co., Ltd:n määräysvallassa oleville osakkeenomistajille, todellisille valvojille ja suoraan vastuussa oleville johtajille enimmäisrangaistukset.

Erityisesti ottaen huomioon Xunxingin osakkeet ja asiaankuuluvat vastuussa olevat henkilöt, joiden epäillään rikkoneen lakeja ja määräyksiä tietojen paljastamisessa, Kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen aikoo päättää määrätä Xunxing Shares, HSBC, Xunxing Group ja Huang Ningjie tekemään korjauksia ja antamaan heille varoituksia, ja määrätä 600 000 yuanin, 600 000 yuanin ja 900 000 yuanin sakot.

Samaan aikaan Kiinan arvopaperivalvontakomissio aikoo päättää antaa varoituksia Wang Lijunille, Shi Mingzhille ja Shi Nengjianille ja määrätä 300 000 yuanin, 300 000 yuanin ja 100 000 yuanin sakot.

Kiinan arvopaperivalvontakomissio huomautti, että Huang Ningjie määräsi Xunxing Co., Ltd:n ja Hui Zefengin suorittamaan tapaukseen liittyvät laittomat toimet Wang Lijunin Xunxing Co., Ltd:n puheenjohtajana ja Huin johtajana. Zefeng ja Shi Mingge Xunxing Co., Ltd:n presidenttinä ja johtajana sekä Xunxing Groupin johtajana osallistuivat asiaan tietäen tapaukseen liittyvät laittomat teot ja laittomat olosuhteet olivat vakavia.

Vastauksena Huang Ningjien ja muiden epäilyihin Xunxingin osakkeiden osakekurssien manipuloimisesta Kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen aikoo päättää kieltää Huang Ningjien, Wang Lijunin ja Shi Mingten pääsyn markkinoilta 10 vuodeksi, 6 vuodeksi ja 4 vuodeksi. vastaavasti vastaan ​​Huang Ningjie, Wang Bo, Wang Lijun, Yan Jie sakot yhteensä 3 miljoonaa yuania.

Valvonta seuraa tiiviisti rikosten palautustapauksia

Ymmärretään, että Xunxing Co., Ltd.:tä ja lähipiiriin kuuluvia osapuolia koskeva tapaus kesti kuusi vuotta ja oli rikosoikeudellinen käänteinen tapaus.

Vuonna 2018, kun Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio käynnisti tutkinnan Xunxing Co., Ltd.:tä epäillyistä tietojen paljastamista koskevien lakien ja määräysten rikkomisesta, tapaus siirrettiin oikeusviranomaisille lainmukaista käsittelyä varten.

Myöhemmin Kiinan arvopaperivalvontakomissio käynnisti uuden tutkinnan saatuaan tapauksen ja oikeusviranomaisilta siirretyt asiaankuuluvat vihjeet Tutkinnan perusteella se nosti kanteen Xunxing Co., Ltd.:n määräysvallassa olevaa osakkeenomistajaa vastaan ​​epäillystä laittomasta tiedon paljastamisesta ja rikoksesta. todellinen rekisterinpitäjä epäillyn markkinoiden manipuloinnin vuoksi.

Alan sisäpiiriläiset sanoivat, että valvontavirastot seuraavat tiiviisti laitonta toimintaa pääomamarkkinoilla ja ottavat tiukan kannan myös pitkän käsittelyajan kestäneissä rikosasioissa.

Erityisesti sääntelyvirastot vaativat "kaikkien tutkittavien tapausten poistamista", jotta vältetään "rangaistuksen korvaaminen rangaistuksella" tapauksissa, joita ei tarvitse tutkia rikosoikeudellisen vastuun vuoksi tai jotka on vapautettu rikosoikeudellisesta rangaistuksesta; mutta heille pitäisi määrätä hallinnollisia seuraamuksia, he noudattavat määrätietoisesti lakia.

Toimittaja: Kapteeni

Arvostelija: Xu Wen

Tekijänoikeuslausunto

"China Fund News" omistaa tekijänoikeudet tällä alustalla julkaistuun alkuperäiseen sisältöön. Uudelleenpainottaminen ilman lupaa on kielletty, muuten laillinen vastuu on voimassa.

Yhteyshenkilö valtuutetusta uusintapainosyhteistyöstä: Mr. Yu (puh: 0755-82468670)