2024-09-18
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증권사의 불법주식거래를 감독하고 시정하려는 노력은 계속되고 있습니다. 9월 14일, 베이징 증권감독관리국은 코우 위에(kou yue)를 포함한 20명에게 경고 서한을 발부하고 1명에 대해 감독 협의 등 행정 감독 조치를 취하겠다고 발표했습니다. 구체적인 이유는 위에 언급한 사람들이 증권업 종사자로서 주식 매매 규정을 위반했기 때문입니다. 최근 증권사 전직 직원이 불법주식거래로 벌금형을 받은 사례가 많고, 증권사 전직 투자은행 담당자가 최고 460만위안의 벌금형을 선고받은 사례도 드물지 않았다. 년도. 업계 관계자는 규제 당국이 잠재적인 불법 주식 거래를 저지하고, 발생한 위반 사항을 엄중하게 처리하기 위해 엄격한 감독을 실시했다고 말했습니다. 이는 다른 실무자들에게도 경고이자 교육입니다. 앞으로 증권사 역시 준법의식과 위험의식 제고에 관심을 기울이고, 위반사항을 신속하게 발견하고 시정해야 할 것입니다.
감독당국이 조치를 취함
같은 날 규제 당국은 몇몇 중개업 실무자를 지명했습니다. 9월 14일, 베이징 증권감독관리국은 kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen 및 jiang haojun은 증권 실무자로서 주식을 사고 파는 행위에 참여했습니다. 상기 행위는 규정을 위반한 것이며, 베이징증권감독관리국은 해당 직원에게 경고 서한을 발송하는 등 행정 감독 조치를 취하기로 결정했습니다.
