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les efforts visant à superviser et à rectifier les transactions boursières illégales par les sociétés de valeurs mobilières se poursuivent sans relâche. le 14 septembre, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a publié un communiqué indiquant qu'il enverrait des lettres d'avertissement à 20 personnes, dont kou yue, et prendrait des mesures de surveillance administrative telles que des négociations de surveillance contre une personne. la raison spécifique est que les personnes mentionnées ci-dessus, en tant que praticiens des valeurs mobilières, ont enfreint les réglementations en matière d'achat et de vente d'actions. il convient de noter que récemment, de nombreux anciens employés de sociétés de titres ont été condamnés à des amendes pour transactions boursières illégales, et qu'un ancien responsable d'une banque d'investissement d'une société de titres a été condamné à une amende allant jusqu'à 4,6 millions de yuans. des cas similaires n'étaient pas rares au cours de l'année. année. les initiés du secteur ont déclaré que les autorités de régulation ont eu recours à une surveillance stricte pour dissuader les négociants illégaux potentiels et traiter sévèrement les violations qui ont eu lieu. il s'agit également d'un avertissement et d'une éducation pour les autres praticiens. à l’avenir, les maisons de titres devraient également veiller à améliorer la sensibilisation à la conformité et aux risques, et découvrir et corriger rapidement les violations.

la supervision passe à l’action

plusieurs praticiens du courtage ont été nommés par les régulateurs le même jour. le 14 septembre, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a publié une annonce indiquant que kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen et jiang haojun, en tant que praticiens des valeurs mobilières, s'étaient livrés à un comportement d'achat et de vente d'actions. le comportement mentionné ci-dessus a violé la réglementation et le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative en envoyant des lettres d'avertissement au personnel mentionné ci-dessus.