notizia

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

gli sforzi per supervisionare e correggere il commercio illegale di azioni da parte delle società di intermediazione mobiliare continuano senza sosta. il 14 settembre, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso un annuncio in cui affermava che avrebbe inviato lettere di avvertimento a 20 persone, tra cui kou yue, e avrebbe adottato misure di supervisione amministrativa come colloqui di supervisione contro una persona. il motivo specifico è che le persone sopra menzionate, in qualità di operatori di borsa, hanno violato le norme nell'acquisto e nella vendita di azioni. vale la pena notare che recentemente molti ex dipendenti di società di intermediazione mobiliare sono stati multati per commercio illegale di azioni, e un ex responsabile di una banca di investimento di una società di intermediazione mobiliare è stato multato fino a 4,6 milioni di yuan. casi simili non erano rari durante il periodo anno. addetti al settore hanno affermato che le autorità di regolamentazione hanno utilizzato una rigorosa supervisione per scoraggiare potenziali operatori di borsa illegali e affrontare severamente le violazioni che si sono verificate. questo è anche un avvertimento e un'istruzione per gli altri professionisti. in futuro, le società di intermediazione mobiliare dovrebbero anche prestare attenzione a migliorare la consapevolezza della conformità e della consapevolezza del rischio, nonché a scoprire e correggere tempestivamente le violazioni.

la vigilanza entra in azione

lo stesso giorno sono stati nominati diversi professionisti del brokeraggio dalle autorità di regolamentazione. il 14 settembre, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso un annuncio affermando che kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen e jiang haojun, in qualità di operatori finanziari, si erano impegnati nel comportamento di acquisto e vendita di azioni. il comportamento di cui sopra ha violato le norme e l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa inviando lettere di avvertimento al personale sopra menzionato.