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証券会社による違法な株取引の監督・是正への取り組みは後を絶たない。北京証券監督管理局は9月14日、孔岳氏ら20名に警告書を発行し、1名に対して監督協議などの行政監督措置を講じると発表した。具体的な理由は、上記の者らが証券実務者として株式の売買に関する規制に違反したためである。最近、証券会社の元従業員の多くが違法株取引で罰金刑を科せられ、証券会社の投資銀行の元責任者が最高460万元の罰金刑を科せられたことは注目に値する。年。業界関係者らは、規制当局は潜在的な違法株取引者を阻止し、違反行為が発生した場合には厳しく対処するために厳しい監督を行っていると述べ、これは他の実務家への警告と教育でもあると述べた。今後、証券会社においてもコンプライアンス意識やリスク意識の向上に留意し、違反行為を速やかに発見・是正することが求められる。

監督が行動を起こす

規制当局は同日、複数の仲介業者を指名した。 9月14日、北京証券監督管理局は、コウ・ユエ氏、劉ハオラン氏、鄧紅林氏、鄧強氏、李完氏、楊延栄氏、王通州氏、屈家謙氏、陳克州氏、王一州氏、徐思瑞氏、高天珠氏、 wei shiyu、tian tao、ji xianming、yang xiaoli、fu mengjie、feng huarong、zhang shiwen、jiang haojun は、証券実務家として株式の売買行為に従事していました。上記行為は規定に違反するものであり、北京証券監督管理局は上記職員に対し警告書を発行するなど行政監督措置を講じることを決定した。