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(Titolo originale: 267 milioni di fondi sono stati occupati! Maike Futures e direttori, supervisori e dirigenti senior hanno ricevuto multe e la creazione e la registrazione di filiali rischiose sono state cancellate)

Nel pomeriggio del 23 luglio, le società quotate al NEEQMaicofuturi(870593.NQ) ha fatto due annunci consecutivi, rivelando che la società aveva recentemente ricevuto sanzioni normative e che la sua filiale di gestione del rischio era stata cancellata.

Recentemente, lo Shaanxi Securities Regulatory Bureau ha emesso una multa a Maike Futures, l'attuale controllore della società He Jinbi, e un certo numero di direttori, supervisori e dirigenti senior, tra cui il presidente Jiang Qinghe, sono stati puniti dalla supervisione - i responsabili menzionati dovrebbero divulgare le informazioni responsabili delle violazioni e dei problemi relativi all'occupazione dei fondi.

La vigilanza ha sottolineato che il problema numero uno con Maike Futures è che la società non ha comunicato tempestivamente l'occupazione dei fondi aziendali da parte del suo azionista di controllo Maike Metal International Group Co., Ltd. (di seguito denominato "Gruppo Maike") e le sue società correlate partiti.

Secondo l’indagine, i fondi di Maike Futures sono stati utilizzati per svolgere attività di pegno di ricevute di magazzino e sottoscrizioneEquità privataEsistono due modi per occupare illegalmente il nome.

A partire dal 2021, Maike Resource Management (Shanghai) Co., Ltd. (di seguito denominata "Maike Resources"), una controllata di Maike Futures, ha successivamente svolto attività di pegno di ricevute di magazzino senza sostanza della transazione con tre società, tra cui Guangzhou Chuangrong Metal Risorse Co., Ltd. Dopo l'indagine, si è scoperto che le tre società erano tutte controllate dal Gruppo Maike e costituivano parti correlate di Maike Futures. Questa attività è stata organizzata e implementata dal direttore della società He Chen allo scopo di occupare i fondi della società.

Nel 2022, attraverso l'introduzione del Gruppo Maike, Maike Futures ha sottoscritto il fondo di private equity Ruihua Ruisheng n. 3, per un importo di 110 milioni di yuan. Il Gruppo Maike ha incaricato Chengdu Ruizhi Hongsheng Enterprise Management Consulting Co., Ltd., una holding controllata del gestore del fondo Chengdu Ruihua Innovation Private Equity Fund Management Co., Ltd., di utilizzare i fondi dei suddetti Maike Futures in conformità con le sue percorso di investimento designato per sottoscrivere il "Piano fiduciario del fondo collettivo di prestito fiduciario del gruppo Maike di Shaanxi State Investment · Chuangyuan n. 39".

Finora nessuno dei fondi della società occupati dall’azionista di controllo Maike Group attraverso i canali sopra indicati è stato restituito.

Dalla fine del 2021 alla fine del 2023, i saldi cumulativi occupati dai fondi di cui sopra sono stati rispettivamente di 30 milioni di yuan, 267 milioni di yuan e 267 milioni di yuan, pari rispettivamente al 4,67%, 41,19% e 42,49% dell'ultimo saldo netto sottoposto a revisione. rispettivamente i beni. Maike Futures non ha rivelato la suddetta occupazione di capitale nelle relazioni periodiche 2021 e 2022 e nella relazione semestrale 2023, né ha rivelato le tre parti correlate.

Lo Shaanxi Securities Regulatory Bureau ha sottolineato che il secondo grande problema di Maike Futures è l’imperfetto controllo interno.

Dopo l'indagine, è emerso che alcuni stagisti e dipendenti dell'azienda che non hanno ottenuto qualifiche future svolgono effettivamente attività di contatto e sollecitazione dei clienti, e alcuni dipendenti che non soddisfano le condizioni pertinenti svolgono attività di diffusione di informazioni come analisi del mercato dei futures attraverso Internet e analizzare le tendenze di alcune varietà. Si prevede che la società non abbia implementato in modo efficace il controllo di audit e non abbia riferito in anticipo allo Shaanxi Securities Regulatory Bureau. Il sistema pertinente della società non ha chiarito la prima persona responsabile della rete e delle informazioni lavoro di sicurezza e la persona direttamente responsabile, e non ha rispettato le "Misure per la gestione dei futuri professionisti" e altre norme normative.

A questo proposito, le autorità di regolamentazione hanno deciso di adottare misure di regolamentazione amministrativa per ordinare a Maike Futures di apportare correzioni.

Lo Shaanxi Securities Regulatory Bureau ritiene che il presidente di Maike Futures Jiang Qinghe, il direttore He Chen, il direttore finanziario Zhang Bin e il segretario del consiglio Wang Gang, in qualità di direttori, supervisori e dirigenti senior della società, non abbiano svolto fedelmente e diligentemente i loro compiti e non abbiano garantire che la società abbia divulgato informazioni in modo tempestivo. Essere veritiere, accurate e complete e essere il principale responsabile delle violazioni nella divulgazione delle informazioni aziendali e delle questioni relative all'occupazione dei fondi. In qualità di attuale controllore di Maike Futures e presidente di Maike Group, He Jinbi dovrebbe avere la responsabilità primaria del problema dell’occupazione del capitale della società. Pertanto, i suddetti amministratori, supervisori e alti dirigenti sono stati sottoposti a misure di supervisione amministrativa mediante l'emissione di lettere di avvertimento e inclusi nei file sull'integrità del mercato dei titoli e dei futures.

Un altro annuncio ha mostrato che la filiale di gestione del rischio di Maike Futures è stata cancellata dalla China Securities Regulatory Commission perché il suo capitale netto e il rapporto di copertura del rischio non soddisfacevano gli standard.

Secondo le informazioni divulgate, i due indicatori del capitale netto e del rapporto di copertura del rischio di Maike Resources non soddisfano gli standard richiesti dalla fine di dicembre 2023. Dopo la scadenza del termine per la rettifica, gli indicatori non sono migliorati. Alla fine di giugno 2024, il capitale netto di Maike Resources era di -11,1249 milioni di yuan, a causa del capitale netto negativo, delle riserve di capitale di rischio di 853.300 yuan e del tasso di copertura del rischio di -1.303,79%, i due indicatori di controllo del rischio non soddisfacevano i requisiti. norme per 6 mesi consecutivi standard.

Pertanto, ai sensi dell'articolo 32 delle "Misure per la gestione degli indicatori di controllo del rischio delle società di gestione del rischio dei futures (prova)", l'Associazione a medio termine ha annullato la registrazione dello stabilimento di Maike Resources.

Maike Futures ha dichiarato che l'azienda attribuisce grande importanza a questo aspetto. La cancellazione della registrazione della società di gestione del rischio impedirà la continuazione delle attività di base trading, dei servizi di ricevimento di magazzino, della copertura cooperativa e di altre attività correlate, il che influenzerà negativamente il futuro dell'azienda. sviluppo del business e impatto sulla redditività.

Successivamente, Maike Futures ha dichiarato che adotterà una serie di misure per aumentare il più possibile il capitale netto e gli indicatori di copertura del rischio delle filiali, rafforzare la gestione e la costruzione del team, migliorare le capacità di prevenzione dei rischi, sforzarsi di soddisfare i requisiti normativi il prima possibile, richiedere nuovamente la registrazione e ottenere qualifiche aziendali di gestione del rischio.

È stato riferito che Maike Group detiene direttamente l'83,17% del capitale di Maike Futures ed è il suo azionista di controllo. Nel luglio 2023, le azioni Maike Futures detenute da Maike Group sono state congelate giudizialmente dalla Corte popolare intermedia di Xi'an. Nel novembre 2023, Maike Group ha annunciato che la società ha presentato domanda di riorganizzazione giudiziaria alla Corte popolare intermedia di Xi'an. Il rapporto annuale mostra che Maike Futures ha realizzato un fatturato di 155 milioni di yuan nel 2023, con un calo del 35,17% su base annua e un utile netto di -279,7 milioni di yuan, con un calo del 14.168,25% su base annua;