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(원제 : 2억 6700만개 자금 점유! 마이케선물 및 이사, 감사, 고위임원 벌금형, 위험자회사 설립 및 등록 취소)

7월 23일 오후 NEEQ 상장기업마이코선물(870593.NQ)는 두 차례 연속 발표를 통해 회사가 최근 규제 벌금을 받았고 위험 관리 자회사가 취소되었음을 밝혔습니다.

최근 산시성 증권감독관리국은 회사의 실제 지배인인 마이커 퓨처스(Maike Futures)에게 벌금을 부과했고, 감독당국은 장칭허(Jiang Qinghe) 회장을 포함한 다수의 이사, 감사, 고위 임원들이 위의 내용으로 인해 처벌을 받았다고 믿습니다. - 언급된 담당자는 위반 및 기금 점유 문제에 대한 책임이 있는 정보를 공개해야 합니다.

Supervision은 Maike Futures의 가장 큰 문제는 회사가 대주주인 Maike Metal International Group Co., Ltd.(이하 "Maike Group") 및 그 관계인의 회사 자금 점유를 신속하게 공개하지 않았다는 점이라고 지적했습니다. 파티.

조사에 따르면 마이케 퓨처스의 자금은 창고 영수증 질권 사업, 청약 등에 사용됐다.사모펀드불법적으로 이름을 점유하는 방법에는 두 가지가 있습니다.

Maike Futures의 자회사인 Maike Resource Management (Shanghai) Co., Ltd.(이하 "Maike Resources")는 2021년부터 광저우 Chuangrong Metal을 포함한 3개 회사와 거래 실체 없이 창고 수령 담보 사업을 순차적으로 진행했습니다. (주)리소스 조사 결과, 3개 회사는 모두 Maike Group이 관리하고 있으며 Maike Futures의 관련 당사자로 구성되어 있는 것으로 나타났습니다. 이 사업은 회사 자금을 점유할 목적으로 회사 이사 He Chen이 주선하고 실행한 것으로 나타났습니다.

2022년에 Maike Group의 도입을 통해 Maike Futures는 1억 1천만 위안 규모의 Ruihua Ruisheng 제3호 사모펀드에 인수되었습니다. Maike Group은 펀드 매니저인 Chengdu Ruihua Innovation Private Equity Fund Management Co., Ltd.의 지주 자회사인 Chengdu Ruizhi Hongsheng Enterprise Management Consulting Co., Ltd.에 위에서 언급한 Maike Futures의 자금을 회사 규정에 따라 사용하도록 위탁했습니다. "산시성 국투자·장위안 39호 마이커그룹 신탁대출 집합자금 신탁계획"에 가입하기 위한 투자 경로를 지정했습니다.

현재까지 상기 경로를 통해 지배주주인 마이케그룹이 점유하고 있는 회사 자금은 일체 반환되지 않았습니다.

2021년 말부터 2023년 말까지 위 자금이 점유한 누적 잔액은 각각 3,000만 위안, 2억 6,700만 위안, 2억 6,700만 위안으로 최근 감사 순액의 4.67%, 41.19%, 42.49%를 차지했다. 각각 자산. 마이케퓨처스는 2021년과 2022년 정기보고서, 2023년 반기보고서에서 상기 자본점유 내용을 공개하지 않았으며, 3개 특수관계자도 공개하지 않았다.

산시성 증권감독국은 마이커 선물의 두 번째 주요 문제는 불완전한 내부 통제라고 지적했습니다.

조사 결과 선물자격을 취득하지 않은 해당 기업의 인턴 및 직원 중 일부는 실제로 고객접점 및 권유업무를 수행하고 있으며, 해당 조건을 충족하지 못한 일부 직원은 선물시장 분석 등 정보전파 활동을 수행하고 있는 것으로 파악됐다. 회사는 인터넷을 통해 일부 품종의 동향을 분석하고 감사 통제를 효과적으로 실시하지 못했고 산시성 증권감독관리국에 사전에 보고하지 못한 것으로 예측됩니다. 회사의 관련 시스템은 네트워크 및 정보에 대한 첫 번째 책임자를 명확히 하지 않았습니다. 보안 업무와 직접적으로 책임이 있는 사람이었으며, "선물 실무자 관리 대책" 및 기타 규제 규정을 준수하지 않았습니다.

이에 규제당국은 마이케퓨처스에 시정을 명령하는 행정규제조치를 취하기로 결정했다.

산시성 증권 규제국은 Maike Futures 회장 Jiang Qinghe, 이사 He Chen, 재무 이사 Zhang Bin 및 이사회 비서 Wang Gang이 회사의 이사, 감독자 및 고위 간부로서 충실하고 부지런히 직무를 수행하지 못하고 업무를 수행하지 못했다고 믿습니다. 회사가 적시에 정보를 공개하도록 보장하고, 회사 정보 공개 위반 및 자금 점유 문제에 대해 주로 책임을 집니다. Maike Futures의 실제 지배인이자 Maike Group의 회장인 He Jinbi는 회사의 자본 점유 문제에 대한 일차적인 책임을 져야 합니다. 따라서 위에 언급된 이사, 감사 및 고위 경영진은 경고 서한을 발부하여 행정 감독 조치를 받고 증권 및 선물 시장 건전성 파일에 포함되었습니다.

또 다른 발표에 따르면 Maike Futures의 위험 관리 자회사는 순자본 및 위험 보상 비율이 기준을 충족하지 못하여 중국 증권감독관리위원회에 의해 취소되었습니다.

공개된 내용에 따르면 Maike Resources의 순자본과 위험 보장 비율의 두 가지 지표는 2023년 12월 말 이후 필수 기준을 충족하지 못했습니다. 수정 기한이 지난 후에도 지표는 개선되지 않았습니다. 2024년 6월 말 현재 Maike Resources의 순자본은 마이너스 순자본, 위험 자본 준비금 853,300위안, 위험 보장 비율 -1303.79%로 인해 -1112.49만 위안으로 두 가지 위험 통제 지표가 충족되지 않았습니다. 6개월 연속 규정.

따라서 중기협회는 「선물리스크관리회사의 리스크관리지표 관리조치(심판)」 제32조에 따라 마이케리소스의 설립등록을 취소하였습니다.

Maike Futures는 회사가 이를 매우 중요하게 생각한다고 밝혔으며, 위험 관리 회사 등록이 취소되면 자회사의 기초 거래, 창고 수령 서비스, 협력 헤징 및 기타 관련 업무를 계속 수행할 수 없게 되어 회사의 미래에 부정적인 영향을 미칠 것이라고 밝혔습니다. 사업 개발 및 수익성.

이후 Maike Futures는 자회사의 순자본 및 위험 커버리지 지표를 최대한 늘리고 팀 관리 및 구축을 강화하며 위험 예방 역량을 향상하고 규제 요구 사항을 가능한 한 빨리 충족하기 위해 노력할 것이라고 밝혔습니다. 재등록을 신청하여 리스크관리업 자격을 취득하시기 바랍니다.

마이케그룹은 마이케퓨처스 지분 83.17%를 직접 보유하고 있으며 지배주주인 것으로 알려졌다. 2023년 7월, Maike Group이 보유한 Maike Futures 주식은 시안 중급인민법원에 의해 사법적으로 동결되었습니다. 2023년 11월, 마이커 그룹은 회사가 시안 중급인민법원에 사법 개편을 신청했다고 발표했습니다. 연례 보고서에 따르면 Maike Futures는 2023년에 전년 대비 35.17% 감소한 1억 5500만 위안의 매출을 달성했으며, 전년 대비 14168.25% 감소한 -2억 7970만 위안의 순이익을 달성했습니다.