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(Originaltitel: 267 Millionen Fonds wurden belegt! Maike Futures und Direktoren, Vorgesetzte und leitende Angestellte erhielten Geldstrafen, und die Gründung und Registrierung riskanter Tochtergesellschaften wurde annulliert)

Am Nachmittag des 23. Juli notierte NEEQ UnternehmenMaicoFutures(870593.NQ) machte zwei aufeinanderfolgende Ankündigungen und enthüllte, dass das Unternehmen kürzlich behördliche Bußgelder erhalten hatte und dass seine Risikomanagement-Tochtergesellschaft gekündigt worden war.

Kürzlich verhängte das Shaanxi Securities Regulatory Bureau eine Geldstrafe gegen Maike Futures, den eigentlichen Kontrolleur des Unternehmens, He Jinbi, und eine Reihe von Direktoren, Vorgesetzten und leitenden Angestellten, darunter den Vorsitzenden Jiang Qinghe, wurde von der Aufsichtsbehörde bestraft - Die genannten Verantwortlichen sollten Informationen offenlegen, die für Verstöße und Fondsbesetzungsfragen verantwortlich sind.

Die Aufsichtsbehörde wies darauf hin, dass das Hauptproblem bei Maike Futures darin besteht, dass das Unternehmen die Nutzung von Unternehmensmitteln durch seinen Mehrheitsaktionär Maike Metal International Group Co., Ltd. (im Folgenden „Maike Group“ genannt) und seine verbundenen Unternehmen nicht umgehend offengelegt hat Parteien.

Den Ermittlungen zufolge wurden die Gelder von Maike Futures für die Durchführung von Wareneingangsverpfändungsgeschäften und Abonnements verwendetPrivate EquityEs gibt zwei Möglichkeiten, den Namen illegal zu besetzen.

Ab 2021 hat Maike Resource Management (Shanghai) Co., Ltd. (im Folgenden als „Maike Resources“ bezeichnet), eine Tochtergesellschaft von Maike Futures, sukzessive Lagerverpfändungsgeschäfte ohne Transaktionssubstanz mit drei Unternehmen, darunter Guangzhou Chuangrong Metal, durchgeführt Ressourcen Co., Ltd. Nach einer Untersuchung wurde festgestellt, dass die drei Unternehmen alle von der Maike Group kontrolliert wurden und verbundene Parteien von Maike Futures waren. Dieses Geschäft wurde vom Direktor des Unternehmens, He Chen, mit dem Ziel arrangiert und umgesetzt, die Mittel des Unternehmens zu beanspruchen.

Im Jahr 2022 zeichnete Maike Futures durch die Einführung der Maike Group den Ruihua Ruisheng No. 3 Private Equity Fund mit einem Betrag von 110 Millionen Yuan. Die Maike Group beauftragte Chengdu Ruizhi Hongsheng Enterprise Management Consulting Co., Ltd., eine Holding-Tochtergesellschaft des Fondsmanagers Chengdu Ruihua Innovation Private Equity Fund Management Co., Ltd., mit der Verwendung der Mittel aus den oben genannten Maike Futures gemäß ihren Bestimmungen Ausgewiesener Investitionspfad zur Zeichnung des „Shaanxi State Investment·Chuangyuan No. 39 Maike Group Trust Loan Collective Fund Trust Plan“.

Bisher wurden keine der vom Mehrheitsaktionär Maike Group über die oben genannten Kanäle genutzten Mittel des Unternehmens zurückgegeben.

Von Ende 2021 bis Ende 2023 beliefen sich die kumulierten Guthaben der oben genannten Fonds auf 30 Millionen Yuan, 267 Millionen Yuan bzw. 267 Millionen Yuan, was 4,67 %, 41,19 % und 42,49 % des zuletzt geprüften Nettobetrags entspricht Vermögenswerte bzw. Maike Futures hat die oben genannte Kapitalbesetzung in den regulären Berichten 2021 und 2022 sowie im Halbjahresbericht 2023 nicht offengelegt und auch die drei verbundenen Parteien nicht offengelegt.

Das Shaanxi Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass das zweite große Problem von Maike Futures die mangelhafte interne Kontrolle sei.

Nach einer Untersuchung wurde festgestellt, dass einige Praktikanten und Mitarbeiter des Unternehmens, die keine Futures-Qualifikationen erworben haben, tatsächlich Kundenkontakt- und Werbearbeiten durchführen, und einige Mitarbeiter, die die entsprechenden Bedingungen nicht erfüllen, führen Informationsverbreitungsaktivitäten wie Futures-Marktanalysen durch Das Internet und die Analyse der Trends einiger Sorten Es wird vorausgesagt, dass das Unternehmen die Prüfungskontrolle nicht wirksam umgesetzt hat und es versäumt hat, dem Shaanxi Securities Regulatory Bureau im Voraus zu melden, wer für das Netzwerk und die Informationen verantwortlich ist Sicherheitsarbeit und die direkt verantwortliche Person, und es entsprach nicht den „Maßnahmen für das Management von Futures Practitioners“ und anderen regulatorischen Vorschriften.

Als Reaktion darauf beschlossen die Regulierungsbehörden, verwaltungsrechtliche Maßnahmen zu ergreifen, um Maike Futures zu Korrekturen aufzufordern.

Das Shaanxi Securities Regulatory Bureau ist der Ansicht, dass der Vorsitzende von Maike Futures, Jiang Qinghe, der Direktor He Chen, der Finanzdirektor Zhang Bin und der Vorstandssekretär Wang Gang als Direktoren, Vorgesetzte und leitende Angestellte des Unternehmens ihre Pflichten nicht treu und gewissenhaft erfüllt haben und dies auch nicht getan haben Stellen Sie sicher, dass das Unternehmen die Informationen rechtzeitig offenlegt, wahrheitsgemäß, korrekt und vollständig ist und tragen Sie die Hauptverantwortung für Verstöße gegen die Offenlegung von Unternehmensinformationen und Probleme mit der Fondsbesetzung. Als eigentlicher Kontrolleur von Maike Futures und Vorsitzender der Maike Group sollte He Jinbi die Hauptverantwortung für das Kapitalbesetzungsproblem des Unternehmens tragen. Daher wurden die oben genannten Direktoren, Vorgesetzten und Führungskräfte durch die Ausstellung von Warnschreiben Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen unterzogen und in die Integritätsdateien des Wertpapier- und Terminmarkts aufgenommen.

Eine weitere Ankündigung zeigte, dass die Risikomanagement-Tochtergesellschaft von Maike Futures von der China Association for Registration aufgrund unzureichender Nettokapital- und Risikoabdeckung gekündigt wurde.

Den Offenlegungen zufolge entsprechen die beiden Kennzahlen Nettokapital und Risikodeckungsquote von Maike Resources seit Ende Dezember 2023 nicht mehr den geforderten Standards. Nach Ablauf der Korrekturfrist haben sich die Indikatoren nicht verbessert. Ende Juni 2024 betrug das Nettokapital von Maike Resources -11,1249 Millionen Yuan; aufgrund des negativen Nettokapitals, der Risikokapitalreserven von 853.300 Yuan und der Risikodeckungsrate von -1303,79 % erfüllten die beiden Risikokontrollindikatoren nicht die Anforderungen Regelungen für 6 aufeinanderfolgende Monate Standard.

Daher hat die Mid-Term Association gemäß Artikel 32 der „Maßnahmen zur Verwaltung von Risikokontrollindikatoren von Futures-Risikomanagementunternehmen (Testversion)“ die Niederlassungsregistrierung von Maike Resources annulliert.

Maike Futures erklärte, dass das Unternehmen hierauf großen Wert lege. Durch die Aufhebung der Risikomanagement-Unternehmensregistrierung werde der Basishandel, die Wareneingangsdienste, die kooperative Absicherung und andere damit verbundene Geschäfte der Tochtergesellschaft nicht weiter betrieben, was sich negativ auf die Zukunft des Unternehmens auswirken werde Geschäftsentwicklung und Rentabilität.

Anschließend erklärte Maike Futures, dass es eine Reihe von Maßnahmen ergreifen werde, um die Nettokapital- und Risikodeckungsindikatoren der Tochtergesellschaften so weit wie möglich zu erhöhen, das Teammanagement und den Teamaufbau zu stärken, die Risikopräventionsfähigkeiten zu verbessern und sich darum zu bemühen, die regulatorischen Anforderungen so schnell wie möglich zu erfüllen. Beantragen Sie erneut die Registrierung und erwerben Sie die Qualifikation zum Risikomanagement-Unternehmen.

Es wird berichtet, dass die Maike Group direkt 83,17 % des Eigenkapitals von Maike Futures hält und ihr Mehrheitsaktionär ist. Im Juli 2023 wurden die von der Maike Group gehaltenen Maike Futures-Aktien vom Mittleren Volksgericht Xi'an gerichtlich eingefroren. Im November 2023 gab die Maike Group bekannt, dass das Unternehmen beim Mittleren Volksgericht Xi'an eine gerichtliche Umstrukturierung beantragt hat. Der Jahresbericht zeigt, dass Maike Futures im Jahr 2023 einen Umsatz von 155 Millionen Yuan erzielte, was einem Rückgang von 35,17 % gegenüber dem Vorjahr entspricht. Der Nettogewinn belief sich auf -279,7 Millionen Yuan, was einem Rückgang von 14168,25 % gegenüber dem Vorjahr entspricht.