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(Título original: ¡Se ocuparon 267 millones de fondos! Maike Futures y directores, supervisores y altos ejecutivos recibieron multas, y se canceló el establecimiento y registro de subsidiarias de riesgo)

En la tarde del 23 de julio, las empresas que cotizan en NEEQmaicofuturos(870593.NQ) hizo dos anuncios consecutivos, revelando que la empresa había recibido recientemente multas regulatorias y que su filial de gestión de riesgos había sido cancelada.

Recientemente, la Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi impuso una multa a Maike Futures, el controlador real de la compañía, He Jinbi, y varios directores, supervisores y altos ejecutivos, incluido el presidente Jiang Qinghe, fueron castigados con supervisión. -Los responsables mencionados deben revelar información Responsable de violaciones y problemas de ocupación de fondos.

La supervisión señaló que el problema número uno con Maike Futures es que la empresa no reveló con prontitud la ocupación de fondos de la empresa por parte de su accionista mayoritario Maike Metal International Group Co., Ltd. (en adelante, "Maike Group") y sus empresas relacionadas. fiestas.

Según la investigación, los fondos de Maike Futures se utilizaron para realizar negocios de pignoración de recibos de almacén, suscripciónCapital privadoHay dos formas de ocupar ilegalmente el nombre.

A partir de 2021, Maike Resource Management (Shanghai) Co., Ltd. (en lo sucesivo, "Maike Resources"), una subsidiaria de Maike Futures, ha realizado sucesivamente negocios de prenda de recibos de almacén sin sustancia de transacción con tres empresas, incluida Guangzhou Chuangrong Metal. Recursos Co., Ltd. Después de la investigación, se descubrió que las tres empresas estaban controladas por Maike Group y constituían partes relacionadas de Maike Futures. Este negocio fue organizado e implementado por el director de la empresa, He Chen, con el fin de ocupar los fondos de la empresa.

En 2022, mediante la introducción de Maike Group, Maike Futures suscribió el fondo de capital privado Ruihua Ruisheng No. 3, por un monto de 110 millones de yuanes. Maike Group encargó a Chengdu Ruizhi Hongsheng Enterprise Management Consulting Co., Ltd., una filial holding de la gestora de fondos Chengdu Ruihua Innovation Private Equity Fund Management Co., Ltd., el uso de los fondos de Maike Futures antes mencionados de acuerdo con sus ruta de inversión designada para suscribirse al "Plan fiduciario del fondo colectivo de préstamos de Shaanxi State Investment · Chuangyuan No. 39 Maike Group".

Hasta el momento no se ha devuelto ninguno de los fondos de la empresa ocupados por el accionista mayoritario Maike Group a través de los canales antes mencionados.

Desde finales de 2021 hasta finales de 2023, los saldos acumulados ocupados por los fondos mencionados fueron de 30 millones de yuanes, 267 millones de yuanes y 267 millones de yuanes respectivamente, lo que representa el 4,67%, el 41,19% y el 42,49% del último saldo neto auditado. activos respectivamente. Maike Futures no reveló la mencionada ocupación de capital en los informes periódicos de 2021 y 2022 y en el informe semestral de 2023, ni reveló las tres partes relacionadas.

La Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi señaló que el segundo problema importante de Maike Futures es el control interno imperfecto.

Después de la investigación, se descubrió que algunos pasantes y empleados de la empresa que no han obtenido calificaciones de futuros en realidad realizan trabajos de contacto y solicitud de clientes, y algunos empleados que no cumplen con las condiciones pertinentes llevan a cabo actividades de difusión de información, como análisis del mercado de futuros a través de Internet y analizar las tendencias de algunas variedades. Se predice que la compañía no implementó efectivamente el control de auditoría y no informó a la Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi con anticipación. El sistema relevante de la compañía no aclaró a la primera persona responsable de la red y la información. labores de seguridad y del responsable directo, y no cumplió con las “Medidas para la Gestión de Practicantes de Futuros” y demás normas reglamentarias.

En este sentido, las autoridades reguladoras decidieron tomar medidas regulatorias administrativas para ordenar a Maike Futures realizar correcciones.

La Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi cree que el presidente de Maike Futures, Jiang Qinghe, el director He Chen, el director financiero Zhang Bin y el secretario de la junta directiva, Wang Gang, como directores, supervisores y altos ejecutivos de la empresa, no cumplieron fiel y diligentemente con sus deberes y no garantizar que la empresa divulgue la información de manera oportuna. Sea verdadera, precisa y completa, y sea el principal responsable de las violaciones de divulgación de información de la empresa y los problemas de ocupación de fondos. Como controlador real de Maike Futures y presidente de Maike Group, He Jinbi debería asumir la responsabilidad principal del problema de ocupación de capital de la empresa. Por lo tanto, los directores, supervisores y altos directivos antes mencionados fueron sujetos a medidas de supervisión administrativa mediante la emisión de cartas de advertencia e incluidos en los expedientes de integridad del mercado de valores y futuros.

Otro anuncio mostró que la filial de gestión de riesgos de Maike Futures fue cancelada por la Comisión Reguladora de Valores de China porque su capital neto y su índice de cobertura de riesgos no cumplían con los estándares.

Según las divulgaciones, los dos indicadores del índice de cobertura de riesgo y capital neto de Maike Resources no han cumplido con los estándares requeridos desde finales de diciembre de 2023. Transcurrido el plazo de rectificación, los indicadores no han mejorado. A finales de junio de 2024, el capital neto de Maike Resources era de -11,1249 millones de yuanes; debido al capital neto negativo, las reservas de capital de riesgo de 853.300 yuanes y la tasa de cobertura de riesgos de -1303,79%, los dos indicadores de control de riesgos no cumplieron con los requisitos. Normativa durante 6 meses consecutivos.

Por lo tanto, de conformidad con el artículo 32 de las "Medidas para la Gestión de Indicadores de Control de Riesgos de las Sociedades de Gestión de Riesgos de Futuros (Ensayo)", la Asociación de Medio Término canceló el registro de establecimiento de Maike Resources.

Maike Futures afirmó que la empresa concede gran importancia a esto. La cancelación del registro de la empresa de gestión de riesgos impedirá que se sigan realizando las operaciones básicas, los servicios de recibos de almacén, la cobertura cooperativa y otros negocios relacionados de la filial, lo que afectará negativamente al futuro de la empresa. Impacto y desarrollo del negocio.

Posteriormente, Maike Futures afirmó que tomará una serie de medidas para aumentar al máximo los indicadores de capital neto y cobertura de riesgos de las subsidiarias, fortalecer la gestión y formación de equipos, mejorar las capacidades de prevención de riesgos, esforzarse por cumplir con los requisitos regulatorios lo antes posible. solicite el registro nuevamente y obtenga calificaciones comerciales de gestión de riesgos.

Se informa que Maike Group posee directamente el 83,17% del capital social de Maike Futures y es su accionista mayoritario. En julio de 2023, las acciones de Maike Futures en poder de Maike Group fueron congeladas judicialmente por el Tribunal Popular Intermedio de Xi'an. En noviembre de 2023, Maike Group anunció que la empresa solicitó una reorganización judicial ante el Tribunal Popular Intermedio de Xi'an. El informe anual muestra que Maike Futures logró unos ingresos de 155 millones de yuanes en 2023, una disminución interanual del 35,17% y logró un beneficio neto de -279,7 millones de yuanes, una disminución interanual del 14168,25%;