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(Título original: 267 milhões de fundos foram ocupados! Maike Futures e diretores, supervisores e executivos seniores receberam multas, e o estabelecimento e registro de subsidiárias de risco foram cancelados)

Na tarde de 23 de julho, as empresas listadas na NEEQMaicofuturos(870593.NQ) fez dois anúncios consecutivos, revelando que a empresa havia recebido recentemente multas regulatórias e que sua subsidiária de gestão de risco havia sido cancelada.

Recentemente, o Shaanxi Securities Regulatory Bureau emitiu uma multa à Maike Futures, o atual controlador da empresa, He Jinbi, e vários diretores, supervisores e executivos seniores, incluindo o presidente Jiang Qinghe, foram punidos pela supervisão. -os responsáveis ​​​​mencionados devem divulgar informações responsáveis ​​​​por violações e questões de ocupação de fundos.

A supervisão apontou que o problema número um com Maike Futures é que a empresa não divulgou prontamente a ocupação de fundos da empresa por seu acionista controlador Maike Metal International Group Co., Ltd. (doravante denominado "Grupo Maike") e seus relacionados festas.

De acordo com a investigação, os fundos da Maike Futures foram utilizados para realizar negócios de penhor de recibos de armazém, subscriçõesPatrimônio PrivadoExistem duas maneiras de ocupar ilegalmente o nome.

A partir de 2021, a Maike Resource Management (Shanghai) Co., Ltd. (doravante denominada "Maike Resources"), uma subsidiária da Maike Futures, realizou sucessivamente negócios de penhor de recebimento de armazém sem substância de transação com três empresas, incluindo Guangzhou Chuangrong Metal Recursos Co., Ltd. Após investigação, apurou-se que as três empresas eram todas controladas pelo Grupo Maike e constituíam partes relacionadas da Maike Futures. Este negócio foi arranjado e implementado pelo diretor da empresa, He Chen, com o objetivo de ocupar os fundos da empresa.

Em 2022, através da introdução do Grupo Maike, a Maike Futures subscreveu o Ruihua Ruisheng No. 3 Private Equity Fund, envolvendo um montante de 110 milhões de yuans. O Grupo Maike confiou à Chengdu Ruizhi Hongsheng Enterprise Management Consulting Co., Ltd., uma subsidiária holding do gestor de fundos Chengdu Ruihua Innovation Private Equity Fund Management Co., Ltd., para usar os fundos do Maike Futures acima mencionado de acordo com seu caminho de investimento designado para subscrever o "Shaanxi State Investment·Chuangyuan No. 39 Maike Group Trust Loan Collective Fund Trust Plan”.

Até o momento, nenhum dos recursos da empresa ocupados pelo acionista controlador Maike Group por meio dos canais acima foi devolvido.

Do final de 2021 ao final de 2023, os saldos acumulados ocupados pelos fundos acima foram de 30 milhões de yuans, 267 milhões de yuans e 267 milhões de yuans, respectivamente, representando 4,67%, 41,19% e 42,49% do último valor líquido auditado ativos respectivamente. A Maike Futures não divulgou a ocupação de capital acima mencionada nos relatórios regulares de 2021 e 2022 e no relatório semestral de 2023, nem divulgou as três partes relacionadas.

O Shaanxi Securities Regulatory Bureau apontou que o segundo grande problema do Maike Futures é o controle interno imperfeito.

Após investigação, constatou-se que alguns estagiários e funcionários da empresa que não obtiveram qualificação futura realizam, na verdade, trabalhos de contato e solicitação de clientes, e alguns funcionários que não atendem às condições relevantes realizam atividades de divulgação de informações, como análise de mercado futuro por meio de a Internet e analisar as tendências de algumas variedades. Prevê-se que a empresa não conseguiu implementar efetivamente o controle de auditoria e não informou antecipadamente ao Shaanxi Securities Regulatory Bureau. O sistema relevante da empresa não esclareceu a primeira pessoa responsável pela rede e pelas informações. trabalho de segurança e do responsável direto, e não cumpriu as “Medidas para a Gestão de Praticantes de Futuros” e demais regulamentações.

Neste sentido, as autoridades reguladoras decidiram tomar medidas administrativas regulamentares para ordenar à Maike Futures que faça correções.

O Shaanxi Securities Regulatory Bureau acredita que o presidente da Maike Futures, Jiang Qinghe, o diretor He Chen, o diretor financeiro Zhang Bin e o secretário do conselho, Wang Gang, como diretores, supervisores e executivos seniores da empresa, não cumpriram fiel e diligentemente suas funções e não conseguiram garantir que a empresa divulgue informações em tempo hábil Seja verdadeiro, preciso e completo e seja o principal responsável pelas violações de divulgação de informações da empresa e por questões de ocupação de fundos. Como verdadeiro controlador da Maike Futures e presidente do Grupo Maike, He Jinbi deveria ser o principal responsável pelo problema de ocupação de capital da empresa. Assim, os referidos administradores, supervisores e quadros superiores foram sujeitos a medidas de supervisão administrativa através da emissão de cartas de advertência e incluídos nos ficheiros de integridade dos mercados de valores mobiliários e futuros.

Outro anúncio mostrou que a subsidiária de gestão de risco da Maike Futures foi cancelada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China porque o seu capital líquido e o seu rácio de cobertura de risco não cumpriam os padrões.

De acordo com as divulgações, os dois indicadores de capital líquido e índice de cobertura de risco da Maike Resources não atendem aos padrões exigidos desde o final de dezembro de 2023. Passado o prazo para retificação, os indicadores não melhoraram. No final de junho de 2024, o capital líquido da Maike Resources era de -11,1249 milhões de yuans devido ao capital líquido negativo, reservas de capital de risco de 853.300 yuans e taxa de cobertura de risco de -1.303,79%, os dois indicadores de controle de risco não atendiam aos requisitos. regulamentos por 6 meses consecutivos padrão.

Assim, de acordo com o artigo 32.º das “Medidas para a Gestão dos Indicadores de Controlo de Risco das Empresas de Gestão de Risco de Futuros (Teste)”, a Associação de Médio Prazo cancelou o registo de estabelecimento da Maike Resources.

Maike Futures afirmou que a empresa atribui grande importância a isto. O cancelamento do registo da empresa de gestão de risco impedirá a continuação da actividade de negociação de base da subsidiária, serviços de recepção de armazém, cobertura cooperativa e outros negócios relacionados, o que afectará negativamente o futuro da empresa. desenvolvimento de negócios e impacto.

Posteriormente, Maike Futures afirmou que tomará uma série de medidas para aumentar ao máximo o capital líquido e os indicadores de cobertura de risco das subsidiárias, fortalecer a gestão e formação de equipas, melhorar as capacidades de prevenção de riscos, esforçar-se para cumprir os requisitos regulamentares o mais rapidamente possível, solicite o registro novamente e obtenha qualificações empresariais de gerenciamento de risco.

É relatado que o Grupo Maike detém diretamente 83,17% do capital da Maike Futures e é seu acionista controlador. Em julho de 2023, as ações da Maike Futures detidas pelo Grupo Maike foram congeladas judicialmente pelo Tribunal Popular Intermediário de Xi'an. Em novembro de 2023, o Grupo Maike anunciou que a empresa entrou com um pedido de recuperação judicial no Tribunal Popular Intermediário de Xi'an. O relatório anual mostra que a Maike Futures obteve receitas de 155 milhões de yuans em 2023, uma diminuição anual de 35,17%; obteve um lucro líquido de -279,7 milhões de yuans, uma diminuição anual de 14.168,25%.