소식

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성과가 상대적으로 "탄력적"인 상위 10대 투자 은행 중 새로운 회원인 china international finance securities는 3년 전 과학기술혁신위원회에 상장된 luopte(688619.sh)와 관련하여 새로운 규제 벌금을 부과 받았습니다.

중국 증권감독관리위원회, 지방 간 벌금 부과

이듬해 샤먼증권감독관리국은 다시 한번 상장회사 중개업체에 벌금을 부과했다. 이번 처벌의 대상은 쓰촨성 증권회사인 국진증권(guojin securities)과 유명 기업인 롱청회계법인(특별합자회사)(이하: 롱청펌)이다.

'지방 간' 처벌의 출처는 과학기술혁신위원회에 상장된 샤먼 소재 회사인 luopte technology group co., ltd.(약어: luopte)에서 나왔습니다.

샤먼 증권 규제국은 2020년 12월 luopte가 귀주성 두윤시 및 기타 지역에서 3개 프로젝트에 대해 고객과 3개 공급 계약을 체결했다고 지적했습니다. 2021년 luopte와 luopte system integration co., ltd.(이하: luopte system integration)는 장쑤성 샹수이현과 구이저우성 두윈시의 6개 프로젝트에 대해 고객과 3건의 공급 계약을 체결했습니다. . roput은 고객이 배송을 수락한 시점을 기준으로 앞서 언급한 품목의 수익을 인식했습니다. 실제로 luopte가 수익을 인식할 때 관련 상품에 대한 통제권은 고객에게 이전되지 않았습니다. luopte는 2020년과 2021년에 수익을 부풀렸고, 2022년에는 이익을 부풀렸습니다.

loput의 최초 상장 후원자로서 중국국제금융증권은 loput의 지속적인 감독 기간 동안 직무를 성실히 수행하지 못했고, 지속적인 감독 하에 있는 현장 검사가 이루어지지 않았으며 관련 지속적인 감독 보고서 및 특별 검사 의견이 발행되었습니다. 부정확한 상황.

9월 10일, 샤먼 증권 규제국은 sinolink securities와 지속적인 감독을 담당하는 후원사 wang xuelin 및 ruan renqun에게 경고 서한을 발송하고 "증권 및 선물 시장 건전성 감독" 규정에 따라 관련 정보를 기록했습니다. 및 관리 조치' 무결성 파일. 교훈을 충분히 배우고 지속적인 감독 업무의 관리 메커니즘을 개선하며 근면과 책임의 요구 사항을 완전히 구현하고 지속적인 감독 업무의 효율성을 향상시켜야 합니다. 서면 정정 보고서는 영업일 기준 20일 이내에 제출해야 합니다.

rong cheng의 사무실은 luopte의 2020년 보고서를 감사했을 때 guizhou성 duyun시에서 해당 프로젝트를 위해 판매된 물품이 실제로 luopte가 임대한 창고에 보관되어 있으며 근면과 책임감이 부족하다는 사실을 알아차리지 못했습니다. 같은 날, 샤먼증권감독관리국은 rong cheng & associates 및 공인회계사 li jianbin, lian yimin, jiang ying에게 경고 서신을 발송하는 등 감독 및 관리 조치를 취하고 이를 무결성 파일에 기록했습니다.

춘절 기간 투자은행의 19개 단일 사업 중 하나

2020년 5월에는 china international finance securities가 스폰서 역할을 하였고, rongcheng & partners가 회계 대행을 맡았고, beijing guofeng law firm(이하: guofeng law firm)이 법률 대행을 맡았으며, zhongshui zhiyuan asset appraisal co.가 담당했습니다. , ltd.(이하: zhongshui zhiyuan asset appraisal co., ltd.) shui zhiyuan)이 평가 기관을 맡았으며 luopte는 해당 양식을 증권 거래소에 제출했습니다.

많은 유명 기관의 지원으로 roput은 2020년 9월 30일 상장 위원회 회의를 통과했습니다. 2021년 2월 17일, roput이 시장에 출시되었습니다.

luopte는 과학 및 기술 혁신 속성을 바탕으로 41.47배의 가격 대비 수익 비율로 9억 4백만 위안을 모금했습니다. sinolink securities는 rmb 68,2481,000의 인수 및 추천 수수료를 받았습니다. 영성법률사무소와 국봉법률사무소의 수수료는 각각 765억5700만위안, 433억9600만위안이다.

실제로 이는 2021년 중국국제금융증권의 19개 ipo 프로젝트 중 하나일 뿐입니다. 올해 시노링크증권 투자은행 사업 순이익은 18억1000만 위안을 기록했다.

이번 수주로 투자은행 사업부문 매출총이익률 25.96%를 기준으로 계산하면 1772만 위안의 수익을 올릴 것으로 예상된다. 서명자들은 스스로를 자랑스럽게 생각합니다.

선임 보험 대리인은 티켓 기록이 없습니다.

현재 sinolink securities에는 총 297명의 보험 대리인이 있으며 그 중 132명은 프로젝트 기록에 성공적으로 서명하지 못했습니다. 이번에 벌금을 물게 된 왕설린(wang xuelin)과 런런쿤(ruan renqun)은 각각 7건, 3건의 사건을 갖고 있다. 그리고 이전의 페널티 기록도 없기 때문에 역사가 길고 '청정한 역사'를 갖고 있다고 할 수 있다.

구체적으로 왕쉐린은 2013년 9월 국진증권에 변호사로 등록했고, 2017년 3월 스폰서 대표가 됐다. luopte ipo 프로젝트 외에도 sanan optoelectronics(600703) 최초 상장(지속 감독) 프로젝트, zhongdaan(300635) 최초 상장(지속 감독) 프로젝트 및 kaipu cloud(68828) 최초 상장 프로젝트도 체결했습니다. yuanli shares(300174.sz) 비공개 발행 및 전환사채 프로젝트, 일상그룹(002593) 비공개 발행 프로젝트.

ruan renqun 씨는 2007년 12월 중국국제금융공사에 변호사로 등록했으며 2017년 3월 보험 대리인으로 근무했습니다. 2020년부터 그녀는 tebao biotech(688278), luopte(688619) 및 tongda chuangzhi(001368)의 ipo 프로젝트에 연속으로 서명했습니다. 공교롭게도 이들 3개 회사는 모두 샤먼 상장회사다.

카테고리 c 목록에 두 명의 새로운 사람이 추가됩니다.

전문가들은 중국국제금융증권이 현재 c급 보험 대리인 4명을 보유하고 있으며 지난 3년간 5차례 벌금을 부과한 사실을 알아냈습니다. 이번 위반에 연루된 보험 대리인 2명은 아직 포함되지 않았습니다.

처벌 정보를 자세히 살펴보면 zheng yuexiang의 위반 행위는 2014년에 발생했음을 알 수 있습니다. 당시 그는 hongyuan 증권(shenwan hongyuan에 합병됨)의 yifeng clean 추천 상장 프로젝트 팀의 리더로서 법무부로부터 책임을졌습니다. 성실하고 책임을 다하지 못한 신장 증권 규제국.

xu wei의 위반 사항은 hunan tianji caotang pharmaceutical co., ltd.(약칭: tianji caotang), 베이징 증권 거래소(철회) 및 rongxin huike electric co., ltd.(약칭: rongxin huike electric co., ltd.)의 ipo 프로젝트에서 비롯되었습니다. ) western securities 재직 중) 상하이 증권 거래소 ipo 프로젝트 (철회).

흥미로운 점은 china international finance securities가 이 두 회사와 마법 같은 관계를 맺고 있다는 것입니다. 2021년 12월 상장된 hunan dajia weikang pharmaceutical industry co., ltd.(이하: dajia weikang)의 후원 기관은 guojin securities입니다. 2022년 12월, dajia weikang의 tianji cottage 인수에 대한 재정 자문인 china international finance securities가 관련 문서에 서명했습니다.

2023년 8월, sinolink securities와 rongxin huike는 과학기술혁신위원회의 주식 공모 및 상장을 위한 지침 계약을 체결했습니다. 올해 7월, sinolink securities는 코칭 진행 보고서의 4단계를 발표했습니다. 다행스럽게도 c급 보험 대리인인 xu wei는 프로젝트 팀원 중에 나타나지 않았습니다.

2021년 12월, 중국국제금융증권(china international finance securities)은 yangzhou nikko biotechnology co., ltd.(이하: nikko biotechnology)로서 직무를 성실히 수행하지 못했고, 매출 회수, 내부 통제 및 기타 문제에 대한 검증이 충분히 이루어지지 않았습니다. 준은 각각 규제 조치와 경고 조치를 취했다. 두 명의 수호자가 카테고리 c 목록에 나타났습니다.

이번에 로푸트 프로젝트로 벌금을 물게 된 두 요원은 감독 경고를 받고 파일에 기록됐는데, 이는 이들의 경력에도 오점이 될 것으로 보인다.

서명한 임원이 회사 사장으로 승진

또한 loput ipo 문서에 서명한 사람은 "헤비급" 인물인 jiang wenguo였습니다. 당시 그의 직위는 후원사업을 총괄하는 사람이었다.

이력서에 따르면 jiang wenguo는 1967년에 태어났습니다. 초기에는 everbright securities의 투자 은행 부서 수석 프로젝트 관리자, 부사장, 총책임자, 상하이 산업 본부 사장 보좌관을 역임했습니다. 증권투자은행. 2006년 12월 시노링크증권에 입사해 2012년 10월 보험설계사 자격을 취득했다. 중국국제금융증권이 2008년 초 백도어 상장을 완료했을 때 그는 부사장으로 13년 넘게 재직했습니다.

2021년 5월, jiang wenguo가 china international finance securities의 사장이 되었습니다. 2022년 중반, 장원궈(jiang wenguo)가 후원 사업 책임자 자리에서 물러나고 그 자리를 1968년생인 랴오 웨이핑(liao weiping)이 맡았다.

공개 정보에 따르면 liao weiping은 한때 industrial securities investment bank의 본부에서 근무했으며 jiang wenguo의 옛 부서라고 할 수 있습니다. 그는 강원궈를 따라 2007년 3월 국진증권에 입사했고, 2012년 10월 보험대리점 자격도 취득했다. 2022년 7월, 그는 sinolink securities의 상하이 인수 및 후원 지점 총책임자로 취임했습니다. 올해 8월 28일 랴오웨이핑(liao weiping)은 중국국제금융증권(china international finance securities)의 부사장으로 임명되어 공식적으로 고위 관리직에 등장했습니다.

2007년부터 2023년까지 sinolink securities의 투자 은행 업무가 왕성하게 발전하면서 최고 책임자인 jiang wenguo도 '급여 상승'을 경험했습니다. 2017년 그의 급여는 772.82만 위안에 달했습니다. 투자은행 사업의 역사적 정점인 2021년 그의 급여는 683.65만 위안이 될 것이며, 2022년과 2023년에도 여전히 500만 위안 정도 감소할 것이다. liao weiping의 고위 간부 연봉 수준은 아직 발표되지 않았습니다.

업계 상위 10위권 안에 들었습니다.

2024년 상반기에는 증권사의 투자은행 업무가 전반적으로 절반으로 줄었다. 상대적으로 말하면, 국진증권은 전년 동기 대비 15.82% 감소하여 더 "방어적"입니다. 투자 은행 사업 순이익이 4억 6200만 위안으로 업계 9위입니다.

이번에 시행된 퇴직연기제로 인해 투자은행 업무에 정통한 고위 간부 2명이 10세에 퇴직하려면 최소한 한 번의 임기가 필요하다. 높은 급여를 받으면서 sinolink securities 투자 은행 사업을 이끌어 꾸준히 전진하고 실수를 줄일 수 있습니까?