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a china international finance securities, novo membro dos dez principais bancos de investimento cujo desempenho é relativamente “resiliente”, tem uma nova multa regulatória, envolvendo o luopte (688619.sh), que foi listado no conselho de inovação científica e tecnológica há três anos.

multas interprovinciais direcionadas à comissão reguladora de valores mobiliários da china

no ano seguinte, o gabinete de regulação de valores mobiliários de xiamen voltou a emitir multas contra intermediários de empresas cotadas. os alvos desta punição são a empresa de valores mobiliários guojin securities, com sede em sichuan, e a conhecida empresa rongcheng accounting firm (special general partnership) (referida como: rongcheng firm).

a fonte da punição “interprovincial” vem da luopte technology group co., ltd. (abreviatura: luopte), uma empresa sediada em xiamen listada no conselho de inovação científica e tecnológica.

o xiamen securities regulatory bureau destacou que em dezembro de 2020, a luopte assinou três acordos de fornecimento com clientes para três projetos na cidade de duyun, província de guizhou e outros lugares. em 2021, a luopte e sua subsidiária integral luopte system integration co., ltd. (referida como: luopte system integration) assinaram 3 contratos de fornecimento com clientes para 6 projetos no condado de xiangshui, província de jiangsu e cidade de duyun, província de guizhou. . a roput reconheceu a receita dos itens acima mencionados com base no momento em que a remessa foi aceita pelo cliente. na verdade, os direitos de controle das commodities relacionadas não foram transferidos para os clientes quando a luopte reconheceu a receita. a luopte teve receitas inflacionadas em 2020 e 2021, e lucros inflacionados em 2022.

como patrocinadora da listagem inicial da loput, a china international finance securities não cumpriu diligentemente as suas funções durante a supervisão contínua da loput. as inspeções no local sob supervisão contínua não estavam em vigor, e os relatórios de supervisão contínua relevantes e os pareceres de inspeção especiais emitidos foram emitidos. situação imprecisa.

em 10 de setembro, o xiamen securities regulatory bureau emitiu cartas de advertência à sinolink securities e aos representantes patrocinadores wang xuelin e ruan renqun, responsáveis ​​​​pela supervisão contínua, e registrou as informações relevantes de acordo com as disposições da "supervisão de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros e medidas de gestão" arquivo de integridade. é necessário aprender plenamente as lições, melhorar o mecanismo de gestão do trabalho de supervisão contínua, implementar plenamente os requisitos de diligência e responsabilidade e melhorar a eficácia do trabalho de supervisão contínua. um relatório de retificação por escrito deve ser apresentado no prazo de 20 dias úteis.

quando o escritório de rong cheng auditou o relatório de 2020 da luopte, não percebeu que as mercadorias vendidas para o projeto na cidade de duyun, província de guizhou, estavam na verdade armazenadas em um armazém alugado pela luopte, e houve falta de diligência e responsabilidade. no mesmo dia, o gabinete de regulação de valores mobiliários de xiamen tomou medidas de supervisão e gestão, emitindo cartas de advertência à rong cheng & associates e aos cpas li jianbin, lian yimin e jiang ying, e registou-as nos ficheiros de integridade.

um dos 19 negócios únicos de bancos de investimento durante o ano novo chinês

lembrando que em maio de 2020, a china international finance securities atuou como patrocinadora, a rongcheng & partners atuou como agência de contabilidade, o beijing guofeng law firm (referido como: guofeng law firm) atuou como agência jurídica e a zhongshui zhiyuan asset appraisal co. (referida como: zhongshui zhiyuan asset appraisal co., ltd.) shui zhiyuan) serviu como agência de avaliação e luopte enviou o formulário à bolsa de valores.

com o apoio de muitas instituições conhecidas, roput foi aprovado na reunião do comitê de listagem em 30 de setembro de 2020. em 17 de fevereiro de 2021, roput chegou ao mercado.

baseando-se nos seus atributos de inovação científica e tecnológica, a luopte arrecadou 904 milhões de yuans a uma relação preço/lucro de 41,47 vezes. a sinolink securities recebeu taxas de subscrição e recomendação de 68,2481 milhões de rmb. os honorários do escritório de advocacia rongcheng e do escritório de advocacia guofeng foram de 7,6557 milhões de yuans e 4,3396 milhões de yuans, respectivamente.

na verdade, este é apenas um dos 19 projetos de ipo da china international finance securities em 2021. este ano, o lucro líquido do negócio bancário de investimento da sinolink securities foi de 1,810 bilhão de yuans.

se calculado com base na margem de lucro bruto da linha de negócios de banco de investimento de 25,96%, espera-se que este pedido gere 17,72 milhões de yuans. os signatários estão orgulhosos de si mesmos.

agente de seguros sênior não tem registro de tickets

até agora, a sinolink securities tem um total de 297 agentes de seguros, dos quais 132 não assinaram com sucesso um registro de projeto. wang xuelin e ruan renqun, que desta vez foram multados, têm 7 e 3 eventos respectivamente. e não há histórico anterior de penalidades, então pode-se dizer que tem uma longa história e uma “história limpa”.

especificamente, wang xuelin registrou-se para exercer a profissão na guojin securities em setembro de 2013 e tornou-se representante do patrocinador em março de 2017. além do projeto luopte ipo, também assinou o projeto de listagem inicial (supervisão contínua) da sanan optoelectronics (600703), o projeto de listagem inicial (supervisão contínua) de zhongdaan (300635) e o projeto de listagem inicial de kaipu cloud (68828). yuanli shares (300174.sz) projetos de emissão não pública e títulos conversíveis, projeto de emissão não pública do grupo rishang (002593).

a sra. ruan renqun registrou-se para exercer a profissão na china international finance corporation em dezembro de 2007 e atuou como agente de seguros em março de 2017. desde 2020, assinou sucessivamente os projetos de ipo da tebao biotech (688278), luopte (688619) e tongda chuangzhi (001368). coincidentemente, essas três empresas são todas empresas listadas em xiamen.

duas novas pessoas serão adicionadas à lista da categoria c

os especialistas notaram que a china international finance securities tem atualmente 4 agentes de seguros classe c, e eles foram multados 5 vezes nos últimos três anos. os dois agentes de seguros envolvidos nesta violação ainda não foram incluídos.

uma análise mais detalhada das informações sobre punição mostra que a violação de zheng yuexiang ocorreu em 2014. naquela época, como líder da equipe do projeto yifeng clean recommendation listing da hongyuan securities (que foi incorporada pela shenwan hongyuan), ele foi responsabilizado pelo gabinete de regulação de valores mobiliários de xinjiang por não ser diligente e responsável.

as violações de xu wei vieram dos projetos de ipo da hunan tianji caotang pharmaceutical co., ltd. (abreviatura: tianji caotang), da bolsa de valores de pequim (retirada) e da rongxin huike electric co., ltd. ) durante sua gestão na western securities) projeto de ipo da bolsa de valores de xangai (retirado).

o que é intrigante é que a china international finance securities tem uma relação mágica com estas duas empresas. para hunan dajia weikang pharmaceutical industry co., ltd. (referida como: dajia weikang), que foi listada em dezembro de 2021, a instituição patrocinadora é a guojin securities. em dezembro de 2022, a china international finance securities, na qualidade de consultora financeira para a aquisição da tianji cottage por dajia weikang, assinou documentos relevantes.

em agosto de 2023, a sinolink securities e a rongxin huike assinaram um acordo de orientação para a oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de inovação científica e tecnológica. em julho deste ano, a sinolink securities divulgou a quarta fase do relatório de progresso do coaching. felizmente, xu wei, como agente de seguros da categoria c, não apareceu entre os membros da equipe do projeto.

em dezembro de 2021, a china international finance securities, como yangzhou nikko biotechnology co., ltd. (referida como: nikko biotechnology), não cumpriu suas funções de forma diligente e verificou de forma insuficiente a coleta de vendas, o controle interno e outros assuntos. jun, respectivamente, tomou medidas regulatórias e de alerta. os dois guardiões apareceram na lista da categoria c.

os dois agentes que desta vez foram multados pelo projeto roput receberam advertências de fiscalização e foram registrados em seus arquivos, o que também se tornará uma mancha em suas carreiras.

executivo de contratação promovido a presidente da empresa

também assinou os documentos do ipo da loput uma figura de “peso pesado” – jiang wenguo. naquela época, seu cargo era o responsável pelo negócio de patrocínios.

de acordo com seu currículo, jiang wenguo nasceu em 1967. em seus primeiros anos, atuou como gerente sênior de projetos do departamento de banco de investimento da everbright securities, vice-gerente geral, gerente geral e assistente do presidente da sede da industrial em xangai. banco de investimento em valores mobiliários. ingressou na sinolink securities em dezembro de 2006 e obteve qualificação de agente de seguros em outubro de 2012. quando a china international finance securities concluiu a sua cotação clandestina no início de 2008, ele era o vice-presidente e atuava há mais de 13 anos.

em maio de 2021, jiang wenguo tornou-se presidente da china international finance securities. em meados de 2022, jiang wenguo deixou o cargo de chefe do negócio de patrocínio e foi substituído por liao weiping, nascido em 1968.

informações públicas mostram que liao weiping já trabalhou na sede do industrial securities investment bank e pode ser considerado o antigo departamento de jiang wenguo. ele seguiu jiang wenguo e ingressou na guojin securities em março de 2007, e também obteve qualificações de agência de seguros em outubro de 2012. em julho de 2022, ele assumiu o cargo de gerente geral da filial de subscrição e patrocínio de xangai da sinolink securities. em 28 de agosto deste ano, liao weiping tornou-se vice-presidente da china international finance securities e apareceu oficialmente na alta administração.

de 2007 a 2023, com o vigoroso desenvolvimento do negócio de banco de investimento da sinolink securities, jiang wenguo, como executivo sênior responsável, também experimentou um "aumento de salário": seu salário em 2017 chegou a 7,7282 milhões de yuans. em 2021, no ponto alto histórico dos negócios de banco de investimento, seu salário será de 6,8365 milhões de yuans; diminuirá em 2022 e 2023, ainda em torno de 5 milhões de yuans. o nível salarial de liao weiping como executivo sênior ainda não foi anunciado.

classificado entre os dez melhores do setor

no primeiro semestre de 2024, a actividade de banca de investimento das sociedades de valores mobiliários foi geralmente reduzida para metade. em termos relativos, a guojin securities é mais “defensiva”, com uma queda homóloga de 15,82%. ocupando o nono lugar no setor, com lucro líquido de negócios de banco de investimento de 462 milhões de rmb.

devido à política de diferimento de reforma recentemente implementada, será necessário pelo menos um mandato para que os dois executivos seniores que estão familiarizados com o negócio da banca de investimento se reformarem aos 10 anos de idade. ao ganhar um salário alto, você pode liderar o negócio de banco de investimento da sinolink securities para avançar de forma constante e reduzir erros?