nachricht

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china international finance securities, ein neues mitglied der top-ten-investmentbanken, deren leistung relativ „widerstandsfähig“ ist, hat eine neue regulatorische geldbuße gegen luopte (688619.sh) verhängt, das vor drei jahren im science and technology innovation board gelistet war.

provinzübergreifende bußgelder gegen die china securities regulatory commission

im folgenden jahr verhängte das xiamen securities regulatory bureau erneut geldstrafen gegen vermittler börsennotierter unternehmen. die ziele dieser bestrafung sind das in sichuan ansässige wertpapierunternehmen guojin securities und das bekannte unternehmen rongcheng accounting firm (special general partnership) (im folgenden als „rongcheng firm“ bezeichnet).

die quelle der „provinzübergreifenden“ bestrafung stammt von luopte technology group co., ltd. (abkürzung: luopte), einem in xiamen ansässigen unternehmen, das im science and technology innovation board gelistet ist.

das xiamen securities regulatory bureau wies darauf hin, dass luopte im dezember 2020 drei lieferverträge mit kunden für drei projekte in der stadt duyun, der provinz guizhou und anderen orten unterzeichnet habe. im jahr 2021 unterzeichneten luopte und seine hundertprozentige tochtergesellschaft luopte system integration co., ltd. (bezeichnet als: luopte system integration) drei lieferverträge mit kunden für sechs projekte im landkreis xiangshui, provinz jiangsu, und in der stadt duyun, provinz guizhou . roput erfasste den umsatz der oben genannten artikel auf der grundlage des zeitpunkts, zu dem die lieferung vom kunden angenommen wurde. tatsächlich wurden die kontrollrechte für die entsprechenden waren nicht auf die kunden übertragen, als luopte den umsatz in den jahren 2020 und 2021 und die gewinne im jahr 2022 erhöhte.

als sponsor der erstnotierung von loput hat china international finance securities seine pflichten während der kontinuierlichen überwachung von loput nicht ordnungsgemäß erfüllt. es gab keine vor-ort-inspektionen unter kontinuierlicher überwachung und es wurden keine entsprechenden fortlaufenden überwachungsberichte und sonderinspektionsgutachten ausgestellt ungenaue situation.

am 10. september richtete das xiamen securities regulatory bureau warnschreiben an sinolink securities und die sponsorenvertreter wang xuelin und ruan renqun, die für die kontinuierliche aufsicht verantwortlich waren, und zeichnete die relevanten informationen gemäß den bestimmungen der „securities and futures market integrity supervision“ auf und managementmaßnahmen“-integritätsdatei. es ist erforderlich, die lehren vollständig zu ziehen, den managementmechanismus der kontinuierlichen aufsichtsarbeit zu verbessern, die anforderungen an sorgfalt und verantwortung vollständig umzusetzen und die wirksamkeit der kontinuierlichen aufsichtsarbeit zu verbessern. innerhalb von 20 arbeitstagen ist eine schriftliche berichtigungsmeldung einzureichen.

als rong chengs büro den bericht 2020 von luopte prüfte, übersah es, dass die für das projekt in der stadt duyun, provinz guizhou, verkauften waren tatsächlich in einem von luopte gemieteten lagerhaus gelagert wurden, und es mangelte an sorgfalt und verantwortung. am selben tag ergriff das xiamen securities regulatory bureau aufsichts- und managementmaßnahmen, indem es warnschreiben an rong cheng & associates und die cpas li jianbin, lian yimin und jiang ying verschickte und diese in den integritätsdateien aufzeichnete.

eines der 19 einzelgeschäfte der investmentbanken während des chinesischen neujahrs

unter hinweis darauf, dass im mai 2020 china international finance securities als sponsor fungierte, rongcheng & partners als buchhaltungsagentur fungierte, die anwaltskanzlei beijing guofeng (im folgenden: anwaltskanzlei guofeng) als rechtsagentur fungierte und zhongshui zhiyuan asset appraisal co. , ltd. (bezeichnet als: zhongshui zhiyuan asset appraisal co., ltd.) shui zhiyuan) fungierte als bewertungsagentur, und luopte reichte das formular bei der börse ein.

mit der unterstützung vieler namhafter institutionen hat roput die sitzung des kotierungsausschusses am 30. september 2020 bestanden. am 17. februar 2021 kam roput auf den markt.

mithilfe seiner wissenschaftlichen und technologischen innovationsmerkmale sammelte luopte 904 millionen yuan bei einem kurs-gewinn-verhältnis von 41,47. sinolink securities erhielt zeichnungs- und empfehlungsgebühren in höhe von 68,2481 mio. rmb. die honorare der anwaltskanzlei rongcheng und der anwaltskanzlei guofeng beliefen sich auf 7,6557 millionen yuan bzw. 4,3396 millionen yuan.

tatsächlich ist dies nur eines der 19 ipo-projekte von china international finance securities im jahr 2021. in diesem jahr betrug der nettogewinn aus dem investmentbanking-geschäft von sinolink securities 1,810 milliarden yuan.

berechnet auf der grundlage der bruttogewinnmarge des investmentbanking-geschäftsbereichs von 25,96 %, wird dieser auftrag voraussichtlich 17,72 millionen yuan einbringen. die unterzeichner sind stolz auf sich.

der leitende versicherungsvertreter hat keine ticketaufzeichnungen

derzeit verfügt sinolink securities über insgesamt 297 versicherungsagenten, von denen 132 keinen erfolgreichen projektvertrag unterzeichnet haben. wang xuelin und ruan renqun, die dieses mal mit einer geldstrafe belegt wurden, haben 7 bzw. 3 ereignisse. und es gibt keinen früheren strafrekord, man kann also sagen, dass es eine lange geschichte und eine „saubere geschichte“ hat.

konkret meldete sich wang xuelin im september 2013 als anwalt bei guojin securities an und wurde im märz 2017 sponsorvertreter. zusätzlich zum luopte-ipo-projekt hat das unternehmen auch das erstnotierungsprojekt (kontinuierliche überwachung) von sanan optoelectronics (600703), das erstnotierungsprojekt (kontinuierliche überwachung) von zhongdaan (300635) und das erstnotierungsprojekt kaipu cloud (68828) unterzeichnet. yuanli shares (300174.sz) nicht öffentliche emissions- und wandelanleihenprojekte, rishang group (002593) nicht öffentliches emissionsprojekt.

frau ruan renqun hat sich im dezember 2007 als rechtsanwältin bei der china international finance corporation eingetragen und war im märz 2017 als versicherungsvertreterin tätig. seit 2020 hat sie nacheinander die ipo-projekte von tebao biotech (688278), luopte (688619) und tongda chuangzhi (001368) unterzeichnet. zufälligerweise sind diese drei unternehmen alle börsennotierte unternehmen in xiamen.

zwei neue personen werden zur liste der kategorie c hinzugefügt

experten haben festgestellt, dass china international finance securities derzeit über vier versicherungsvertreter der klasse c verfügt und diese in den letzten drei jahren fünfmal mit geldstrafen belegt wurden. die beiden an diesem verstoß beteiligten versicherungsagenten wurden noch nicht einbezogen.

ein genauerer blick auf die strafinformationen zeigt, dass der verstoß von zheng yuexiang im jahr 2014 stattfand. damals wurde er als leiter des yifeng clean recommendation listing project teams von hongyuan securities (das mit shenwan hongyuan fusioniert wurde) zur rechenschaft gezogen xinjiang securities regulatory bureau wegen mangelnder sorgfalt und verantwortung.

die verstöße von xu wei gingen auf die ipo-projekte von hunan tianji caotang pharmaceutical co., ltd. (abkürzung: tianji caotang), der beijing stock exchange (zurückgezogen) und rongxin huike electric co., ltd. (abkürzung: rongxin huike electric co., ltd.) zurück. ) während seiner amtszeit bei western securities) börsengangsprojekt der shanghai stock exchange (zurückgezogen).

das faszinierende ist, dass china international finance securities eine magische beziehung zu diesen beiden unternehmen hat. für hunan dajia weikang pharmaceutical industry co., ltd. (bezeichnet als: dajia weikang), die im dezember 2021 gelistet wurde, ist guojin securities die sponsorinstitution. im dezember 2022 unterzeichnete china international finance securities als finanzberater für die übernahme von tianji cottage durch dajia weikang entsprechende dokumente.

im august 2023 unterzeichneten sinolink securities und rongxin huike eine leitlinienvereinbarung für den börsengang von aktien und die notierung im science and technology innovation board. im juli dieses jahres veröffentlichte sinolink securities die vierte phase des coaching-fortschrittsberichts. glücklicherweise erschien xu wei als versicherungsvertreter der kategorie c nicht unter den mitgliedern des projektteams.

im dezember 2021 versäumte china international finance securities, als yangzhou nikko biotechnology co., ltd. (bezeichnet als: nikko biotechnology), seine pflichten sorgfältig und überprüfte die verkaufserhebung, die interne kontrolle und andere angelegenheiten nicht ausreichend jun ergriff jeweils regulierungs- und warnmaßnahmen. die beiden vormunde standen auf der liste der kategorie c.

die beiden agenten, die dieses mal wegen des roput-projekts mit einer geldstrafe belegt wurden, erhielten aufsichtsrechtliche verwarnungen und wurden in ihren akten festgehalten, was ebenfalls zu einem makel in ihrer karriere werden wird.

der unterzeichnende geschäftsführer wurde zum firmenpräsidenten befördert

auch eine „schwergewichtsfigur“ unterzeichnete die ipo-dokumente von loput: jiang wenguo. zu dieser zeit war er als verantwortlicher für das sponsoringgeschäft tätig.

seinem lebenslauf zufolge wurde jiang wenguo im jahr 1967 geboren. in seinen frühen jahren war er leitender projektmanager der investmentbanking-abteilung von everbright securities, stellvertretender general manager, general manager und assistent des präsidenten der shanghai-zentrale von industrial wertpapier-investmentbank. er kam im dezember 2006 zu sinolink securities und erlangte im oktober 2012 die qualifikation als versicherungsvertreter. als china international finance securities anfang 2008 die hintertürnotierung abschloss, war er vizepräsident und hatte das amt mehr als 13 jahre lang inne.

im mai 2021 wurde jiang wenguo präsident von china international finance securities. mitte 2022 trat jiang wenguo als leiter des sponsoringgeschäfts zurück und wurde durch den 1968 geborenen liao weiping ersetzt.

aus öffentlichen informationen geht hervor, dass liao weiping einst in der zentrale der industrial securities investment bank arbeitete und man kann sagen, dass es sich um die alte abteilung von jiang wenguo handelte. er folgte jiang wenguo und kam im märz 2007 zu guojin securities. im oktober 2012 erlangte er außerdem die qualifikation als versicherungsvertreter. im juli 2022 übernahm er das amt des general managers der shanghai underwriting and sponsoring branch von sinolink securities. am 28. august dieses jahres wurde liao weiping vizepräsident von china international finance securities und trat offiziell in die oberste führungsebene ein.

von 2007 bis 2023 erlebte jiang wenguo als verantwortlicher leitender angestellter mit der kräftigen entwicklung des investmentbanking-geschäfts von sinolink securities auch ein „steigendes gehalt“: sein gehalt betrug im jahr 2017 sogar 7,7282 millionen yuan. im jahr 2021, auf dem historischen höhepunkt des investmentbanking-geschäfts, wird sein gehalt 6,8365 millionen yuan betragen, in den jahren 2022 und 2023 wird es immer noch um rund 5 millionen yuan sinken. die höhe des gehalts von liao weiping als leitender angestellter muss noch bekannt gegeben werden.

unter den top ten der branche

im ersten halbjahr 2024 hat sich das investmentbanking-geschäft der wertpapierhäuser generell halbiert. relativ gesehen ist guojin securities mit einem rückgang von 15,82 % im vergleich zum vorjahr „defensiver“. platz neun in der branche mit nettoerträgen aus dem investmentbanking-geschäft von 462 millionen rmb.

aufgrund der gerade eingeführten ruhestandsaufschubregelung wird es mindestens eine amtszeit dauern, bis die beiden leitenden angestellten, die mit dem investmentbanking-geschäft vertraut sind, im alter von 10 jahren in den ruhestand gehen. können sie bei einem hohen gehalt das investmentbanking-geschäft von sinolink securities stetig voranbringen und fehler reduzieren?