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業績が比較的「回復力」あるトップ10投資銀行に新たに加わった中国国際金融証券は、3年前に科学技術イノベーション委員会に上場したluopte(688619.sh)に関わる新たな規制罰金を課せられた。

中国証券監督管理委員会を対象とした省間罰金

翌年、厦門証券監督管理局は上場企業の仲介業者に対して再び罰金を課した。今回の処罰の対象となったのは、四川省に本拠を置く証券会社国金証券と著名な企業である栄成会計事務所（特別合名会社）（以下、栄成事務所）である。

「省を越えた」処分の原因は、科学技術イノベーション委員会に上場されているアモイに本拠を置く企業、luopte technology group co., ltd. (略称: luopte) によるものである。

厦門証券監督管理局は、2020年12月にlopteが貴州省都雲市などの3つのプロジェクトについて顧客と3件の供給契約を結んだと指摘した。 2021年、luopteとその完全子会社luopte system integration co., ltd.（以下、luopte system integration）は、江蘇省翔水県および貴州省都雲市の6つのプロジェクトについて顧客と3件の供給契約を締結した。 。 roput は、顧客が荷物を受け取った時点に基づいて、前述の商品の収益を認識しました。実際、luopte が 2020 年と 2021 年に収益を水増しし、2022 年に利益を水増しした際、関連商品の支配権は顧客に移転されなかった。

loputの新規上場のスポンサーである中国国際金融証券は、loputの継続的な監督期間中にその義務を誠実に履行しなかったため、継続的な監督下での立入検査が実施されず、発行された関連する継続的監督報告書および特別検査意見書が発行されなかった。不正確な状況。

9月10日、厦門証券監督管理局は、sinolink securitiesと継続的な監督責任を負うスポンサー代表のwang xuelin氏とruan renqun氏に警告書を発行し、「証券先物市場健全性監督規則」の規定に従って関連情報を記録した。および管理措置」の完全性ファイル。教訓を十分に学び、継続的な監督業務の管理メカニズムを改善し、勤勉さと責任の要件を完全に実行し、継続的な監督業務の有効性を向上させることが必要です。書面による是正報告書は 20 営業日以内に提出する必要があります。

栄成氏の事務所がluopteの2020年の報告書を監査した際、貴州省都雲市のプロジェクトで販売された商品が実際にはlopteが借りた倉庫に保管されていたことに気付かず、勤勉さと責任が欠如していた。同日、厦門証券監督管理局は、rong cheng & associates と公認会計士の li jianbin、lian yimin、jiang ying に対して警告書を発行し、それらを完全性ファイルに記録するという監督管理措置を講じた。

春節期間中の投資銀行の19の単独事業のうちの1つ

2020年5月に中国国際金融証券がスポンサーを務め、栄成＆パートナーズが会計代理人を務め、北京国峰法律事務所（以下、国峰法律事務所）が法務機関を務め、中水知源資産評価有限公司が務めたことを思い出してください。 、株式会社（以下、中水知源資産評価有限公司）が評価機関を務め、luopte が証券取引所にフォームを提出しました。

多くの著名な機関の支援を受けて、roput は 2020 年 9 月 30 日に上場委員会会議を通過しました。 2021 年 2 月 17 日、roput が市場に登場しました。

luopte は科学技術革新の特質に頼って、株価収益率 41.47 倍で 9 億 400 万元を調達しました。 sinolink securitiesは6,824万8,100人民元の引受手数料および推奨手数料を受け取りました。栄成法律事務所と国峰法律事務所の手数料はそれぞれ765万5700元と433万9600元だった。

実際、これは中国国際金融証券の2021年のipoプロジェクト19件のうちの1つにすぎない。今年のシノリンク証券の投資銀行業務の純利益は18億1000万元だった。

投資銀行業務部門の粗利益率25.96%に基づいて計算すると、この受注は1,772万元の収益が見込まれる。署名者たちは自分たちに誇りを持っています。

上級保険代理店には航空券の記録がありません

現在、sinolink securities には合計 297 の保険代理店があり、そのうち 132 はプロジェクト記録に署名できていません。今回罰金を科された王学林と阮仁群はそれぞれ７種目と３種目。そして過去のペナルティ歴も無いので歴史が長く「クリーンな歴史」と言えるでしょう。

具体的には、王学林氏は2013年9月に国金証券に開業登録し、2017年3月にスポンサー代表になった。 luopte ipo プロジェクトに加えて、三安光電子 (600703) 新規上場 (継続監督) プロジェクト、中大安 (300635) 新規上場 (継続監督) プロジェクト、凱風雲 (68828) 新規上場プロジェクトにも署名した。 yuanli shares (300174.sz) の非公開発行および転換社債プロジェクト、rishang group (002593) の非公開発行プロジェクト。

ruan renqun さんは、2007 年 12 月に中国国際金融公司に開業登録し、2017 年 3 月に保険代理店を務めました。 2020年以来、彼女はtebao biotech（688278）、luopte（688619）、tongda chuangzhi（001368）のipoプロジェクトに連続して署名しました。偶然にも、これら3社はいずれもアモイの上場企業である。

カテゴリーcリストに新たに2名が追加されます

専門家らは、中国国際金融証券には現在クラスc保険代理店が4名おり、過去3年間で5回の罰金刑を受けていることに気づいた。この違反に関与した保険代理店2名はまだ含まれていない。

処罰情報を詳しく見ると、鄭岳祥氏の違反行為は2014年に発生したことが分かる。当時、同氏は宏源証券（神万宏源に吸収合併）の宜豊クリーン推奨上場プロジェクトチームのリーダーとして、国家公安委員会から責任を問われていた。新疆証券監督管理局は勤勉さと責任を欠いた。

xu wei氏の違反は、湖南天吉草堂製薬有限公司（略称：天吉草堂）、北京証券取引所（撤退）および栄新恵科電気有限公司（略称：栄新恵科電気有限公司）のipoプロジェクトに起因するものであった。 ) 新会科証券在職中) 上海証券取引所の ipo プロジェクト (撤退)。

興味深いのは、中国国際金融証券がこれら 2 社と不思議な関係にあることです。 2021年12月に上場した湖南大甲維康製薬業有限公司（以下：大甲維康）のスポンサー機関は国金証券である。 2022年12月、中国国際金融証券は、大佳維康による天吉コテージ買収の財務アドバイザーとして、関連文書に署名した。

2023年8月、sinolink securitiesとrongxin huikeは株式の新規株式公開と科学技術イノベーション委員会への上場に関する指導契約を締結した。今年7月、シノリンク証券は第4段階のコーチング進捗報告書を発表した。幸いなことに、カテゴリー c の保険代理店である xu wei はプロジェクト チームのメンバーに現れませんでした。

2021年12月、中国国際金融証券は揚州日興バイオテクノロジー有限公司（以下、日興バイオテクノロジー）として、その職務を忠実に遂行せず、代表の鄒立平氏と内部管理などの検証が不十分であった。ジュンはそれぞれ規制措置と警告措置を講じた。 2人の守護神はカテゴリーcのリストに登場した。

今回、roputプロジェクトで罰金を科されたエージェント2人には監督上の警告が与えられ、ファイルに記録されたが、これも彼らのキャリアに汚点となるだろう。

契約役員が社長に昇進

loput ipo 書類に署名したのは「重鎮」の蒋文国氏でもあった。当時の役職はスポンサー事業の責任者。

履歴書によると、蒋文国氏は1967年生まれ。初期の頃は、光大証券の投資銀行部門のシニアプロジェクトマネージャー、インダストリアル上海本社の次長、ゼネラルマネジャー、社長補佐を務めた。証券投資銀行。 2006年12月にシノリンク証券に入社し、2012年10月に保険代理店資格を取得。中国国際金融証券が2008年初めに裏口上場を完了したとき、彼は副社長であり、13年以上その職を務めた。

2021年5月、蒋文国氏は中国国際金融証券の社長に就任した。 2022年半ばに蒋文国氏はスポンサーシップ事業の責任者を辞任し、後任には1968年生まれの廖偉平氏が就任した。

公開情報によると、廖衛平氏はかつて産業証券投資銀行の本部に勤務しており、蔣文国の旧部門ともいえる。蒋文国氏を追って2007年3月に国金証券に入社し、2012年10月に保険代理店の資格も取得した。 2022年7月、シノリンク証券上海引受・スポンサー支店長に就任。今年8月28日、廖偉平氏は中国国際金融証券の副社長に就任し、正式に上級管理職の一員となった。

2007年から2023年にかけて、シノリンク証券の投資銀行業務の精力的な発展に伴い、担当上級幹部として蒋文国氏も「給与の上昇」を経験し、2017年の給与は772万8200元にも達した。投資銀行業務の歴史的最高点である2021年の給与は683万6,500元となるが、2022年と2023年には減少し、依然として500万元程度となるだろう。廖偉平氏の上級幹部としての給与水準はまだ発表されていない。

業界トップ10にランクイン

２０２４年上半期には証券会社の投資銀行業務はおおむね半減する見通しだ。相対的に言えば、国金証券は前年比15.82％減と「守り」が強い。投資銀行業務の純利益は4億6,​​200万人民元で業界9位。

施行されたばかりの退職延期政策により、投資銀行業務に精通した上級幹部2人が10歳で退職するには少なくとも1期かかることになる。高い給与を稼ぎながら、シノリンク証券の投資銀行業務を着実に前進させ、ミスを減らすことができるでしょうか?