2024-08-21
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사우디 아람코의 Rongsheng Petrochemical(002493.SZ)에 대한 투자는 최근 몇 년 동안 최대 2차 시장 인수 계획 중 하나이자 외국 기업의 국내 기업 최대 규모 국경 간 인수로 시장의 충분한 관심을 끌었습니다. 그러나 최근 중국 증권감독관리위원회 공식 홈페이지에 게시된 벌금 결정으로 인해 Rongsheng Petrochemical이 선두에 섰습니다.
결정문에는 Quan Weijun 당시 Rongsheng Energy Co., Ltd.의 부사장, Wang Xianpeng 당시 Hangzhou Jiusheng Private Equity Management Co., Ltd.의 전무이사, Zhou Wenli 당시 펀드 관리 부서 관리자가 포함되어 있습니다. Rongsheng Holdings 재무 관리 센터, 그리고 Rongsheng Holdings 사장실 부국장 Wu Miaoqin 4명이 Rongsheng Petrochemical 주식의 내부 거래 혐의로 벌금과 처벌을 받았는데, 총 벌금은 1,000만 달러가 넘습니다.
이 문제의 발효로 인해 영향을 받은 것으로 의심되는 Rongsheng Petrochemical의 주가는 하루 동안 5.01% 하락했으며 올해 들어 18% 이상 하락했습니다.
21세기비즈니스헤럴드 기자는 해당 회사 증권대리점에 앞서 언급한 내부자거래 건과 관련해 후속 진행 상황을 문의했지만 아직까지 답변을 받지 못했다.
동시에, 보도 시간 현재 Rongsheng Petrochemical Company는 회사 직원의 내부 거래 의심 문제나 회사의 부적절한 내부 통제 관리에 대해 공개적으로 대응하지 않았습니다.
사무국장 친인척 참여
중국 증권감독관리위원회는 이번 제재 결정 통지서에서 사건 당사자들이 내부 정보를 입수한 경위, 특수관계자 계좌를 통해 주식을 매매하는 방법 등의 세부사항을 모두 설명한 것으로 알려졌다.
이번 경우 네 사람 중 취안웨이쥔의 개입이 더욱 대표적이며, 회사 이사회 비서와의 긴밀한 관계도 더욱 주목을 받았다.
징계 결정에 따르면 취안 웨이쥔(Quan Weijun)은 Rongsheng Holdings의 자회사인 Rongsheng Energy Co., Ltd.의 부사장이자 Rongsheng Petrochemical 이사회 비서인 Quan Weiying의 형제입니다. 두 사람은 같은 집에 살고 있습니다. 커뮤니티를 형성하고, 자주 만나고, 서로 긴밀한 관계를 유지하며, 내부 정보가 민감한 기간 동안 자주 연락하십시오.
2023년 1월 4일, Rongsheng Petrochemical의 총책임자인 Xiang Jiongjiong은 "Saudi Aramco Equity Agreement" WeChat 그룹을 결성했으며, Quan Weiying도 그룹 구성원 중 한 명으로, 늦어도 2023년 1월 4일까지 내부 정보를 알고 있음을 증명했습니다. .
이후 Rongsheng Petrochemical은 1월 말부터 3월 초까지 지분 인수를 추진하고 원유, 화학, 주식 매각 등 전략적 협력 방향과 계약 조건을 패키지로 결정하는 등 계약의 세부 사항을 마무리했습니다. 지불 절차 및 방법, 중개인이 공지 사항 및 이사회 문제를 논의합니다.
마지막으로, 3월 27일 시장이 마감된 후, Rongsheng Petrochemical은 "회사 주식의 일부를 양도하기 위한 전략적 투자자 및 지배주주 소개 계약과 관련된 지분 변동에 대한 정보 발표"를 발표했습니다.
그러나 기자는 해당 정보가 공개되기 오래 전인 3월 27일 Rongsheng Petrochemical이 7.92%의 마감 상승률을 기록하며 갑자기 급등했다는 사실을 알아냈습니다.
다음으로 Rongsheng Petrochemical의 2차 시장 주가는 3월 28일과 29일 각각 일일 상한가를 마감했다가 이후 상한선을 밑돌면서 오늘 주가가 반토막이 났습니다.
중국 증권감독관리위원회는 또한 Quan Weijun이 'Zhu Moujuan' Caitong Securities의 일반 계좌와 'Zhu Moujuan' Caitong Securities의 신용 계좌를 사용했으며 Quan Weijun의 휴대폰 번호 1866을 사용하여 주문을 했다고 밝혔습니다. 해당 은행증권 이체는 취안웨이쥔(Quan Weijun)의 휴대전화 번호를 이용해 이루어졌으며, 꼬리번호는 1866이었고, 거래 자금의 출처는 취안웨이쥔(Quan Weijun)과 그의 어머니였다. 동시에 Lu Mougang은 "Lu Mougang"의 Guosen Securities 계좌를 방위군에 빌려주었다고 인정했습니다. "Lu Mougang" Guosen Securities Credit Account Trading "Rongsheng Petrochemical"은 주로 Quan Weijun의 휴대폰 번호인 1866을 사용하여 주문을 했고, Quan Weijun은 계좌에 있는 자금이 자신에게서 나온 것이며 관련 거래가 스스로 이루어졌다고 인정했습니다.
내부자 거래 결정의 진위 여부에 대해 중국 증권감독관리위원회도 내부 정보가 민감한 시기에 취안웨이쥔이 매수 의지가 강했다는 점을 분석해 지적했다. 거래량이 확대되어 이전 거래 습관과 확연히 다릅니다. 거래 행위가 명백히 비정상적이고 내부 정보와 일치도가 높으며 정당한 이유나 정당한 정보 출처가 없습니다.
대표적인 증권위반 사례 다수 신고
21세기 비즈니스 헤럴드 기자는 위의 Rongsheng Petrochemical 사례가 중국 증권감독관리위원회 공식 홈페이지에 올해 6월 24일로 기재되어 있지만 실제 발표일은 올해 8월 17일로 의심된다고 지적했습니다.
오랜 지연 끝에 '발표'되었지만 위에서 언급한 4개 이상의 당사자에 대한 처벌은 중국 증권감독관리위원회가 올해 Rongsheng Petrochemical의 관련 책임자 및 당사자에게 부과한 두 번째 처벌이기도 합니다.
앞서 5월 30일 저장증권감독관리국은 Rongsheng Petrochemical의 부정확한 실적 예측에 대해 경고 서한을 발행하기로 결정했습니다.
회사가 공개한 '2023년 연간 실적 전망'에 따르면, 회사의 실적 전망과 관련된 정보 공개가 부정확했다. 위에서 언급한 위반에 대한 일차적 책임은 회사 회장 Li Shuirong, 총책임자 Xiang Jiongjiong, 재무 이사 Wang Yafang, 이사회 서기 Quan Weiying에게 있습니다. 저장성 증권 규제국은 Rongsheng Petrochemical Company, Li Shuirong, Xiang Jiongjiong, Wang Yafang 및 Quan Weiying에게 각각 경고 서한을 발부하여 감독 및 관리 조치를 취하기로 결정하고 이를 증권 및 선물 시장 무결성 파일에 기록했습니다.
4개 관계사의 내부자 거래 소식이 공개되기 직전, 중국증권감독관리위원회 사무국은 지난 8월 16일 중국 증권감독관리위원회의 2024년 상반기 행정집행 상황을 요약해 발표하고 다시 한번 재차 강조했다. '엄격한 감독과 엄격한 관리'라는 법집행 이념과 정책에 부합하는 '항상 가시가 있는 이빨'의 원칙을 견지한다.
CSRC의 상황 요약에는 Dr. Peng, Huaxun Ark, Zhongli Group, SI Development, Huatie Co., Ltd., Modern Avenue, Huaying Agriculture, Bingshan Cold and Hot, CNNC Titanium Dioxy, *ST Jinzhou 등이 있었습니다. 정보공개 관련 불법행위, 금융사기, 시장조작, 내부자 거래 등의 사례가 부각되었습니다.
역설적으로 올해 상반기에도 과징금 결정을 내린 롱성석유화공(Rongsheng Petrochemical)은 이번 리뷰에서 보고된 대표적인 사례에 포함되지 않았다.
보고서는 올 상반기 중국 증권감독관리위원회가 증권 및 선물 불법 사건을 조사해 489건을 조사해 230건이 넘는 벌금 결정을 내렸으며 이는 전년 동기 대비 약 22% 증가한 수치이며 509명을 처벌한 것으로 나타났다. 가구)에 대한 책임은 전년 대비 약 40% 증가했으며, 시장 출입 금지 대상자는 약 12%로, 총 벌금과 몰수 금액은 85억 달러가 넘습니다. 위안화, 지난해 총액을 넘어섰다.
중국 증권감독관리위원회는 금융사기 등 정보 공개 위반 행위를 '지속적으로' 단속하고, 시장 조작, 내부자 거래, 기타 거래 관련 위반 행위를 포괄적으로 단속하고, '핵심 소수'에 대한 단속을 계속할 것이라고 밝혔습니다. "실질관리자 등 위반행위에 대한 행정적, 형사적, 민사적 책임을 강화하여 불법행위 등에 대한 비용을 높이는 데 도움을 줄 수 있습니다.
Kefande 싱크탱크의 연구 책임자인 Zhang Xinyuan은 Rongsheng Petrochemical의 내부 거래 사건에 대한 처벌은 내부 거래 및 기타 불법 활동에 대한 단속에 대한 규제 기관의 엄격한 태도를 반영한다고 말했습니다. 이번 사건은 자본 시장의 불법 활동에 대한 규제 기관의 무관용 입장을 강조하며, 규제 기관이 감독을 더욱 강화하고 내부자 거래 등 불법 활동을 단속하며 시장 공정성, 정의 및 투명성을 유지할 것임을 나타냅니다.
China Enterprise Capital Alliance의 Bai Wenxi 부회장은 이번 사건의 노출은 자본 시장의 공정성과 투명성을 유지하려는 규제 기관의 확고한 의지를 반영한다고 지적했습니다. 내부자 거래 사건에 대한 처벌 결정을 공개함으로써 규제 기관은 엄격한 집행 및 시장 신뢰도 향상에 대한 신호를 시장에 보내고 기업이 거버넌스 강화, 규정 준수 인식 강화, 내부 통제 개선 및 책임 강화를 촉구합니다.
