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サウジアラムコによる栄勝石油化学(002493.SZ)への投資は、流通市場最大規模の買収計画の一つであり、近年外国企業による国内企業の国境を越えた買収としては最大規模であり、市場から十分な注目を集めている。しかし、最近、中国証券監督管理委員会の公式ウェブサイトに掲載された罰則決定により、栄勝石化が最前線に躍り出た。

決定書には、当時栄勝能源有限公司の副総経理だった全偉軍氏、当時杭州九勝プライベートエクイティ管理有限公司の常務社長であった王賢鵬氏、当時の資金管理部門マネージャーであった周文麗氏が含まれていることが示されている。栄盛ホールディングス財務管理センター、その後栄盛ホールディングス総統府の副所長呉妙琴を含む4名が栄盛石油化学株のインサイダー取引で罰金および処罰を受け、総額1,000万以上の罰金が科せられた。

この件の発酵の影響を受けたとみられ、栄盛石化の株価は日中５．０１％下落し、今年に入り１８％以上下落した。

21世紀ビジネス・ヘラルド紙の記者は同社の証券代理店に上記のインサイダー取引問題に関するその後の進捗状況を問い合わせたが、今のところ回答は得られていない。

同時に、この記事の執筆時点で、栄勝石化会社は同社従業員のインサイダー取引疑惑や同社の不適切な内部統制管理に対して公に回答していない。

理事長秘書の親戚関係

中国証券監督管理委員会は今回の処罰決定通知の中で、事件当事者がどのように内部情報を入手したのか、関連当事者の口座を通じた株式の売買方法などの詳細を完全に報告したと伝えられている。

今回の場合、Quan Weijun氏の関与は4人の中でより典型的であり、同社の取締役会秘書官との緊密な関係もより注目を集めている。

処分決定によると、Quan Weijun氏はRongsheng Holdingsの子会社であるRongsheng Energy Co., Ltd.の副総経理を務めており、Rongsheng Petrochemical社の取締役会書記であるQuan Weiying氏の兄弟であり、2人は同じ家に住んでいる。コミュニティに参加し、頻繁に会い、お互いに緊密な関係を築き、インサイダー情報が重要な時期には頻繁に連絡を取ります。

2023年1月4日、栄勝石化のゼネラルマネジャーであるシャン・ジョンジョン氏は「サウジアラムコ株式協定」WeChatグループを結成したが、クアン・ウェイイン氏はグループメンバーの1人であり、遅くとも2023年1月4日までに内部情報を知っていたことを証明した。 。

その後、栄盛石化は1月末から3月初めにかけて株式取得を推進し、原油、化学品、株式売却などの戦略的協力の方向性や合意条件のパッケージを決定するなど、合意内容を最終決定した。支払いプロセスと方法について話し、仲介者は発表と取締役会の問題について話し合います。

最後に、3月27日の市場閉場後、栄勝石化は「当社株式の一部を譲渡するための戦略的投資家および支配株主の紹介契約に関する株式変動に関するお知らせ」を発表した。

しかし記者は、情報が発表されるずっと前に、栄盛石化が3月27日に突然急騰し、終値で7.92％上昇したことに気づいた。

次に、栄勝石化の流通市場株価は、それぞれ3月28日と29日に1日の制限値を閉じたが、その後制限値を下回り、今日の株価は半分に下落した。

中国証券監督管理委員会はまた、Quan Weijunが「Zhu Moujuan」Caitong Securitiesの普通口座と「Zhu Moujuan」Caitong Securitiesの信用口座を使用し、Quan Weijunの携帯電話番号1866を使用して注文を行ったことも明らかにした。関連する銀行と証券の送金は、テールナンバー1866のQuan Weijunの携帯電話番号を使用して行われ、取引資金の出所はQuan Weijunと彼の母親でした。同時に、陸孟剛は国仙証券の「陸孟剛」口座を国衛軍に貸していたことを認めた。 「陸茂鋼」国泉証券信用口座取引「栄勝石油化工」は、主にQuan Weijunの携帯電話番号1866を使用して注文を出し、Quan Weijunは口座内の資金が自分から出たものであり、関連する取引は彼自身によって行われたことを認めた。

インサイダー取引判断の真偽については、中国証券監督管理委員会も全為軍がインサイダー情報の敏感な時期に強い購買意欲を示していたと分析、指摘した。取引量は拡大しており、これまでの取引習慣とは明らかに異なり、取引行動は明らかに異常であり、内部情報との整合性が高く、正当な理由や正当な情報源はありません。

典型的な証券違反事件を多数通報

21世紀ビジネス・ヘラルド紙の記者は、栄勝石化の上記の事例は中国証券監督管理委員会の公式ウェブサイトに今年6月24日として記載されているが、実際の公表日は今年8月17日である疑いがあると指摘した。

大幅な遅れを経て「発表」されたが、4者以上に対する上記の罰金は、中国証券監督管理委員会が今年栄勝石化の関連責任者と関係者に課した第2弾の罰金でもある。

これに先立ち、浙江省証券監督管理局は5月30日、栄勝石化の不正確な業績予測に関して警告書を発行することを決定していた。

同社の「2023年通期業績予想」の開示によると、同社の業績予想に関する情報の開示に誤りがあったとのこと。同社の李水栄会長、Xiang Jiongjiongゼネラルマネージャー、Wang Yafang財務責任者、およびQuan Weiying取締役会秘書が上記の違反に対する主な責任を負っている。浙江省証券監督管理局は、栄勝石化会社、李水栄氏、翔京京氏、王亜芳氏、泉威英氏にそれぞれ警告書を発行し、証券および先物市場の健全性ファイルに記録するという監督・行政措置を講じることを決定した。

関係者4者によるインサイダー取引のニュースが発表される直前、中国証券監督管理委員会総弁公室は8月16日、2024年上半期の中国証券監督管理委員会の行政執行状況の概要を発表し、改めて次のように述べた。 「常に『とげのある歯』の原則を遵守する」ことは、「厳格な監督と厳格な管理」という法執行の理念と方針と一致している。

CSRCの状況概要では、彭博士、華春方舟、中壢集団、SI開発、華鉄有限公司、現代大道、華英農業、氷山冷熱、CNNC二酸化チタン、*ST錦州などが挙げられた。情報開示に関わる違法行為、金融詐欺、市場操作、インサイダー取引などが取り上げられました。

逆説的だが、同じく今年上半期に懲罰決定を下した栄盛石化は、今回の調査で報告された典型的な事例には含まれていなかった。

調査報告書は、今年上半期に中国証券監督管理委員会が有価証券と先物の違法事件489件を捜査し、前年比約22％増となる230件以上の罰則決定を下し、509人を処罰したと指摘した（責任者は前年比約 40% 増加し、市場からの出入り禁止となった人は前年比約 12% 増の 46 名で、罰金と没収の総額は 85 億を超えました。人民元は昨年の合計を上回った。

中国証券監督管理委員会はまた、金融詐欺やその他の情報開示違反を「一貫して」取り締まり、市場操作、インサイダー取引、その他の取引関連の違反を包括的に取り締まり、「主要な少数の取引業者」の取り締まりを継続すると指摘した。実際の管理者などの違反を取り締まり、行政、刑事、民事の三次元的な責任を強化することで、違法行為などのコストの増加につながる可能性があります。

ケファンデシンクタンクの研究責任者、張新源氏は、栄勝石化のインサイダー取引事件に対する処罰は、インサイダー取引やその他の違法行為の取り締まりに対する規制当局の厳しい姿勢を反映していると述べた。この事件は、資本市場における違法行為に対する規制当局のゼロ・トレランスの姿勢を浮き彫りにし、規制当局が監督をさらに強化し、インサイダー取引などの違法行為を取り締まり、市場の公平性、正義、透明性を維持することを示している。

中国企業資本同盟のバイ・ウェンシー副会長は、今回の事件の摘発は資本市場の公平性と透明性を維持するという規制当局の断固とした決意を反映していると指摘した。インサイダー取引事件に対する処罰決定を公表することで、規制当局は厳格な執行と市場の信頼の向上に関するシグナルを市場に送り、企業にガバナンスの強化、コンプライアンス意識の強化、内部統制の改善、説明責任の強化を促します。