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Als einer der größten Akquisitionspläne auf dem Sekundärmarkt und der größte grenzüberschreitende Erwerb inländischer Unternehmen durch ein ausländisches Unternehmen in den letzten Jahren hat die Investition von Saudi Aramco in Rongsheng Petrochemical (002493.SZ) genügend Aufmerksamkeit auf dem Markt auf sich gezogen. Allerdings hat ein Strafentscheid auf der offiziellen Website der China Securities Regulatory Commission kürzlich Rongsheng Petrochemical in den Vordergrund gerückt.

Aus dem Entscheidungsschreiben geht hervor, dass darunter Quan Weijun, damals stellvertretender Generaldirektor von Rongsheng Energy Co., Ltd., Wang Xianpeng, damals geschäftsführender Präsident von Hangzhou Jiusheng Private Equity Management Co., Ltd., und Zhou Wenli, damals Leiter der Fondsmanagementabteilung, waren des Rongsheng Holdings Financial Management Center und dann des Rongsheng Holdings President Office Vier Personen, der stellvertretende Direktor Wu Miaoqin, wurden wegen Insiderhandels mit Rongsheng Petrochemical-Aktien mit einer Geldstrafe von insgesamt mehr als 10 Millionen bestraft.

Die Aktien von Rongsheng Petrochemical, die vermutlich von der Gärung dieser Angelegenheit betroffen sind, fielen im Laufe des Tages um 5,01 % und sind in diesem Jahr um mehr als 18 % gefallen.

Ein Reporter des 21st Century Business Herald fragte den Wertpapieragenten des Unternehmens nach den weiteren Fortschritten in Bezug auf die oben genannten Insiderhandelsangelegenheiten, erhielt jedoch bisher keine Antwort.

Gleichzeitig hat die Rongsheng Petrochemical Company zum Redaktionsschluss nicht öffentlich auf die mutmaßlichen Insiderhandelsprobleme der Mitarbeiter des Unternehmens oder das unsachgemäße interne Kontrollmanagement des Unternehmens reagiert.

Einbeziehung der Angehörigen des Direktors und der Sekretärin

Es wird berichtet, dass die China Securities Regulatory Commission in dieser Mitteilung über die Strafentscheidung ausführliche Einzelheiten dargelegt hat, darunter auch, wie die Parteien in dem Fall Insiderinformationen erhalten haben und wie Aktien über die Konten verbundener Parteien gekauft und verkauft wurden.

In diesem Fall ist die Beteiligung von Quan Weijun typischer für die vier, und auch seine enge Beziehung zum Vorstandssekretär des Unternehmens hat mehr Aufmerksamkeit erhalten.

Laut der Strafentscheidung fungiert Quan Weijun als stellvertretender Geschäftsführer von Rongsheng Energy Co., Ltd., einer Tochtergesellschaft von Rongsheng Holdings, und ist der Bruder von Quan Weiying, dem Vorstandssekretär von Rongsheng Petrochemical. Die beiden leben im selben Gebäude Gemeinschaft, treffen sich häufig und pflegen eine enge Beziehung zueinander, nehmen in der sensiblen Zeit der Insiderinformationen häufig Kontakt auf.

Am 4. Januar 2023 gründete Xiang Jiongjiong, General Manager von Rongsheng Petrochemical, die WeChat-Gruppe „Saudi Aramco Equity Agreement“, und Quan Weiying war eines der Gruppenmitglieder, was bewies, dass er die Insiderinformationen spätestens am 4. Januar 2023 kannte .

Anschließend förderte Rongsheng Petrochemical die Beteiligungsübernahme von Ende Januar bis Anfang März und finalisierte die Einzelheiten der Vereinbarung, einschließlich der Festlegung eines Pakets strategischer Kooperationsrichtungen und Vereinbarungsbedingungen wie Rohöl, Chemikalien und Aktienverkäufe, einschließlich der Finalisierung der Vereinbarung Zahlungsprozess und -methode, und Vermittler besprechen Ankündigungen und Vorstandsangelegenheiten.

Schließlich veröffentlichte Rongsheng Petrochemical nach Börsenschluss am 27. März die „informative Mitteilung über die Eigenkapitalveränderungen im Zusammenhang mit der Vereinbarung zur Einbeziehung strategischer Investoren und Mehrheitsaktionäre zur Übertragung eines Teils der Aktien des Unternehmens“.

Der Reporter bemerkte jedoch, dass Rongsheng Petrochemical am 27. März lange vor der Veröffentlichung der Informationen plötzlich einen Sprung machte, mit einem Schlussanstieg von 7,92 %.

Als nächstes schloss der Sekundärmarkt-Aktienkurs von Rongsheng Petrochemical am 28. bzw. 29. März das Tageslimit, fiel dann aber unter das Limit, und heute wurde der Aktienkurs halbiert.

Die China Securities Regulatory Commission gab außerdem bekannt, dass Quan Weijun das normale Konto von „Zhu Moujuan“ Caitong Securities und das Guthabenkonto von „Zhu Moujuan“ Caitong Securities sowie die Mobiltelefonnummer 1866 von Quan Weijun verwendet hat, um Bestellungen aufzugeben. Die entsprechende Bank-Sicherheiten-Überweisung wurde über die Mobiltelefonnummer von Quan Weijun durchgeführt, dessen Endnummer 1866 war, und die Quelle der Transaktionsgelder waren Quan Weijun und seine Mutter. Gleichzeitig gab Lu Mougang zu, dass er das Guosen-Wertpapierkonto von „Lu Mougang“ der Nationalgarde-Armee geliehen hatte. „Lu Mougang“ Guosen Securities Credit Account Trading „Rongsheng Petrochemical“ nutzte hauptsächlich die Mobiltelefonnummer von Quan Weijun, 1866, um Aufträge zu erteilen. Quan Weijun gab zu, dass die Gelder auf dem Konto von ihm selbst stammten und die damit verbundenen Transaktionen von ihm selbst getätigt wurden.

In Bezug auf die Echtheit der Insiderhandelsfeststellung analysierte auch die China Securities Regulatory Commission und wies darauf hin, dass Quanweijun in der sensiblen Zeit der Insiderinformationen eine starke Kaufbereitschaft hatte. Das Handelsvolumen ist gestiegen, was sich offensichtlich von den bisherigen Handelsgewohnheiten unterscheidet. Das Handelsverhalten ist offensichtlich abnormal, stimmt in hohem Maße mit Insiderinformationen überein und es gibt keinen legitimen Grund oder eine legitime Informationsquelle.

Viele typische Fälle von Wertpapierverstößen wurden gemeldet

Ein Reporter des 21st Century Business Herald stellte fest, dass die oben genannten Fälle von Rongsheng Petrochemical zwar auf der offiziellen Website der China Securities Regulatory Commission als 24. Juni dieses Jahres aufgeführt waren, das tatsächliche Veröffentlichungsdatum jedoch vermutlich der 17. August dieses Jahres war.

Obwohl die „Ankündigung“ erst mit langer Verzögerung erfolgte, handelt es sich bei den oben genannten Strafen gegen die vier oder mehr Parteien auch um die zweite Runde von Strafen, die die China Securities Regulatory Commission in diesem Jahr gegen die relevanten Verantwortlichen und Parteien von Rongsheng Petrochemical verhängt hat.

Zuvor, am 30. Mai, hatte das Zhejiang Securities Regulatory Bureau beschlossen, ein Warnschreiben bezüglich der ungenauen Leistungsprognose von Rongsheng Petrochemical herauszugeben.

Laut der Offenlegung der „jährlichen Leistungsprognose 2023“ durch das Unternehmen war die Offenlegung von Informationen im Zusammenhang mit der Leistungsprognose des Unternehmens ungenau. Der Vorsitzende des Unternehmens, Li Shuirong, der Geschäftsführer Xiang Jiongjiong, der Finanzdirektor Wang Yafang und der Vorstandssekretär Quan Weiying tragen die Hauptverantwortung für die oben genannten Verstöße. Das Zhejiang Securities Regulatory Bureau beschloss, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen zu ergreifen, indem es Warnschreiben an die Rongsheng Petrochemical Company, Li Shuirong, Xiang Jiongjiong, Wang Yafang und Quan Weiying verschickte und diese in den Wertpapier- und Terminmarktintegritätsdateien aufzeichnete.

Kurz bevor die Nachricht über Insiderhandel der vier verbundenen Parteien veröffentlicht wurde, veröffentlichte das Hauptbüro der China Securities Regulatory Commission am 16. August eine Zusammenfassung der administrativen Durchsetzungssituation der China Securities Regulatory Commission in der ersten Hälfte des Jahres 2024 und bekräftigte dies noch einmal dass „sich immer an den Grundsatz ‚Zähne mit Dornen‘ halten“, im Einklang mit der Strafverfolgungsphilosophie und -politik der „strengen Überwachung und strengen Verwaltung“.

In der Zusammenfassung der Situation durch das CSRC waren Dr. Peng, Huaxun Ark, Zhongli Group, SI Development, Huatie Co., Ltd., Modern Avenue, Huaying Agriculture, Bingshan Cold and Hot, CNNC Titanium Dioxide, *ST Jinzhou usw. aufgeführt an der Offenlegung von Informationen beteiligt Fälle von Rechtswidrigkeit, Finanzbetrug, Marktmanipulation, Insiderhandel und andere Fälle wurden hervorgehoben.

Paradoxerweise gehörte Rongsheng Petrochemical, das im ersten Halbjahr dieses Jahres ebenfalls eine Strafentscheidung erließ, nicht zu den typischen Fällen, die in der Überprüfung gemeldet wurden.

In der Überprüfung wurde darauf hingewiesen, dass die China Securities Regulatory Commission im ersten Halbjahr des Jahres 489 illegale Fälle von Wertpapieren und Futures untersuchte, mehr als 230 Strafentscheidungen traf, was einem Anstieg von etwa 22 % gegenüber dem Vorjahr entspricht, und 509 Personen bestrafte ( Haushalte) verantwortlich, ein Anstieg von etwa 40 % im Vergleich zum Vorjahr, und 46 Personen vom Markt verbannt, ein Anstieg von etwa 12 % im Vergleich zum Vorjahr, mit einem Gesamtbetrag an Geldstrafen und Beschlagnahmungen von mehr als 8,5 Milliarden Yuan, was den Gesamtwert des letzten Jahres übersteigt.

Die China Securities Regulatory Commission wies außerdem darauf hin, dass sie „konsequent“ gegen Finanzbetrug und andere Verstöße gegen die Offenlegung von Informationen vorgehen, umfassend gegen Marktmanipulation, Insiderhandel und andere transaktionsbezogene Verstöße vorgehen und weiterhin gegen die „wichtigsten wenigen“ vorgehen werde „Verstöße wie tatsächliche Kontrolleure und die Stärkung der administrativen, strafrechtlichen und zivilrechtlichen dreidimensionalen Rechenschaftspflicht können dazu beitragen, die Kosten illegaler Aktivitäten usw. zu erhöhen.“

Zhang Xinyuan, Forschungsleiter der Denkfabrik Kefande, sagte, dass die Strafe für den Insiderhandelsvorfall von Rongsheng Petrochemical die strenge Haltung der Regulierungsbehörde gegenüber der Bekämpfung von Insiderhandel und anderen illegalen Aktivitäten widerspiegele. Dieser Vorfall verdeutlicht die Null-Toleranz-Haltung der Aufsichtsbehörden gegenüber illegalen Aktivitäten auf dem Kapitalmarkt und deutet darauf hin, dass die Aufsichtsbehörden die Aufsicht weiter verstärken, gegen illegale Aktivitäten wie Insiderhandel vorgehen und Marktgerechtigkeit, Gerechtigkeit und Transparenz wahren werden.

Bai Wenxi, stellvertretender Vorsitzender der China Enterprise Capital Alliance, wies darauf hin, dass die Aufdeckung dieses Falles die feste Entschlossenheit der Regulierungsbehörde widerspiegele, Fairness und Transparenz auf dem Kapitalmarkt aufrechtzuerhalten. Durch die öffentliche Offenlegung von Strafentscheidungen in Insiderhandelsfällen senden Regulierungsbehörden dem Markt Signale für eine strikte Durchsetzung und ein erhöhtes Marktvertrauen und fordern Unternehmen auf, ihre Governance zu stärken, das Compliance-Bewusstsein zu stärken, interne Kontrollen zu verbessern und die Rechenschaftspflicht zu stärken.